[发行]招商基金管理有限公司:招商金鸿债券:招商金鸿债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年第1号)

时间:2019年06月14日 14:30:53 中财网
招商金鸿债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


招商金鸿债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


(2019年第
1号)

基金管理人:招商基金管理有限公司
基金托管人:中国民生银行股份有限公司
截止日: 2019年
05月
02日

重要提示

招商金鸿债券型证券投资基金(以下简称“本基金?#20445;?#32463;中国证券监督管理委员会
2018年
8月
8日《关于准予招商金鸿债券型证券投资基金注册的批复?#32602;?#35777;监许可【2018
】1273号文)注册公开募集。本基金的基金合同于
2018年
11月
2日正式生效。本基金为
契约型开放式。


招商基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”或“管理人?#20445;?#20445;证招募说明书的
内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,中国证监会对基金募集的注册
审查以要件齐备和内容合规为基础,以充分的信息披露和投资者?#23454;?#24615;为核心,以加强投
资者利益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作
出实质性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露?#21215;?br /> ,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投
资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。


本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投
资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市
场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证
券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连
续大量赎回基金产生的流动性风险,投资者申购、赎回失败的风险,基金管理人在基金管
理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。


本基金投资?#34892;?#20225;业私募债,?#34892;?#20225;业私募债是根据相关法律法规由非上市?#34892;?#20225;业
采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流
动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有
?#34892;?#20225;业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。


本基金为债券型基金,预期风险和预期收益高于货币市场基金,低于股票型、混合型
基金。



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基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成
对本基金业绩表现的保证。投资人在认购(或申购)本基金时应认真阅读本基金的招募说
明书和基金合同。


基金招募说明书自基金合同生效日起,每六个月更新一次,并于每六个月结束之日后

45日内公告,更新内容截至每六个月的最后一日。


本更新招募说明书所载内容截止日为
2019年
5月
2日,有关财务和业绩表?#36136;?#25454;截止
日为
2019年
3月
31日,财务和业绩表?#36136;?#25454;未经审计。


本基金托管人中国民生银行股份有限公司已于
2019年
5月
9日复核了本次更新的招募
说明书。



§1基金管理人


1.1基金管理人概况
公司名称:招商基金管理有限公司

注册地址:深圳市福田区深南大道
7088号

设立日期:2002年
12月
27日

注册资本:人民币
13.1亿元

法定代表人:李浩

办公地址:深圳市福田区深南大道
7088号

电话?#28023;?755)83199596

传真?#28023;?755)83076974

联系人:赖思斯

股权结构和公司沿革:

招商基金管理有限公司于
2002年
12月
27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文
批准设立,是中国第一家?#22411;?#21512;资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一
千万元(RMB1,310,000,000元),股东及股权结构为:招商银行股份有限公司(以下简称
招商银行?#20445;?#25345;有公司全部股权的
55%,招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券
?#20445;?#25345;有公司全部股权的
45%。



2002年
12月,公司由招商证券、ING Asset Management B.V.(荷兰投资)、中国电
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建,成
立时注册资本金人民币一亿元,股东及股权结构为:招商证券持有公司全部股权的
40%,
ING Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的
30%,中国电力财务有限公
司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的
10%。



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2005年
4月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,公司注册资本金由人
民币一亿元增加至人民币一亿六千万元,股东及股权结构不变。



2007年
5月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,招商银行受让中国电
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持
有的公司
10%、10%、10%及
3.4%的股权;
ING Asset Management B.V.(荷兰投资)受
招商证券持有的公司
3.3%的股权。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:
招商银行持有公司全部股权的
33.4%,招商证券持有公司全部股权的
33.3%,ING Asset
Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的
33.3%。同时,公司注册资本金由人民
币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。



2013年
8月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,
ING Asset
Management B.V.(荷兰投资)将其持有的公司
21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转
让给招商证券。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:招商银行持有全部股权

55%,招商证券持有全部股权的
45%。



2017年
12月,经公司股东会审议通过并经报备中国证监会,公司股东招商银行和招
商证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后,公司注册资本金
由人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元,股东及股权结构不变。


公司主要股东招商银行股份有限公司成立于
1987年
4月
8日。招商银行始终坚持“因
您而变”的经营服务理念,已成长为中国境内最具?#25918;?#24433;响力的商业银行之一。2002年
4

9日,招商银行在上海证券交易所上市(股票代码:600036);2006年
9月
22日,招
商银行在香港联合交易所上市(股份代号:3968)。


招商证券股份有限公司?#21069;?#24180;招商局集?#29260;?#19979;的证券公司,经过多年创业发展,已成
为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009年
11月
17日,招商证券在上海证券交易所
上市(代码
600999);2016年
10月
7日,招商证券在香港联合交易所上市(股份代号:
6099)。


公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念,以“为投资者创造更多价值
”为使命,力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流?#25918;啤?#30340;资产管理公
司。



1.2主要人员情况
1.2.1董事会成员
李浩先生,招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人。美国南加州
大学工商管理硕士学位,高级会计师。1997年
5月加入招商银行任总行行长助理,2000

4月至
2002年
3月兼任招商银行上海分行行长,2001年
12月起担任招商银行副行长,


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2007年
3月起兼任财务负责人,2007年
6月起担任招商银行执行董事,
2013年
5月起担
招商银行常务副行长,2016年
3月起兼任深圳市招银前海金融资产交易?#34892;?#26377;限公司副
董事长。现任公司董事长。


邓晓力女士,毕业于美国纽约州立大学,获经济学博士学位。2001年加入招商证券
并于
2004年
1月至
2004年
12月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。

在加入招商证券前,邓女士曾任
Citigroup(花旗集团)信用风险高级分析师。现任招商
证券股份有限公司副总裁,分管招商资产管理有限公司、招商致远资本投资有限公司;兼
任中国证券业协会风险控制委员会副主任委员。现任公司副董事长。


金旭女士,?#26412;?#22823;学硕士研究生。1993年
7月至
2001年
11月在中国证监会工作。

2001年
11月至
2004年
7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年
7月至
2006年
1月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年
1月至
2007年
5月在梅隆全球投资有限公
司?#26412;?#20195;表处任首席代表。2007年
6月至
2014年
12月担任国泰基金管理有限公司总经理
。2015年
1月加入招商基金管理有限公司,现任公司副董事长、总经理兼招商资产管理(
香港)有限公司董事长。


吴冠雄先生,硕士研究生,22年法律从业经历。1994年
8月至
1997年
9月在中国北
方工业公司任法律事务部职员。1997年
10月至
1999年
1月在新加坡
Colin Ng &
Partners任中国法律?#23435;省?999年
2月至今在?#26412;?#24066;天元律师事务所工作,先后担任专职
律师、事务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。2009

9月至今兼任?#26412;?#24066;华远集团有限公司外部董事,2016年
4月至今兼任?#26412;?#22696;迹风云科
技股份有限公司独立董事,2016年
12月至今兼任新?#20848;?/a>医疗控股有限公司(香港联交所
上市公司)独立董事,2016年
11月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购
重组专?#26131;?#35810;委员会委员。现任公司独立董事。


王莉女士,高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学?#28023;?#21382;任中国人民解放军昆
明军区三?#32456;?#22763;、助理研究员;国务院科技干部局二处干部;?#34892;?#20844;司财务部国际金融处
干部、银行部资金处副处长;
?#34892;?#38134;行(原?#34892;?#23454;业银行)资本市场部总经理、行长助理、
副行长等职。现任中国证券市场研?#21487;?#35745;?#34892;?联办)常务干事兼基金部总经理;联办控股
有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。


何玉慧女士,加拿大皇后大学荣誉商学士,30年会计从业经历。曾先后就职于加拿大
National Trust Company和
Ernst & Young,1995年
4月加入香港?#19979;?#23041;会计师事务所,
2015年
9月退休前系香港?#19979;?#23041;会计师事务所金融?#30340;誆可?#35745;、风险管理和合规服务主管
合伙人。目前兼任泰康保险集团股份有限公司,汇丰前海证券有限公司及建信金融科技
限公司的独立董事,同时兼任多个香港政府机构辖下委员会及审裁处的成员和香港会计师
公会纪律评?#34892;?#32452;成员。现任公司独立董事。



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孙谦先生,新加坡籍,经济学博士。1980年至
1991年先后?#25237;?#20110;?#26412;?#22823;学、复旦大
学、
William Paterson College和
Arizona State University并获得学士、工商管理硕
士和经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会
计研究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特
聘教授和财务金融系主任。兼任上海证券交易所,中国金融期货交易所和上海期货交易所
博士后工作站导师,科技部复旦科技园?#34892;?#22411;科技企业创新型融资?#25945;?#39033;目负责人。现任
公司独立董事。



1.2.2监事会成员
?#21592;?#20808;生,毕业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项目管理专?#25285;?#20998;别获经济
学学士学位、理学硕士学位。1992年
7月至
1996年
4月历任招商银行证券部员工、福田
营业部交?#36164;?#20027;任;1996年
4月至
2006年
1月历任招商证券股份有限公司海口营业部、
深圳龙岗证券营业部、深圳南山南油大道证券营业部负责人;2006年
1月至
2016年
1月
历任招商证券私人客户部总经理、零售经纪总部总经理。?#21592;?#20808;生于
2007年
7月至
2011

5月担任招商证券职工代表监事,2008年
7月起担任招商期货有限公司董事,2015年
7
月起担任招商证券资产管理有限公司董事。2016年
1月至
2018年
11月,担任招商证券
规总监、纪委书记,2018年
11月起担任招商证券副总裁。现任公司监事会主席。


彭家文先生,中南财经大学国民经济计划学专业本科,武汉大学计算机软件专业本科
。2001年
9月加入招商银行。历任招商银行总行计划资金部经理、高级经理,计划财务部
总经理助理、副总经理。2011年
11月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014年
6
月起任零售金融总部副总经理、副总裁。2016年
2月起任零售金融总部副总裁兼总行零售
信贷部总经理。2017年
3月起任招商银行郑州分行行长。2018年
1月起任总行资产负债管
理部总经理兼投资管理部总经理。现任公司监事。


罗琳女士,厦门大学经济学硕士。1996年加入招商证券股份有限公司投资银行部,先
后担任项目经理、高级经理、业务董事;2002年起参与招商基金管理有限公司筹备,公司
成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官
,现任首席市场官兼市场推广部总监、渠道财富管理部总监、公司监事。


鲁丹女士,中山大学国?#20351;?#21830;管理硕士;2001年加入?#36182;募?#22242;股份有限公司任
Oracle
ERP系统实施?#23435;剩?005年
5月至
2006年
12月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询?#23435;剩?
2006年
12月至
2011年
2月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监;2011年
2月至
2014

3月任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官;现任招商基金管理有限公司战略与人力
资源总监兼人力资源部总监、公司监事,兼任招商财富资产管理有限公司董事。



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李扬先生,中央财经大学经济学硕士,2002年加入招商基金管理有限公司,历任基金
核算部高级经理、副总监、总监,现任产品运营官兼产品管理部负责人、公司监事。



1.2.3公司高级管理人员
金旭女士,总经理,简历同上。


钟文岳先生,常务副总经理,厦门大学经济学硕士。1992年
7月至
1997年
4月于中
国农村发展信?#22411;?#36164;公司任福建(集团)公司国际业务部经理;1997年
4月至
2000年
1
月于申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理;2000年
1月至
2001年
1月任厦门
海发投资股份有限公司总经理;2001年
1月至
2004年
1月任深圳二十一?#20848;?#39118;险投资公
司副总经理;2004年
1月至
2008年
11月任新江南投资有限公司副总经理;2008年
11月

2015年
6月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理;2015年
6月加入招商基金管
理有限公司,现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。


沙骎先生,副总经理,南京通信工程学院工学硕士。2000年
11月加入宝盈基金管理
有限公司,历任
TMT行业研究员、基金经理助理、交易主管;2008年
2月加入国泰基金管
理有限公司,历任交易部总监、研究部总监,投资总监兼基金经理,量化&保本投资事业部
总经理;2015年加入招商基金管理有限公司,现任公司副总经理兼招商资产管理(香港)
有限公司董事。


?#20998;?#26126;先生,副总经理,华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002年
加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理;2003年
4月至
2004年
7月于广发证券总部
任风险控制岗从事风险管理工作;2004年
7月加入招商基金管理有限公司,曾任法律合规
部高级经理、副总监、总监、督察长,现任公司副总经理、董事会秘书,兼任招商财富资
产管理有限公司董事兼招商资产管理(香港)有限公司董事。


杨渺先生,副总经理,经济学硕士。2002年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨
田基金管理有限公司,历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005年加入招
商基金管理有限公司,历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部
)负责人及总经理助理,现任公司副总经理。


?#23435;?#37324;先生,督察长,法学硕士。1998年加入大鹏证券有限责任公司法律部,负责法
务工作;2001年
10月加入天同基金管理有限公司监察稽核部,任职主管;2003年
2月加
入中国证券监督管理委员会深圳监管局,历任副主任科员、主任科员、副处长及处长;
2015年加入招商基金管理有限公司,现任公司督察长。



1.2.4基金经理

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马龙先生,经济学博士。2009年
7月加入泰达宏利基金管理有限公司,任研究员,从
事宏观经济、债券市场策略、股票市场策略研究工作,2012年
11月加入招商基金管理有
限公司固定收益投资部,曾任研究员,现任固定收益投资部副总监兼招商安心收益债券型
证券投资基金基金经理(管理时间:2014年
3月
27日至今)、招商产业债券型证券投资
基金基金经理(管理时间:2015年
4月
1日至今)、招商睿祥定期开放混合型证券投资基
金基金经理(管理时间:2016年
8月
30日至今)、招商定期宝六个月期理财债券型证券
投资基金基金经理(管理时间:2017年
6月
16日至今)、招商招丰纯债债券型证券投资
基金基金经理(管理时间:2018年
2月
27日至今)、招商
3年封闭运作战略配售灵活配
置混合型证券投资基金(LOF)基金经理(管理时间:2018年
8月
17日至今)、招商稳祯
定期开放混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2018年
9月
20日至今)、招商添利
两年定期开放债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2018年
9月
20日至今)、招商
金鸿债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2018年
11月
2日至今)、招商安弘灵活
配置混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2019年
1月
3日至今)、招商添盈纯债债
券型证券投资基金基金经理(管理时间:2019年
1月
7日至今)及招商添旭
3个月定期开
放债券型发起式证券投资基金基金经理(管理时间:2019年
4月
10日至今)。


黄晓婷女士,硕士。2015年
7月加入招商基金管理有限公司,任固定收益投资部研究
员,从事宏观经济、债券市场投资策略研究工作,现任招商招益宝货币市场基金基金经理
(管理时间:2019年
1月
19日至今)、招商理财
7天债券型证券投资基金基金经理(管
理时间:2019年
1月
19日至今)、招商招福宝货币市场基金基金经理(管理时间:2019

1月
19日至今)及招商金鸿债券型证券投资基金基金经理(管理时间:
2019年
3月
22
日至今)。



1.2.5投资决策委员会成员
公司的投资决策委员会由如下成员组成:副总经理沙骎、总经理助理兼固定收益投资
部负责人裴晓辉,总经理助理兼投资管理一部总监王景、副总经理杨渺、基金经理白海峰
、固定收益投资部副总监马龙、投资管理四部总监助理付斌。



1.2.6上述人员之间均不存在近?#36164;?#20851;系。

§2基金托管人


2.1基金托管人基本情况
名称:中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行?#20445;?br />

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住所:?#26412;?#24066;西城区复兴门内大街
2号

办公地址:?#26412;?#24066;西城区复兴门内大街
2号

法定代表人?#27721;?#23822;

成立时间:1996年
2月
7日

基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]101号

组织形式:其他股份有限公司(上市)

注册资本:28,365,585,227元人民币

存续期间:?#20013;?#32463;营

电话:010-58560666

联系人:罗?#21697;?br />
中国民生银行是我国?#20934;?#20027;要由非公有制企?#31561;?#32929;的全国性股份制商业银行,同时又
是严格按照《公司法》和《商业银行法?#26041;?#31435;的规范的股份制金融企业。多种经济成份在
中国金融业的涉足和实?#27490;?#33539;的现代企业制度,使中国民生银行有别于国有银行和其他商
业银行,而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行成立二十年来,业务不断拓展
,规模不断扩大,效益逐年递增,并保持了快速健康的发展势头。



2000年
12月
19日,中国民生银行
A股股?#20445;?00016)在上海证券交易所挂牌上市。

2003年
3月
18日,中国民生银行
40亿可转换公司债券在上交所正式挂牌交易。2004年
11月
8日,中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了
58亿元人民币次级债券,成为
中国第一?#20197;?#20840;国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商业银行。2005年
10月
26日
民生银行成功完成股权分置改革,成为国内?#20934;?#23436;成股权分置改革的商业银行,为中国
资本市场股权分置改革提供了成功范例。

2009年
11月
26日,中国民生银行在香港交易
所挂牌上市。


中国民生银行自上市以来,按照“团结奋进,开拓创新,培育人才;严格管理,规范
行为,敬业守法;讲究质量,提高效益,健康发展”的经营发展方针,在改革发展与管理
?#30830;?#38754;进行了有益探索,先后推出了“大集中”科?#35745;教āⅰ?#20004;率”考核机制、“三卡”

工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商?#30340;?#24335;及事业部改革等制度创新,
实现?#35828;?#39118;险、快增长、高效益的战略目标,树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形
象。


民生银行荣获第十三届上市公司董事会“金圆桌”?#21028;?#33891;事会?#20445;?br />
民生银行在华夏时报社主办的第十一届金蝉奖评选中荣获“2017年度小微金融服务银
行?#20445;?br />
民生银行荣获《亚洲货币》?#21448;景?#21457;的“2016中国地区最佳财富管理私人银行”?#27605;?br /> ;

民生银行荣获新浪财经颁发的“年度最佳电子银行”及“年度?#27605;?#38134;行十强”?#27605;睿?br />

招商金鸿债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


民生银行荣获
VISA颁发的“最佳产品设计创新奖?#20445;?br />
民生银行在经济观察报举办的“中国卓越金融奖”评选中荣获“年度卓越资产管理银
行?#20445;?br />
民生银行荣获全国银行间同业拆借?#34892;?#25480;予的“2016年度银行间本币市场?#21028;?#20132;易商
?#34180;ⅰ?016年度银行间本币市场?#21028;?#34893;生品交易商”及“2016年度银行间本币市场?#21028;?#20538;
券交易商”?#27605;睿?br />
民生银行荣获中国银行间交易协商会授予的“2016年度?#21028;?#32508;合做市机构”和“2016
年度?#21028;?#20449;用债做市商”?#27605;睿?br />
民生银行荣获英国
WPP(全球最大的传媒集团之一)颁发的“2017年度最具价值中国
?#25918;?
100强?#20445;?br />
民生银行在中国资产证券化论坛年会上被授予“2016年度特殊?#27605;?#22870;?#34180;?br />


2.2主要人员情况
张庆先生,中国民生银行资产托管部总经理,博士研究生,具有基金托管人高级管理
人员任职资格,从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作,具有
25年金融从业经历,
不仅有丰富的一线实战经验,还有扎实的总部管理经历。历任中国民生银行西安分行副行
长,中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、党委书记。



2.3基金托管业务经营情况
中国民生银行股份有限公司于
2004年
7月
9日获得基金托管资格,成为《中华人民共
和国证券投资基金法》颁布后?#20934;一?#25209;从事基金托管业务的银行。为了更好地发挥后发优
势,大力发展托管业务,中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保
护基金持有?#35828;?#21033;益、为客户提供高?#20998;?#25176;管服务的原则,高起点地建立系统、完善制度
、组织人员。资产托管部目前共有员工
71人,平均年龄
37岁,100%员工拥有大学本科以
上学历,62.5%以上员工具有硕士以上文?#23613;?br />

中国民生银行坚持以客户需求为导向,秉承“诚信、严谨、高效、务实”的经营理念
,依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务?#25945;ǎ?#20026;境内外客户
提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至
2019年
3月
31日,中国民生银行
托管
182只证券投资基金。中国民生银行资产托管部于
2018年
2月
6日发布了“爱托管”

?#25918;疲?#36817;百余家资管机构及合作客户的代表受邀参加了启动仪式。资产托管部始终坚持以
客户为?#34892;模?#33268;力于为客户提供全面的综合金融服务。对内大力整合行内资源,对外广泛
搭建客户服务?#25945;ǎ?#21521;各类托管客户提供专业化、增值化的托管综合金融服务,得到各界
的充分认可,也在市场上树立了良好?#25918;?#24418;象,成为市场上一家有特色的托管银行。自


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2010年至今,中国民生银行荣获《金融理财》?#21448;景?#21457;的“最具潜力托管银行?#34180;ⅰ?#26368;佳
创新托管银行?#34180;ⅰ?#37329;牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”?#20445;?#33635;获《21?#20848;?br /> 经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。



§3相关服务机构


3.1基金份额销售机构
3.1.1?#27605;?#26426;构
?#27605;?#26426;构:招商基金管理有限公司
招商基金客户服务?#35748;擼?00-887-9555(免长?#20928;?#36153;)
招商基金官网交易?#25945;?br /> 交易网站:www.cmfchina.com
客服电话:400-887-9555(免长?#20928;?#36153;)
电话?#28023;?755)83196437
传真?#28023;?755)83199059
联系人:陈梓
招商基金战略客户部
地址:?#26412;?#24066;西城区月坛南街
1号院
3号楼
1801
电话:010-56937566
联系人:莫然
地址:上海市浦东新区陆?#26131;?/a>环路
1088号上海
招商银行大厦南塔
15楼
电话?#28023;?21)38577388
联系人?#27721;?#31062;望
招商基金机构理财部
地址:深圳市福田区深南大道
7088号招商银行大厦
23楼
电话?#28023;?755)83190401
联系人:任虹虹
地址:?#26412;?#24066;西城区月坛南街
1号院
3号楼
1801
电话:18600128666
联系人:贾晓航
地址:上海市浦东新区陆?#26131;?/a>环路
1088号上海
招商银行大厦南塔
15楼
电话?#28023;?21)38577379



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联系人:伊泽源
招商基金?#27605;?#20132;易服务联系方式
地址:深圳市福田区深南大道
6019号金润大厦
11层招商基金客户服务部?#27605;?#26588;台
电话?#28023;?755)83196359 83196358
传真?#28023;?755)83196360
备用传真?#28023;?755)83199266
联系人:冯敏


3.1.2代销机构
代销机构代销机构信息
招商银行股份有限公司注册地址:深圳市深南大道
7088号招商银
行大厦
法定代表人:李建红
电话?#28023;?755)83198888
传真?#28023;?755)83195050
联系人:?#21496;?#40527;
中国民生银行股份有限公司注册地址:?#26412;?#24066;西城区复兴门内大街
2

法定代表人?#27721;?#23822;
电话:95568
传真?#28023;?10)58092611
联系人:穆婷
上海长量基金销售投资?#23435;?#26377;限公司注册地址:上海市浦东新区高翔路
526号
2幢
220室
法定代表人:张跃伟
电话:400-820-2899
传真:021-58787698
联系人:敖玲
深圳众禄基金销售股份有限公司注册地址:深圳?#26032;?#28246;区深南东路
5047号
发展银行大厦
25楼
I、J单元
法定代表人:薛峰
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
联系人?#21644;势?br />

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蚂蚁(杭州)基金销售有限公司注册地址?#27721;?#24030;市余杭区仓前?#20540;?#28023;曙路

2号
法定代表人:陈柏青
电话:0571-28829790
传真:0571-26698533
联系人?#27721;?#26494;志
诺亚正行(上海)基金销售投资?#23435;?#26377;限
公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路
7650号
205室
法定代表人?#21644;?#38745;波
电话:400-821-5399
传真?#28023;?21)38509777
联系人:李娟
上海好买基金销售有限公司注册地址:上海市虹口区场?#26032;?
685弄
37

4号楼
449室
法定代表人:杨文斌
电话?#28023;?21)58870011
传真?#28023;?21)68596916
联系人:张茹
浙江同花顺基金销售有限公司注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元
茂大厦
903室
法定代表人:凌?#31216;?br /> 电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
联系人:刘宁
上海陆金所基金销售有限公司注册地址:上海市浦东新区陆?#26131;?/a>环路
1333号
14楼
09单元
法定代表人:郭坚
电话:021-20665952
传真:021-22066653
联系人:宁博宇


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?#26412;?#34425;点基金销售有限公司注册地址:?#26412;?#24066;朝阳区工人体育场北路

2号裙房
2层
222单元
法定代表人:郑毓栋
电话:400-068-1176
传真:010-56580660
联系人:于?#38754;?br /> 深圳?#34892;?#20848;德证券投资咨询有限公司注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科
技园
4栋
10层
1006#
法定代表人:杨懿
电话:400-166-1188
传真:010-83363072
联系人:文雯
嘉实财富管理有限公司注册地址:上海市浦东新区?#20848;?#22823;道
8号
上海国金?#34892;?#21150;公楼二期
46层
4609-10单

法定代表人:赵学军
电话:400-021-8850
联系人:余永健
网址:
www.harvestwm.cn
珠海盈米财富管理有限公司注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路
6号
105室-3491
法定代表人:肖雯
电话:020-80629066
联系人:刘文红
网址:
www.yingmi.cn
?#26412;?#26032;浪?#36136;?#22522;金销售有限公司注册地址:?#26412;?#24066;海淀区北四环西路
58

906
法定代表人:张琪


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电话:010-62675369
联系人:付文红
网址:http://www.xincai.com/
?#26412;?#34507;卷基金销售有限公司注册地址:?#26412;?#24066;朝阳区阜通东大街
1号

6号楼
2单元
21层
222507
法定代表人:钟斐斐
电话:4000-618-518
联系人?#28009;?#26195;强
网址:http://www.ncfjj.com/
中民财富基金销售(上海)有限公司注册地址:上海市黄浦区中山?#19979;?
100号
7层
05单元
法定代表人:弭洪军
电话:400-876-5716
联系人?#22909;?#26086;青
网址:www.cmiwm.com
?#26412;?#32943;特瑞基金销售有限公司注册地址:?#26412;?#24066;海淀区
中关村东路
66

1号楼
22层
2603-06
法定代表人:江卉
电话:01089189288
联系人:徐伯宇
网址:
http://kenterui.jd.com/
?#26412;?#26893;信基金销售有限公司注册地址:?#26412;?#26397;阳区四惠盛世龙源国食

10号楼
法定代表人:于龙之
客服电话:4006-802-123
邮箱:[email protected]
公司网址:https://www.zhixin-inv.com/


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腾安基金销售(深圳)有限公司注册地址:深圳?#24515;?#23665;区科技中一路腾讯
大厦
11楼
法定代表人:刘明军
客服电话:95017转
1转
6或
075586013388
公司网址:
https://www.tenganxinxi.com/
?#26412;?#30334;度百盈基金销售有限公司注册地址:?#26412;?#24066;海淀区?#31995;?#21313;街
10号
1

1层
101
法定代表人:?#21028;?#38451;
联系人?#21644;?#35821;妍
联系电话:13810785862
客服电话:95055-9
公司网址:
https://www.baiyingfund.com/

基金管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并
及时公告。



3.2注册登记机构
名称:招商基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道
7088号
法定代表人:李浩
电话?#28023;?755)83196445
传真?#28023;?755)83196436
联系人:宋宇彬


3.3律师事务所和经办律师
名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东新区浦东?#19979;?
256号华夏银行大厦
14楼
负责人:廖海
电话?#28023;?21)51150298



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传真?#28023;?21)51150398
经办律师:刘?#36873;?#24352;雯倩
联系人:刘佳


3.4会计师事务所和经办注册会计师
名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:上海市?#24433;?#19996;路
222号外?#20179;行?
30楼
执行事务合伙人:曾顺福
电话:021-6141 8888
传真:021-6335 0177
经办注册会计师?#21644;?#33459;、吴凌志
联系人?#21644;?#33459;


§4基金名称

招商金鸿债券型证券投资基金


§5基金类型

债券型证券投资基金


§6投资目标

本基金力争在控制投资风险的前提下,实现基金资产的长期稳定增值。



§7投资范围

本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括债券(国债、金融债、企
业债、公司债、央行?#26412;蕁?#20013;期?#26412;蕁?#30701;期融资券、超短期融资券、?#34892;?#20225;业私募债、次
级债、可转换债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、国债期货?#30830;?#24459;
法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。


本基金不投资于股票、权证等资产,可投资于可转换债券,但不进行转股操作,不会
持有因可转换债券转股所形成的股票。



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基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的
80%;本基金每
个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值
5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等。国债期货的投资比例遵循国家相关法律法规。


如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他?#20998;郑?#22522;金管理人在履行?#23454;?#31243;序后,
可以将其纳入投资范围。



§8投资策略

本基金将在基金合同约定的投资范围内,通过对宏观经济运行状况、国?#19968;?#24065;政策和
财政政策、国家产业政策及资本市场资金环境的研究,积极把握宏观经济发展趋势、利率
走势、债券市场相对收益率、券种的流动性以及信用水平,结合定量分析方法,确定资产
在非信用类固定收益类证券(国债、中央银行?#26412;?#31561;)?#25176;?#29992;类固定收益类证券之间的配
置比例。



1、久期策略

本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化,对引起利?#26102;?#21270;的相关因素进行跟踪
和分析,进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调整方?#31119;?#20197;降低利?#26102;?#21160;对组合
带来的影响。本基金管理?#35828;?#22266;定收益团队将定期对利率期限结构进行预判,制定相应的
久期目标,当预期市场利率水平将上升时,?#23454;?#38477;低组合的久期;预期市场利?#24335;?#19979;降时
,?#23454;?#25552;高组合的久期。以达到利用市场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合
收益率目的。



2、期限结构策略

通过预测收益?#26159;?#32447;的形状和变化趋势,对各类型债券进行久期配置;当收益?#26159;?#32447;
走势难以判断时,参考基准指数的样本券久期构建组合久期,确保组合收益超过基准收益
。具体来看,又分为跟踪收益?#26159;?#32447;的骑乘策略和基于收益?#26159;?#32447;变化的?#25317;?#31574;略、杠铃
策?#32422;?#26799;式策略。


(1)骑乘策略是当收益?#26159;?#32447;比较陡峭时,也即相邻期限利差较大时,买入期限位于
收益?#26159;?#32447;陡峭处的债券,通过债券的收益率的下滑,进而获得资本利得收益。

(2)?#25317;?#31574;略是使投资组合中债券久期集中于收益?#26159;?#32447;的一点,适用于收益?#26159;?#32447;
较陡时。

(3)杠铃策略是使投资组合中债券的久期集中在收益?#26159;?#32447;的两端,适用于收益?#26159;?br /> 线两头下降较中间下降更多的蝶式变动。

(4)梯式策略是使投资组合中的债券久期均?#30830;?#24067;于收益?#26159;?#32447;,适用于收益?#26159;?#32447;
水平移动。


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3、类属配置策略

本基金对不同类型固定收益?#20998;?#30340;信用风险、?#26696;?#27700;平、市场流动性、市场风险等因
素进行分析,研究同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间市场投资?#20998;?#30340;利差
和变化趋势,制定债券类属配置策略,以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收
益。



4、信用债投资策略

信用?#20998;质?#30410;率的主要影响因素为利?#21183;分?#22522;准收益与信用利差。信用利差是信用产
品相对国债、央行?#26412;?#31561;利率产品获取较高收益的来?#30784;?#20449;用利差主要受两方面的影响,
一方面为债券所对应信用等级的市场平均信用利差水平,另一方面为发行人本身的信用状
况。


信用债市场整体的信用利差水平?#25176;?#29992;债发行主体自身信用状况的变化都会对信用债
个券的利差水平产生重要影响,因此,一方面,本基金将从经济周期、国家政策、行业景
气度和债券市场的供求状况等多个方面考量信用利差的整体变化趋势;另一方面,本基金
还将以内部信用?#20848;?#20026;主、外部信用?#20848;?#20026;辅,即采用内外结合的信用研究和?#20848;?#21046;度,
研究债券发行主体企业的基本面,以确定企业主体债的实际信用状况。



5、可转债投资策略

对于本基金中可转债的投资,本基金管理人主要采用可转债相?#32422;?#20540;分析策略。由于
可转债兼具债性和股性,其投资风险和收益介于股票和债券之间,可转债相?#32422;?#20540;分析策
略通过分析不同市场环境下其股性和债性的相?#32422;?#20540;,把握可转债?#21215;?#20540;走向,选择相应
券?#37073;?#20174;而获取较高投资收益。可转债相?#32422;?#20540;分析策略首先从可转债的债性和股性分析
两方面入手。本产品用可转债的?#20934;?#28322;价率和可转债的到期收益率来衡量可转债的债性特
征。?#20934;?#28322;价率越高,债性特征越弱;?#20934;?#28322;价率越低,则债性特征越强;可转债的到期
收益率越高,可转债的债性越强;可转债的到期收益率越低,可转债的股性越强。在实际
投资中,可转债的?#20934;?#28322;价?#24066;?#20110;
10%或到期收益率大于
2%的可转债可视为债性较强。本
产品用可转债的平价溢价率和可转债
Delta系数来衡量可转债的股性特征。平价溢价率
越高,股性特征越弱;溢价率越低,则股性特征越强。可转债
Delta系数越接近于
1,
股性越强;Delta系数越?#29420;?
1,股性越弱。在实际投资中,可转债的平价溢价?#24066;?#20110;
5%

Delta值大于
0.6可视为股性较强。其次,在进行可转债筛选时,本基金还对可转债
身的基本面要素进行综合分析。这些基本面要素包括股性特征、债性特征、摊薄率、流动
性等。本基金还会充分借鉴基金管理人股票分析团队的研究成果,对可转债的基础股票的
基本面进行分析,形成对基础股票?#21215;?#20540;评估。将可转债自身的基本面评分和其基础股票
的基本面评分结合在一起,最终确定投资的?#20998;幀?br />

本基金将在可转换债券到期转股前卖出该可转换债券,而不进行转股操作,不会持有
因可转换债券转股所形成的股票。



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6、杠杆投资策略

本基金将在考虑债券投资的风险收益情况,以及回购成本等因素的情况下,在风险可
控以及法律法规允许的范围内,通过债券回购,放大杠?#31169;?#34892;投资操作。



7、资产支持证券的投资策略

资产支持类证券的定价受市场利率、流动性、发行条款、标的资产的构成及质量、提
前偿还率及其它附加条款等多种因素的影响。本基金将在利率基本面分析、市场流动性分
析?#25176;?#29992;?#20848;?#25903;持的基础上,辅以与国债、企业债等债券?#20998;?#30340;相?#32422;壑当?#36739;,审慎投资
资产支持证券类资产。



8、个券挖掘策略

本部分策略强调公司价值挖掘的重要性,在行业周期特征、公司基本面风险特征基础
?#29616;?#23450;绝对收益率目标策略,甄别具有估值优势、基本面改善的公司,采取高?#30830;?#25955;策略
,重点布局优势债券,争取提高组合超额收益空间。



9、?#34892;?#20225;业私募债投资策略

本基金将根据审慎原则投资?#34892;?#20225;业私募债。本基金以持有到期?#34892;?#20225;业私募债为主
,以获得本金和票息收入为投资目的,同时,密切关注债券的信用风险变化,力争在控制
风险的前提下,获得较高收益。



10、国债期货投资策略

为更好地实现投资目标,本基金在注重风险管理的前提下,以套期保值为目的,适度
运用国债期货。本基金利用国债期货合约流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点,提高
投资组合运作效率,?#34892;?#31649;理市场风险。



§9业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为:中证全债指数收益率。


中证全债指数是中证指数公司编制的综合?#20174;?#38134;行间债券市场和沪深交易所债券市场
的跨市场债券指数,指数样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债
券组成。根据本基金的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能客观合理地?#20174;?#26412;
基金风险收益特征。


若未来法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出,或者本基金业绩比较基准停止发布或变更名称,或者市场发生变化导致本业绩比较基
准不再适用,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,在与基金托管人协商一
致并报中国证监会备?#36127;螅实?#35843;整业绩比较基准并及时公告。



§10投资决策程序


招商金鸿债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会定期就投
资管理业务的重大问题进行?#33268;邸?#22522;金经理、研究员、交易员在投资管理过程中责任明确
、密切合作,在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的投资管理程
序如下:

(1)投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项;
(2)投资部门通过投资例会?#30830;?#24335;?#33268;?#25311;投资的个券,研究员提供研究分析与支持;
(3)基金经理根据所管基金的特点,确定基金投资组合;
(4)基金经理发送投资指?#30591;?br /> (5)交易?#21487;?#26680;与执行投资指?#30591;?br /> (6)数量分析人员对投资组合的分析与评估;
(7)基金经理对组合?#21215;?#35752;与调整。

在投资决策过程中,风险管理部门负责对各决策环节的事前及事后风险、操作风险等
投资风险进行监控,并在整个投资流程完成后,对投资风险及绩效做出评估,提供给投资
决策委员会、投资总监、基金经理等相关人员,以供决策参考。



§11风险收益特征

本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合型基金、
股票型基金。



§12基金投资组合报告

招商金鸿债券型证券投资基金管理人-招商基金管理有限公司的董事会及董事保证本
报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和
完整性承担个别及连带责任。


本投资组合报告所载数据截至
2019年
3月
31日,来源于《招商金鸿债券型证券投资
基金
2019年第
1季度报告》。



1报告期末基金资产组合情况

序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
1权益投资
--
其中:股票
--
2基金投资
--
3固定收益投资
604,947,035.67 94.14
其中:债券
604,947,035.67 94.14


招商金鸿债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


资产支持证券
--
4贵金属投资
--
5金融衍生品投资
--
6买入返售金融资产
--
其中:买断式回购的买入
返售金融资产
--
7银行存款和结算备付金合

7,735,484.59 1.20
8其他资产
29,940,591.19 4.66
9合计
642,623,111.45 100.00

2报告期末按行业分类的股票投资组合


2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。



2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。



3报告期末按公允价值占基金资产净?#24403;?#20363;大小?#21028;?#30340;前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票。



4报告期末按债券?#20998;?#20998;类的债券投资组合

序号债券?#20998;?#20844;允价值(元)占基金资产净?#24403;?#20363;(%)
1国家债券
--
2央行?#26412;?
--
3金融债券
33,052,100.00 6.13
其中:政策性金融债
33,052,100.00 6.13
4企业债券
141,974,500.00 26.33
5企业短期融资券
316,626,500.00 58.72
6中期?#26412;?
112,055,000.00 20.78
7可转债(可交换债)
1,238,935.67 0.23
8同业存单
--
9其他
--
10合计
604,947,035.67 112.19


招商金鸿债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


5报告期末按公允价值占基金资产净?#24403;?#20363;大小排名的前五名债券投资明细

序号债券代码债券名称
数量
(张)
公允价值
(元)
占基金资
产净?#24403;?br /> 例(%)
1 1480571 14西湖电子债
300,000 30,384,000.00 5.63
2 101800650 18京供销
MTN001 200,000 20,312,000.00 3.77
3 112171 12久联债
200,000 20,310,000.00 3.77
4 041800139 18中电熊猫
CP001 200,000 20,216,000.00 3.75
5 011801830 18中林集团
SCP003 200,000 20,162,000.00 3.74

报告期末按公允价值占基金资产净?#24403;?#20363;大小排名的前十名资产支持证券投
资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。



7报告期末按公允价值占基金资产净?#24403;?#20363;大小?#21028;?#30340;前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。



8报告期末按公允价值占基金资产净?#24403;?#20363;大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。



9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明


9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。



9.2本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。



10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明


10.1本期国债期货投资政策

招商金鸿债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


为更好地实现投资目标,本基金在注重风险管理的前提下,以套期保值为目的,适度
运用国债期货。本基金利用国债期货合约流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点,提高
投资组合运作效率,?#34892;?#31649;理市场风险。



10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。



10.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期未持有国债期货合约。



11投资组合报告附注


11.1
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。



11.2
根据基金合同规定,本基金的投资范围不包括股票。



11.3其他资产构成
序号名称金额(元)
1存出保证金
14,169.90
2应收证券清算款
721,382.84
3应收股利
-
4应收利息
11,031,403.95
5应收申购款
18,173,634.50
6其他应收款
-
7待摊费用
-
8其他
-
9合计
29,940,591.19

11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。



招商金鸿债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。



§13基金业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但投资
者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,本基金管理人不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险
,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比?#20808;?#19979;表所示:

招商金鸿债券
A:

阶段
净值增
长率①
净值增
长?#26102;?br /> 准差②
业绩比
较基准
收益率

业绩比
较基准
收益率
标准差

①-③
②-④
2018.11.02-2018.12.31 0.41% 0.03% 1.84% 0.06% -1.43% -0.03%
2019.01.01-2019.03.31 2.21% 0.06% 1.42% 0.06% 0.79% 0.00%
自基金成立起至
2019.03.31 2.63% 0.05% 3.29% 0.06% -0.66% -0.01%

招商金鸿债券
C:

阶段
净值增
长率①
净值增
长?#26102;?br /> 准差②
业绩比
较基准
收益率

业绩比
较基准
收益率
标准差

①-③
②-④
2018.11.02-2018.12.31 0.36% 0.03% 1.84% 0.06% -1.48% -0.03%
2019.01.01-2019.03.31 2.14% 0.05% 1.42% 0.06% 0.72% -0.01%
自基金成立起至
2019.03.31 2.51% 0.05% 3.29% 0.06% -0.78% -0.01%

注:本基金合同生效日为
2018年
11月
2日。



§14基金的费用概览


14.1基金费用的种类

招商金鸿债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


1、基金管理?#35828;?#31649;理费;
2、基金托管?#35828;?#25176;管费;
3、基金销售服务费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师?#36873;?#24459;师?#36873;?#35785;讼费和仲裁费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券、期货交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、基金相关账户的开户及维护费用;
10、货币经纪服务费(若有);
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。



14.2基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理?#35828;?#31649;理费
本基金的管理?#23547;?#21069;一日基金资产净值的
0.70%年费率计提。管理费?#21215;?#31639;方法如下


H=E×0.70%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人

发送基金管理费划款指?#30591;?#22522;金托管人复核后于次月首日起
5个工作日内从基金财产中一

次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

2、基金托管?#35828;?#25176;管费
本基金的托管?#23547;?#21069;一日基金资产净值的
0.10%的年费率计提。托管费?#21215;?#31639;方法如

下:
H=E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人

发送基金托管费划款指?#30591;?#22522;金托管人复核后于次月首日起
5个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

3、C类基金份额的销售服务费


招商金鸿债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


本基金
A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为
0.30%。

本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在基金
年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。


销售服务费计提?#21215;?#31639;公式如下:
H=E×0.30%÷当年天数
H为
C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为
C类基金份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托

管人发送基金销售服务费划款指?#30591;?#22522;金托管人复核后于次月首日起
5个工作日内从基金

财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

销售服务费主要用于本基金?#20013;?#38144;售以及基金份额持有人服务等各项费用。

上述“14.1基金费用的种类”中第
4-11项费用,根据有关法规及相应协议规定,按

费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。



14.3不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。



14.4基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。



14.5与基金销售有关的费用
1、申购费用

本基金申购
A类基金份额需缴纳申购费,C类基金份额不收取申购费用。本基金采用
金额申购方式,
A类基金份额的申购费率如下表。投资者在一天之内如果有多笔申购,费
率按单笔分别计?#24682;?br />

申购金额(M)A类基金份额申购费率

招商金鸿债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


M<100万
0.80%
100万≤M<300万
0.50%
300万≤M<500万
0.30%
M≥500万每笔
1000元

本基金的申购费用由
A类基金份额的投资人承担,不列入基金资产,用于基金的市场

推?#24682;?#38144;售、登记等各项费用。

申购费用?#21215;?#31639;方法:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率),或净申购金额=申购金额-固定申购费金额
申购费用=申购金额-净申购金额,或申购费用=固定申购费金额
申购费用以人民?#20197;?#20026;单位,计算结果保留到小数点后第
2位,小数点后第
3位开始

舍去,舍去部?#27490;?#22522;金财产。

2、赎回费用
本基金
A类基金份额的赎回费率按基金份额持有期限递减,费率如下表:

持有期限(N)赎回费率
0<N<7天
1.5%
7天≤N<1年
0.10%
1年≤N<2年
0.05%
N≥2年
0%

(注:1年指
365天,2年为
730天,依此类推)
赎回费用?#21215;?#31639;方法:赎回费用=赎回份额×赎回受理当日
A类基金份额净值×
A类
基金份额赎回费率
赎回费用以人民?#20197;?#20026;单位,计算结果保留到小数点后第
2位,小数点后第
3位开始
舍去,舍去部?#27490;?#22522;金财产。



A类基金份额的赎回费用由赎回
A类基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持

有人赎回
A类基金份额时收取。对
A类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。

如法律法规对赎回费的强制性规定发生变动,本基金将依新法规进行修?#27169;?#19981;需召开
持有人大会。

C类基金份额不收取认购、申购费,赎回费用如下:

赎回费率
持有期限(N)赎回费率
0<N<7天
1.5%


招商金鸿债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


7天≤N<30天0.20%
N≥30天0%
赎回费用?#21215;?#31639;方法:赎回费用=赎回份额×赎回受理当日
C类基金份额净值×C类
基金份额赎回费率

赎回费用以人民?#20197;?#20026;单位,计算结果保留到小数点后第
2位,小数点后第
3位开始
舍去,舍去部?#27490;?#22522;金财产。



C类基金份额的赎回费用由赎回C类基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有

人赎回C类基金份额时收取。对C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。如法

律法规对赎回费的强制性规定发生变动,本基金将依新法规进行修?#27169;?#19981;需召开持有人大

会。



3、转?#29615;?#29992;

(1)各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购?#20849;?#36153;两部分。

(2)每笔转换申请的转出基金端,收取转出基金的赎回费,赎回费根据相关法律法规
及基金合同、招募说明书的规定收取,并根据上述规定按比例归入基金财产。

(3)每笔转换申请的转入基金端,?#30001;?#36141;费率(费用)低向高的基金转换时,收取转
入基金与转出基金的申购费用差额;申购?#20849;?#36153;用按照转入基金金额所对应的申购费率

(费用)档次进行?#20849;?#35745;?#24682;4由?#36141;费率(费用)高向低的基金转换时,不收取申购?#20849;?br />
费用。


(4)基金转换采取单笔计算法,投资者当日多次转换的,单笔计算转?#29615;?#29992;。

4、基金管理人官网交易?#25945;?#20132;易
www.cmfchina.com网上交易,详细费?#26102;?#20934;或费?#26102;?#20934;的调整请查阅官网交易?#25945;?#21450;
基金管理人公告。



5、基金管理人可以在法律法规允许和基金合同约定的范围内、且对基金份额持有?#23435;?br /> 实质不利影响的前提下调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。



6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下,且对现有基金份
额持有?#23435;?#23454;质性不利影响的前提下根据市场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开
展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要?#20013;?#21518;,基金管理
人可以?#23454;?#35843;低本基金的申购费率和赎回费率,并进行公告。


基金管理人可以针对特定投资人(如养老金客户等)开展费率优惠活动,届时将提前
公告。

7、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估
值的公平性。具体处理原则和操作规范须遵循相关法律法规以及监管部门、?#26376;?#35268;则的规


招商金鸿债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


定。



§15对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及
其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于
2018年
8月
15日刊登的本基金招募说明书
进行了更新,并根据本基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了
内容补充和数据更新。


本次主要更新的内容如下:


1、更新了“重要提示?#34180;?br />


2、在“基金管理人”部分,更新了“主要人员情况?#34180;?br />


3、在“基金托管人”部分,更新了“基金托管人基本情况”,更新了“基金托管业务
经营情况”,更新了“基金托管?#35828;?#20869;部控制制度?#34180;?br />


4、在“相关服务机构”部分,更新了“基金份额销售机构?#34180;?br />


5、更新了“基金的募集与基金合同的生效?#34180;?br />


6、?#22659;?#20102;“基金的备案?#34180;?br />


7、在“基金的投资”部分,增加了“投资组合报告?#34180;?br />


8、增加了“基金的业绩?#34180;?br />


9、在“基金托管协议的内容摘要”部分,更新了“基金托管协议当事人?#34180;?br />


10、更新了“其他应披露事项?#34180;?br />

招商基金管理有限公司
2019年
6月
14日


  中财网
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