[發行]招商基金管理有限公司:招商金鴻債券:招商金鴻債券型證券投資基金招募說明書(更新)摘要(2019年第1號)

時間:2019年06月14日 14:30:53 中財網
招商金鴻債券型證券投資基金招募說明書(更新)摘要


招商金鴻債券型證券投資基金招募說明書(更新)摘要


(2019年第
1號)

基金管理人:招商基金管理有限公司
基金托管人:中國民生銀行股份有限公司
截止日: 2019年
05月
02日

重要提示

招商金鴻債券型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經中國證券監督管理委員會
2018年
8月
8日《關于準予招商金鴻債券型證券投資基金注冊的批復》(證監許可【2018
】1273號文)注冊公開募集。本基金的基金合同于
2018年
11月
2日正式生效。本基金為
契約型開放式。


招商基金管理有限公司(以下稱“本基金管理人”或“管理人”)保證招募說明書的
內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會注冊,中國證監會對基金募集的注冊
審查以要件齊備和內容合規為基礎,以充分的信息披露和投資者適當性為核心,以加強投
資者利益保護和防范系統性風險為目標。中國證監會不對基金的投資價值及市場前景等作
出實質性判斷或者保證。投資者應當認真閱讀基金招募說明書、基金合同等信息披露文件
,自主判斷基金的投資價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險。


基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保
證投資于本基金一定盈利,也不保證最低收益。當投資人贖回時,所得或會高于或低于投
資人先前所支付的金額。如對本招募說明書有任何疑問,應尋求獨立及專業的財務意見。


本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資者在投
資本基金前,應全面了解本基金的產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市
場,并承擔基金投資中出現的各類風險,包括:因整體政治、經濟、社會等環境因素對證
券價格產生影響而形成的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,由于基金投資人連
續大量贖回基金產生的流動性風險,投資者申購、贖回失敗的風險,基金管理人在基金管
理實施過程中產生的基金管理風險,本基金的特定風險等。


本基金投資中小企業私募債,中小企業私募債是根據相關法律法規由非上市中小企業
采用非公開方式發行的債券。由于不能公開交易,一般情況下,交易不活躍,潛在較大流
動性風險。當發債主體信用質量惡化時,受市場流動性所限,本基金可能無法賣出所持有
中小企業私募債,由此可能給基金凈值帶來更大的負面影響和損失。


本基金為債券型基金,預期風險和預期收益高于貨幣市場基金,低于股票型、混合型
基金。



招商金鴻債券型證券投資基金招募說明書(更新)摘要


基金的過往業績并不預示其未來表現。基金管理人所管理的其它基金的業績并不構成
對本基金業績表現的保證。投資人在認購(或申購)本基金時應認真閱讀本基金的招募說
明書和基金合同。


基金招募說明書自基金合同生效日起,每六個月更新一次,并于每六個月結束之日后

45日內公告,更新內容截至每六個月的最后一日。


本更新招募說明書所載內容截止日為
2019年
5月
2日,有關財務和業績表現數據截止
日為
2019年
3月
31日,財務和業績表現數據未經審計。


本基金托管人中國民生銀行股份有限公司已于
2019年
5月
9日復核了本次更新的招募
說明書。



§1基金管理人


1.1基金管理人概況
公司名稱:招商基金管理有限公司

注冊地址:深圳市福田區深南大道
7088號

設立日期:2002年
12月
27日

注冊資本:人民幣
13.1億元

法定代表人:李浩

辦公地址:深圳市福田區深南大道
7088號

電話:(0755)83199596

傳真:(0755)83076974

聯系人:賴思斯

股權結構和公司沿革:

招商基金管理有限公司于
2002年
12月
27日經中國證監會證監基金字[2002]100號文
批準設立,是中國第一家中外合資基金管理公司。目前公司注冊資本金為人民幣十三億一
千萬元(RMB1,310,000,000元),股東及股權結構為:招商銀行股份有限公司(以下簡稱
招商銀行”)持有公司全部股權的
55%,招商證券股份有限公司(以下簡稱“招商證券
”)持有公司全部股權的
45%。



2002年
12月,公司由招商證券、ING Asset Management B.V.(荷蘭投資)、中國電
力財務有限公司、中國華能財務有限責任公司、中遠財務有限責任公司共同投資組建,成
立時注冊資本金人民幣一億元,股東及股權結構為:招商證券持有公司全部股權的
40%,
ING Asset Management B.V.(荷蘭投資)持有公司全部股權的
30%,中國電力財務有限公
司、中國華能財務有限責任公司、中遠財務有限責任公司各持有公司全部股權的
10%。



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2005年
4月,經公司股東會審議通過并經中國證監會批復同意,公司注冊資本金由人
民幣一億元增加至人民幣一億六千萬元,股東及股權結構不變。



2007年
5月,經公司股東會審議通過并經中國證監會批復同意,招商銀行受讓中國電
力財務有限公司、中國華能財務有限責任公司、中遠財務有限責任公司及招商證券分別持
有的公司
10%、10%、10%及
3.4%的股權;
ING Asset Management B.V.(荷蘭投資)受
招商證券持有的公司
3.3%的股權。上述股權轉讓完成后,公司的股東及股權結構為:
招商銀行持有公司全部股權的
33.4%,招商證券持有公司全部股權的
33.3%,ING Asset
Management B.V.(荷蘭投資)持有公司全部股權的
33.3%。同時,公司注冊資本金由人民
幣一億六千萬元增加至人民幣二億一千萬元。



2013年
8月,經公司股東會審議通過并經中國證監會批復同意,
ING Asset
Management B.V.(荷蘭投資)將其持有的公司
21.6%股權轉讓給招商銀行、11.7%股權轉
讓給招商證券。上述股權轉讓完成后,公司的股東及股權結構為:招商銀行持有全部股權

55%,招商證券持有全部股權的
45%。



2017年
12月,經公司股東會審議通過并經報備中國證監會,公司股東招商銀行和招
商證券按原有股權比例向公司同比例增資人民幣十一億元。增資完成后,公司注冊資本金
由人民幣二億一千萬元增加至人民幣十三億一千萬元,股東及股權結構不變。


公司主要股東招商銀行股份有限公司成立于
1987年
4月
8日。招商銀行始終堅持“因
您而變”的經營服務理念,已成長為中國境內最具品牌影響力的商業銀行之一。2002年
4

9日,招商銀行在上海證券交易所上市(股票代碼:600036);2006年
9月
22日,招
商銀行在香港聯合交易所上市(股份代號:3968)。


招商證券股份有限公司是百年招商局集團旗下的證券公司,經過多年創業發展,已成
為擁有證券市場業務全牌照的一流券商。2009年
11月
17日,招商證券在上海證券交易所
上市(代碼
600999);2016年
10月
7日,招商證券在香港聯合交易所上市(股份代號:
6099)。


公司將秉承“誠信、理性、專業、協作、成長”的理念,以“為投資者創造更多價值
”為使命,力爭成為中國資產管理行業具有“差異化競爭優勢、一流品牌”的資產管理公
司。



1.2主要人員情況
1.2.1董事會成員
李浩先生,招商銀行股份有限公司執行董事、常務副行長兼財務負責人。美國南加州
大學工商管理碩士學位,高級會計師。1997年
5月加入招商銀行任總行行長助理,2000

4月至
2002年
3月兼任招商銀行上海分行行長,2001年
12月起擔任招商銀行副行長,


招商金鴻債券型證券投資基金招募說明書(更新)摘要


2007年
3月起兼任財務負責人,2007年
6月起擔任招商銀行執行董事,
2013年
5月起擔
招商銀行常務副行長,2016年
3月起兼任深圳市招銀前海金融資產交易中心有限公司副
董事長。現任公司董事長。


鄧曉力女士,畢業于美國紐約州立大學,獲經濟學博士學位。2001年加入招商證券
并于
2004年
1月至
2004年
12月被中國證監會借調至南方證券行政接管組任接管組成員。

在加入招商證券前,鄧女士曾任
Citigroup(花旗集團)信用風險高級分析師。現任招商
證券股份有限公司副總裁,分管招商資產管理有限公司、招商致遠資本投資有限公司;兼
任中國證券業協會風險控制委員會副主任委員。現任公司副董事長。


金旭女士,北京大學碩士研究生。1993年
7月至
2001年
11月在中國證監會工作。

2001年
11月至
2004年
7月在華夏基金管理有限公司任副總經理。2004年
7月至
2006年
1月在寶盈基金管理有限公司任總經理。2006年
1月至
2007年
5月在梅隆全球投資有限公
司北京代表處任首席代表。2007年
6月至
2014年
12月擔任國泰基金管理有限公司總經理
。2015年
1月加入招商基金管理有限公司,現任公司副董事長、總經理兼招商資產管理(
香港)有限公司董事長。


吳冠雄先生,碩士研究生,22年法律從業經歷。1994年
8月至
1997年
9月在中國北
方工業公司任法律事務部職員。1997年
10月至
1999年
1月在新加坡
Colin Ng &
Partners任中國法律顧問。1999年
2月至今在北京市天元律師事務所工作,先后擔任專職
律師、事務所權益合伙人、事務所管理合伙人、事務所執行主任和管理委員會成員。2009

9月至今兼任北京市華遠集團有限公司外部董事,2016年
4月至今兼任北京墨跡風云科
技股份有限公司獨立董事,2016年
12月至今兼任新世紀醫療控股有限公司(香港聯交所
上市公司)獨立董事,2016年
11月至今任中國證券監督管理委員會第三屆上市公司并購
重組專家咨詢委員會委員。現任公司獨立董事。


王莉女士,高級經濟師。畢業于中國人民解放軍外國語學院,歷任中國人民解放軍昆
明軍區三局戰士、助理研究員;國務院科技干部局二處干部;中信公司財務部國際金融處
干部、銀行部資金處副處長;中信銀行(原中信實業銀行)資本市場部總經理、行長助理、
副行長等職。現任中國證券市場研究設計中心(聯辦)常務干事兼基金部總經理;聯辦控股
有限公司董事總經理等。現任公司獨立董事。


何玉慧女士,加拿大皇后大學榮譽商學士,30年會計從業經歷。曾先后就職于加拿大
National Trust Company和
Ernst & Young,1995年
4月加入香港畢馬威會計師事務所,
2015年
9月退休前系香港畢馬威會計師事務所金融業內部審計、風險管理和合規服務主管
合伙人。目前兼任泰康保險集團股份有限公司,匯豐前海證券有限公司及建信金融科技
限公司的獨立董事,同時兼任多個香港政府機構轄下委員會及審裁處的成員和香港會計師
公會紀律評判小組成員。現任公司獨立董事。



招商金鴻債券型證券投資基金招募說明書(更新)摘要


孫謙先生,新加坡籍,經濟學博士。1980年至
1991年先后就讀于北京大學、復旦大
學、
William Paterson College和
Arizona State University并獲得學士、工商管理碩
士和經濟學博士學位。曾任新加坡南洋理工大學商學院副教授、廈門大學任財務管理與會
計研究院院長及特聘教授、上海證券交易所高級訪問金融專家。現任復旦大學管理學院特
聘教授和財務金融系主任。兼任上海證券交易所,中國金融期貨交易所和上海期貨交易所
博士后工作站導師,科技部復旦科技園中小型科技企業創新型融資平臺項目負責人。現任
公司獨立董事。



1.2.2監事會成員
趙斌先生,畢業于深圳大學國際金融專業、格林威治大學項目管理專業,分別獲經濟
學學士學位、理學碩士學位。1992年
7月至
1996年
4月歷任招商銀行證券部員工、福田
營業部交易室主任;1996年
4月至
2006年
1月歷任招商證券股份有限公司海口營業部、
深圳龍崗證券營業部、深圳南山南油大道證券營業部負責人;2006年
1月至
2016年
1月
歷任招商證券私人客戶部總經理、零售經紀總部總經理。趙斌先生于
2007年
7月至
2011

5月擔任招商證券職工代表監事,2008年
7月起擔任招商期貨有限公司董事,2015年
7
月起擔任招商證券資產管理有限公司董事。2016年
1月至
2018年
11月,擔任招商證券
規總監、紀委書記,2018年
11月起擔任招商證券副總裁。現任公司監事會主席。


彭家文先生,中南財經大學國民經濟計劃學專業本科,武漢大學計算機軟件專業本科
。2001年
9月加入招商銀行。歷任招商銀行總行計劃資金部經理、高級經理,計劃財務部
總經理助理、副總經理。2011年
11月起任零售綜合管理部副總經理、總經理。2014年
6
月起任零售金融總部副總經理、副總裁。2016年
2月起任零售金融總部副總裁兼總行零售
信貸部總經理。2017年
3月起任招商銀行鄭州分行行長。2018年
1月起任總行資產負債管
理部總經理兼投資管理部總經理。現任公司監事。


羅琳女士,廈門大學經濟學碩士。1996年加入招商證券股份有限公司投資銀行部,先
后擔任項目經理、高級經理、業務董事;2002年起參與招商基金管理有限公司籌備,公司
成立后先后擔任基金核算部高級經理、產品研發部高級經理、副總監、總監、產品運營官
,現任首席市場官兼市場推廣部總監、渠道財富管理部總監、公司監事。


魯丹女士,中山大學國際工商管理碩士;2001年加入美的集團股份有限公司任
Oracle
ERP系統實施顧問;2005年
5月至
2006年
12月于韜睿惠悅咨詢有限公司任咨詢顧問;
2006年
12月至
2011年
2月于怡安翰威特咨詢有限公司任咨詢總監;2011年
2月至
2014

3月任倍智人才管理咨詢有限公司首席運營官;現任招商基金管理有限公司戰略與人力
資源總監兼人力資源部總監、公司監事,兼任招商財富資產管理有限公司董事。



招商金鴻債券型證券投資基金招募說明書(更新)摘要


李揚先生,中央財經大學經濟學碩士,2002年加入招商基金管理有限公司,歷任基金
核算部高級經理、副總監、總監,現任產品運營官兼產品管理部負責人、公司監事。



1.2.3公司高級管理人員
金旭女士,總經理,簡歷同上。


鐘文岳先生,常務副總經理,廈門大學經濟學碩士。1992年
7月至
1997年
4月于中
國農村發展信托投資公司任福建(集團)公司國際業務部經理;1997年
4月至
2000年
1
月于申銀萬國證券股份有限公司任九江營業部總經理;2000年
1月至
2001年
1月任廈門
海發投資股份有限公司總經理;2001年
1月至
2004年
1月任深圳二十一世紀風險投資公
司副總經理;2004年
1月至
2008年
11月任新江南投資有限公司副總經理;2008年
11月

2015年
6月任招商銀行股份有限公司投資管理部總經理;2015年
6月加入招商基金管
理有限公司,現任公司常務副總經理兼招商財富資產管理有限公司董事。


沙骎先生,副總經理,南京通信工程學院工學碩士。2000年
11月加入寶盈基金管理
有限公司,歷任
TMT行業研究員、基金經理助理、交易主管;2008年
2月加入國泰基金管
理有限公司,歷任交易部總監、研究部總監,投資總監兼基金經理,量化&保本投資事業部
總經理;2015年加入招商基金管理有限公司,現任公司副總經理兼招商資產管理(香港)
有限公司董事。


歐志明先生,副總經理,華中科技大學經濟學及法學雙學士、投資經濟碩士。2002年
加入廣發證券深圳業務總部任機構客戶經理;2003年
4月至
2004年
7月于廣發證券總部
任風險控制崗從事風險管理工作;2004年
7月加入招商基金管理有限公司,曾任法律合規
部高級經理、副總監、總監、督察長,現任公司副總經理、董事會秘書,兼任招商財富資
產管理有限公司董事兼招商資產管理(香港)有限公司董事。


楊渺先生,副總經理,經濟學碩士。2002年起先后就職于南方證券股份有限公司、巨
田基金管理有限公司,歷任金融工程研究員、行業研究員、助理基金經理。2005年加入招
商基金管理有限公司,歷任高級數量分析師、投資經理、投資管理二部(原專戶資產投資部
)負責人及總經理助理,現任公司副總經理。


潘西里先生,督察長,法學碩士。1998年加入大鵬證券有限責任公司法律部,負責法
務工作;2001年
10月加入天同基金管理有限公司監察稽核部,任職主管;2003年
2月加
入中國證券監督管理委員會深圳監管局,歷任副主任科員、主任科員、副處長及處長;
2015年加入招商基金管理有限公司,現任公司督察長。



1.2.4基金經理

招商金鴻債券型證券投資基金招募說明書(更新)摘要


馬龍先生,經濟學博士。2009年
7月加入泰達宏利基金管理有限公司,任研究員,從
事宏觀經濟、債券市場策略、股票市場策略研究工作,2012年
11月加入招商基金管理有
限公司固定收益投資部,曾任研究員,現任固定收益投資部副總監兼招商安心收益債券型
證券投資基金基金經理(管理時間:2014年
3月
27日至今)、招商產業債券型證券投資
基金基金經理(管理時間:2015年
4月
1日至今)、招商睿祥定期開放混合型證券投資基
金基金經理(管理時間:2016年
8月
30日至今)、招商定期寶六個月期理財債券型證券
投資基金基金經理(管理時間:2017年
6月
16日至今)、招商招豐純債債券型證券投資
基金基金經理(管理時間:2018年
2月
27日至今)、招商
3年封閉運作戰略配售靈活配
置混合型證券投資基金(LOF)基金經理(管理時間:2018年
8月
17日至今)、招商穩禎
定期開放混合型證券投資基金基金經理(管理時間:2018年
9月
20日至今)、招商添利
兩年定期開放債券型證券投資基金基金經理(管理時間:2018年
9月
20日至今)、招商
金鴻債券型證券投資基金基金經理(管理時間:2018年
11月
2日至今)、招商安弘靈活
配置混合型證券投資基金基金經理(管理時間:2019年
1月
3日至今)、招商添盈純債債
券型證券投資基金基金經理(管理時間:2019年
1月
7日至今)及招商添旭
3個月定期開
放債券型發起式證券投資基金基金經理(管理時間:2019年
4月
10日至今)。


黃曉婷女士,碩士。2015年
7月加入招商基金管理有限公司,任固定收益投資部研究
員,從事宏觀經濟、債券市場投資策略研究工作,現任招商招益寶貨幣市場基金基金經理
(管理時間:2019年
1月
19日至今)、招商理財
7天債券型證券投資基金基金經理(管
理時間:2019年
1月
19日至今)、招商招福寶貨幣市場基金基金經理(管理時間:2019

1月
19日至今)及招商金鴻債券型證券投資基金基金經理(管理時間:
2019年
3月
22
日至今)。



1.2.5投資決策委員會成員
公司的投資決策委員會由如下成員組成:副總經理沙骎、總經理助理兼固定收益投資
部負責人裴曉輝,總經理助理兼投資管理一部總監王景、副總經理楊渺、基金經理白海峰
、固定收益投資部副總監馬龍、投資管理四部總監助理付斌。



1.2.6上述人員之間均不存在近親屬關系。

§2基金托管人


2.1基金托管人基本情況
名稱:中國民生銀行股份有限公司(以下簡稱“中國民生銀行”)


招商金鴻債券型證券投資基金招募說明書(更新)摘要


住所:北京市西城區復興門內大街
2號

辦公地址:北京市西城區復興門內大街
2號

法定代表人:洪崎

成立時間:1996年
2月
7日

基金托管業務批準文號:證監基金字[2004]101號

組織形式:其他股份有限公司(上市)

注冊資本:28,365,585,227元人民幣

存續期間:持續經營

電話:010-58560666

聯系人:羅菲菲

中國民生銀行是我國首家主要由非公有制企業入股的全國性股份制商業銀行,同時又
是嚴格按照《公司法》和《商業銀行法》建立的規范的股份制金融企業。多種經濟成份在
中國金融業的涉足和實現規范的現代企業制度,使中國民生銀行有別于國有銀行和其他商
業銀行,而為國內外經濟界、金融界所關注。中國民生銀行成立二十年來,業務不斷拓展
,規模不斷擴大,效益逐年遞增,并保持了快速健康的發展勢頭。



2000年
12月
19日,中國民生銀行
A股股票(600016)在上海證券交易所掛牌上市。

2003年
3月
18日,中國民生銀行
40億可轉換公司債券在上交所正式掛牌交易。2004年
11月
8日,中國民生銀行通過銀行間債券市場成功發行了
58億元人民幣次級債券,成為
中國第一家在全國銀行間債券市場成功私募發行次級債券的商業銀行。2005年
10月
26日
民生銀行成功完成股權分置改革,成為國內首家完成股權分置改革的商業銀行,為中國
資本市場股權分置改革提供了成功范例。

2009年
11月
26日,中國民生銀行在香港交易
所掛牌上市。


中國民生銀行自上市以來,按照“團結奮進,開拓創新,培育人才;嚴格管理,規范
行為,敬業守法;講究質量,提高效益,健康發展”的經營發展方針,在改革發展與管理
等方面進行了有益探索,先后推出了“大集中”科技平臺、“兩率”考核機制、“三卡”

工程、獨立評審制度、八大基礎管理系統、集中處理商業模式及事業部改革等制度創新,
實現了低風險、快增長、高效益的戰略目標,樹立了充滿生機與活力的嶄新的商業銀行形
象。


民生銀行榮獲第十三屆上市公司董事會“金圓桌”優秀董事會獎;

民生銀行在華夏時報社主辦的第十一屆金蟬獎評選中榮獲“2017年度小微金融服務銀
行”;

民生銀行榮獲《亞洲貨幣》雜志頒發的“2016中國地區最佳財富管理私人銀行”獎項


民生銀行榮獲新浪財經頒發的“年度最佳電子銀行”及“年度直銷銀行十強”獎項;


招商金鴻債券型證券投資基金招募說明書(更新)摘要


民生銀行榮獲
VISA頒發的“最佳產品設計創新獎”;

民生銀行在經濟觀察報舉辦的“中國卓越金融獎”評選中榮獲“年度卓越資產管理銀
行”;

民生銀行榮獲全國銀行間同業拆借中心授予的“2016年度銀行間本幣市場優秀交易商
”、“2016年度銀行間本幣市場優秀衍生品交易商”及“2016年度銀行間本幣市場優秀債
券交易商”獎項;

民生銀行榮獲中國銀行間交易協商會授予的“2016年度優秀綜合做市機構”和“2016
年度優秀信用債做市商”獎項;

民生銀行榮獲英國
WPP(全球最大的傳媒集團之一)頒發的“2017年度最具價值中國
品牌
100強”;

民生銀行在中國資產證券化論壇年會上被授予“2016年度特殊貢獻獎”。



2.2主要人員情況
張慶先生,中國民生銀行資產托管部總經理,博士研究生,具有基金托管人高級管理
人員任職資格,從事過金融租賃、證券投資、銀行管理等工作,具有
25年金融從業經歷,
不僅有豐富的一線實戰經驗,還有扎實的總部管理經歷。歷任中國民生銀行西安分行副行
長,中國民生銀行沈陽分行籌備組組長、行長、黨委書記。



2.3基金托管業務經營情況
中國民生銀行股份有限公司于
2004年
7月
9日獲得基金托管資格,成為《中華人民共
和國證券投資基金法》頒布后首家獲批從事基金托管業務的銀行。為了更好地發揮后發優
勢,大力發展托管業務,中國民生銀行股份有限公司資產托管部從成立伊始就本著充分保
護基金持有人的利益、為客戶提供高品質托管服務的原則,高起點地建立系統、完善制度
、組織人員。資產托管部目前共有員工
71人,平均年齡
37歲,100%員工擁有大學本科以
上學歷,62.5%以上員工具有碩士以上文憑。


中國民生銀行堅持以客戶需求為導向,秉承“誠信、嚴謹、高效、務實”的經營理念
,依托豐富的資產托管經驗、專業的托管業務服務和先進的托管業務平臺,為境內外客戶
提供安全、準確、及時、高效的專業托管服務。截至
2019年
3月
31日,中國民生銀行
托管
182只證券投資基金。中國民生銀行資產托管部于
2018年
2月
6日發布了“愛托管”

品牌,近百余家資管機構及合作客戶的代表受邀參加了啟動儀式。資產托管部始終堅持以
客戶為中心,致力于為客戶提供全面的綜合金融服務。對內大力整合行內資源,對外廣泛
搭建客戶服務平臺,向各類托管客戶提供專業化、增值化的托管綜合金融服務,得到各界
的充分認可,也在市場上樹立了良好品牌形象,成為市場上一家有特色的托管銀行。自


招商金鴻債券型證券投資基金招募說明書(更新)摘要


2010年至今,中國民生銀行榮獲《金融理財》雜志頒發的“最具潛力托管銀行”、“最佳
創新托管銀行”、“金牌創新力托管銀行”獎和“年度金牌托管銀行”獎,榮獲《21世紀
經濟報道》頒發的“最佳金融服務托管銀行”獎。



§3相關服務機構


3.1基金份額銷售機構
3.1.1直銷機構
直銷機構:招商基金管理有限公司
招商基金客戶服務熱線:400-887-9555(免長途話費)
招商基金官網交易平臺
交易網站:www.cmfchina.com
客服電話:400-887-9555(免長途話費)
電話:(0755)83196437
傳真:(0755)83199059
聯系人:陳梓
招商基金戰略客戶部
地址:北京市西城區月壇南街
1號院
3號樓
1801
電話:010-56937566
聯系人:莫然
地址:上海市浦東新區陸家嘴環路
1088號上海招商銀行大廈南塔
15樓
電話:(021)38577388
聯系人:胡祖望
招商基金機構理財部
地址:深圳市福田區深南大道
7088號招商銀行大廈
23樓
電話:(0755)83190401
聯系人:任虹虹
地址:北京市西城區月壇南街
1號院
3號樓
1801
電話:18600128666
聯系人:賈曉航
地址:上海市浦東新區陸家嘴環路
1088號上海招商銀行大廈南塔
15樓
電話:(021)38577379



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聯系人:伊澤源
招商基金直銷交易服務聯系方式
地址:深圳市福田區深南大道
6019號金潤大廈
11層招商基金客戶服務部直銷柜臺
電話:(0755)83196359 83196358
傳真:(0755)83196360
備用傳真:(0755)83199266
聯系人:馮敏


3.1.2代銷機構
代銷機構代銷機構信息
招商銀行股份有限公司注冊地址:深圳市深南大道
7088號招商銀
行大廈
法定代表人:李建紅
電話:(0755)83198888
傳真:(0755)83195050
聯系人:鄧炯鵬
中國民生銀行股份有限公司注冊地址:北京市西城區復興門內大街
2

法定代表人:洪崎
電話:95568
傳真:(010)58092611
聯系人:穆婷
上海長量基金銷售投資顧問有限公司注冊地址:上海市浦東新區高翔路
526號
2幢
220室
法定代表人:張躍偉
電話:400-820-2899
傳真:021-58787698
聯系人:敖玲
深圳眾祿基金銷售股份有限公司注冊地址:深圳市羅湖區深南東路
5047號
發展銀行大廈
25樓
I、J單元
法定代表人:薛峰
電話:0755-33227950
傳真:0755-82080798
聯系人:童彩平


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螞蟻(杭州)基金銷售有限公司注冊地址:杭州市余杭區倉前街道海曙路

2號
法定代表人:陳柏青
電話:0571-28829790
傳真:0571-26698533
聯系人:韓松志
諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限
公司
注冊地址:上海市金山區廊下鎮漕廊公路
7650號
205室
法定代表人:汪靜波
電話:400-821-5399
傳真:(021)38509777
聯系人:李娟
上海好買基金銷售有限公司注冊地址:上海市虹口區場中路
685弄
37

4號樓
449室
法定代表人:楊文斌
電話:(021)58870011
傳真:(021)68596916
聯系人:張茹
浙江同花順基金銷售有限公司注冊地址:浙江省杭州市文二西路一號元
茂大廈
903室
法定代表人:凌順平
電話:0571-88911818
傳真:0571-86800423
聯系人:劉寧
上海陸金所基金銷售有限公司注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路
1333號
14樓
09單元
法定代表人:郭堅
電話:021-20665952
傳真:021-22066653
聯系人:寧博宇


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北京虹點基金銷售有限公司注冊地址:北京市朝陽區工人體育場北路

2號裙房
2層
222單元
法定代表人:鄭毓棟
電話:400-068-1176
傳真:010-56580660
聯系人:于婷婷
深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司注冊地址:深圳市福田區華強北路賽格科
技園
4棟
10層
1006#
法定代表人:楊懿
電話:400-166-1188
傳真:010-83363072
聯系人:文雯
嘉實財富管理有限公司注冊地址:上海市浦東新區世紀大道
8號
上海國金中心辦公樓二期
46層
4609-10單

法定代表人:趙學軍
電話:400-021-8850
聯系人:余永健
網址:
www.harvestwm.cn
珠海盈米財富管理有限公司注冊地址:廣東省珠海市橫琴新區寶華路
6號
105室-3491
法定代表人:肖雯
電話:020-80629066
聯系人:劉文紅
網址:
www.yingmi.cn
北京新浪倉石基金銷售有限公司注冊地址:北京市海淀區北四環西路
58

906
法定代表人:張琪


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電話:010-62675369
聯系人:付文紅
網址:http://www.xincai.com/
北京蛋卷基金銷售有限公司注冊地址:北京市朝陽區阜通東大街
1號

6號樓
2單元
21層
222507
法定代表人:鐘斐斐
電話:4000-618-518
聯系人:戚曉強
網址:http://www.ncfjj.com/
中民財富基金銷售(上海)有限公司注冊地址:上海市黃浦區中山南路
100號
7層
05單元
法定代表人:弭洪軍
電話:400-876-5716
聯系人:茅旦青
網址:www.cmiwm.com
北京肯特瑞基金銷售有限公司注冊地址:北京市海淀區中關村東路
66

1號樓
22層
2603-06
法定代表人:江卉
電話:01089189288
聯系人:徐伯宇
網址:
http://kenterui.jd.com/
北京植信基金銷售有限公司注冊地址:北京朝陽區四惠盛世龍源國食

10號樓
法定代表人:于龍之
客服電話:4006-802-123
郵箱:[email protected]
公司網址:https://www.zhixin-inv.com/


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騰安基金銷售(深圳)有限公司注冊地址:深圳市南山區科技中一路騰訊
大廈
11樓
法定代表人:劉明軍
客服電話:95017轉
1轉
6或
075586013388
公司網址:
https://www.tenganxinxi.com/
北京百度百盈基金銷售有限公司注冊地址:北京市海淀區上地十街
10號
1

1層
101
法定代表人:張旭陽
聯系人:王語妍
聯系電話:13810785862
客服電話:95055-9
公司網址:
https://www.baiyingfund.com/

基金管理人可根據有關法律法規規定,選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金,并
及時公告。



3.2注冊登記機構
名稱:招商基金管理有限公司
注冊地址:深圳市福田區深南大道
7088號
法定代表人:李浩
電話:(0755)83196445
傳真:(0755)83196436
聯系人:宋宇彬


3.3律師事務所和經辦律師
名稱:上海源泰律師事務所
注冊地址:上海市浦東新區浦東南路
256號華夏銀行大廈
14樓
負責人:廖海
電話:(021)51150298



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傳真:(021)51150398
經辦律師:劉佳、張雯倩
聯系人:劉佳


3.4會計師事務所和經辦注冊會計師
名稱:德勤華永會計師事務所(特殊普通合伙)
注冊地址:上海市延安東路
222號外灘中心
30樓
執行事務合伙人:曾順福
電話:021-6141 8888
傳真:021-6335 0177
經辦注冊會計師:汪芳、吳凌志
聯系人:汪芳


§4基金名稱

招商金鴻債券型證券投資基金


§5基金類型

債券型證券投資基金


§6投資目標

本基金力爭在控制投資風險的前提下,實現基金資產的長期穩定增值。



§7投資范圍

本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具,包括債券(國債、金融債、企
業債、公司債、央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券、中小企業私募債、次
級債、可轉換債券)、資產支持證券、債券回購、銀行存款、同業存單、國債期貨等法律
法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。


本基金不投資于股票、權證等資產,可投資于可轉換債券,但不進行轉股操作,不會
持有因可轉換債券轉股所形成的股票。



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基金的投資組合比例為:本基金對債券的投資比例不低于基金資產的
80%;本基金每
個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于基金資產凈值
5%的現金或到期日在一年以內的政府債券,其中,現金不包括結算備付金、存出保證金、
應收申購款等。國債期貨的投資比例遵循國家相關法律法規。


如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,
可以將其納入投資范圍。



§8投資策略

本基金將在基金合同約定的投資范圍內,通過對宏觀經濟運行狀況、國家貨幣政策和
財政政策、國家產業政策及資本市場資金環境的研究,積極把握宏觀經濟發展趨勢、利率
走勢、債券市場相對收益率、券種的流動性以及信用水平,結合定量分析方法,確定資產
在非信用類固定收益類證券(國債、中央銀行票據等)和信用類固定收益類證券之間的配
置比例。



1、久期策略

本基金將考察市場利率的動態變化及預期變化,對引起利率變化的相關因素進行跟蹤
和分析,進而對債券組合的久期和持倉結構制定相應的調整方案,以降低利率變動對組合
帶來的影響。本基金管理人的固定收益團隊將定期對利率期限結構進行預判,制定相應的
久期目標,當預期市場利率水平將上升時,適當降低組合的久期;預期市場利率將下降時
,適當提高組合的久期。以達到利用市場利率的波動和債券組合久期的調整提高債券組合
收益率目的。



2、期限結構策略

通過預測收益率曲線的形狀和變化趨勢,對各類型債券進行久期配置;當收益率曲線
走勢難以判斷時,參考基準指數的樣本券久期構建組合久期,確保組合收益超過基準收益
。具體來看,又分為跟蹤收益率曲線的騎乘策略和基于收益率曲線變化的子彈策略、杠鈴
策略及梯式策略。


(1)騎乘策略是當收益率曲線比較陡峭時,也即相鄰期限利差較大時,買入期限位于
收益率曲線陡峭處的債券,通過債券的收益率的下滑,進而獲得資本利得收益。

(2)子彈策略是使投資組合中債券久期集中于收益率曲線的一點,適用于收益率曲線
較陡時。

(3)杠鈴策略是使投資組合中債券的久期集中在收益率曲線的兩端,適用于收益率曲
線兩頭下降較中間下降更多的蝶式變動。

(4)梯式策略是使投資組合中的債券久期均勻分布于收益率曲線,適用于收益率曲線
水平移動。


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3、類屬配置策略

本基金對不同類型固定收益品種的信用風險、稅賦水平、市場流動性、市場風險等因
素進行分析,研究同期限的國債、金融債、企業債、交易所和銀行間市場投資品種的利差
和變化趨勢,制定債券類屬配置策略,以獲取不同債券類屬之間利差變化所帶來的投資收
益。



4、信用債投資策略

信用品種收益率的主要影響因素為利率品種基準收益與信用利差。信用利差是信用產
品相對國債、央行票據等利率產品獲取較高收益的來源。信用利差主要受兩方面的影響,
一方面為債券所對應信用等級的市場平均信用利差水平,另一方面為發行人本身的信用狀
況。


信用債市場整體的信用利差水平和信用債發行主體自身信用狀況的變化都會對信用債
個券的利差水平產生重要影響,因此,一方面,本基金將從經濟周期、國家政策、行業景
氣度和債券市場的供求狀況等多個方面考量信用利差的整體變化趨勢;另一方面,本基金
還將以內部信用評級為主、外部信用評級為輔,即采用內外結合的信用研究和評級制度,
研究債券發行主體企業的基本面,以確定企業主體債的實際信用狀況。



5、可轉債投資策略

對于本基金中可轉債的投資,本基金管理人主要采用可轉債相對價值分析策略。由于
可轉債兼具債性和股性,其投資風險和收益介于股票和債券之間,可轉債相對價值分析策
略通過分析不同市場環境下其股性和債性的相對價值,把握可轉債的價值走向,選擇相應
券種,從而獲取較高投資收益。可轉債相對價值分析策略首先從可轉債的債性和股性分析
兩方面入手。本產品用可轉債的底價溢價率和可轉債的到期收益率來衡量可轉債的債性特
征。底價溢價率越高,債性特征越弱;底價溢價率越低,則債性特征越強;可轉債的到期
收益率越高,可轉債的債性越強;可轉債的到期收益率越低,可轉債的股性越強。在實際
投資中,可轉債的底價溢價率小于
10%或到期收益率大于
2%的可轉債可視為債性較強。本
產品用可轉債的平價溢價率和可轉債
Delta系數來衡量可轉債的股性特征。平價溢價率
越高,股性特征越弱;溢價率越低,則股性特征越強。可轉債
Delta系數越接近于
1,
股性越強;Delta系數越遠離
1,股性越弱。在實際投資中,可轉債的平價溢價率小于
5%

Delta值大于
0.6可視為股性較強。其次,在進行可轉債篩選時,本基金還對可轉債
身的基本面要素進行綜合分析。這些基本面要素包括股性特征、債性特征、攤薄率、流動
性等。本基金還會充分借鑒基金管理人股票分析團隊的研究成果,對可轉債的基礎股票的
基本面進行分析,形成對基礎股票的價值評估。將可轉債自身的基本面評分和其基礎股票
的基本面評分結合在一起,最終確定投資的品種。


本基金將在可轉換債券到期轉股前賣出該可轉換債券,而不進行轉股操作,不會持有
因可轉換債券轉股所形成的股票。



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6、杠桿投資策略

本基金將在考慮債券投資的風險收益情況,以及回購成本等因素的情況下,在風險可
控以及法律法規允許的范圍內,通過債券回購,放大杠桿進行投資操作。



7、資產支持證券的投資策略

資產支持類證券的定價受市場利率、流動性、發行條款、標的資產的構成及質量、提
前償還率及其它附加條款等多種因素的影響。本基金將在利率基本面分析、市場流動性分
析和信用評級支持的基礎上,輔以與國債、企業債等債券品種的相對價值比較,審慎投資
資產支持證券類資產。



8、個券挖掘策略

本部分策略強調公司價值挖掘的重要性,在行業周期特征、公司基本面風險特征基礎
上制定絕對收益率目標策略,甄別具有估值優勢、基本面改善的公司,采取高度分散策略
,重點布局優勢債券,爭取提高組合超額收益空間。



9、中小企業私募債投資策略

本基金將根據審慎原則投資中小企業私募債。本基金以持有到期中小企業私募債為主
,以獲得本金和票息收入為投資目的,同時,密切關注債券的信用風險變化,力爭在控制
風險的前提下,獲得較高收益。



10、國債期貨投資策略

為更好地實現投資目標,本基金在注重風險管理的前提下,以套期保值為目的,適度
運用國債期貨。本基金利用國債期貨合約流動性好、交易成本低和杠桿操作等特點,提高
投資組合運作效率,有效管理市場風險。



§9業績比較基準

本基金的業績比較基準為:中證全債指數收益率。


中證全債指數是中證指數公司編制的綜合反映銀行間債券市場和滬深交易所債券市場
的跨市場債券指數,指數樣本由銀行間市場和滬深交易所市場的國債、金融債券及企業債
券組成。根據本基金的投資范圍和投資比例,選用上述業績比較基準能客觀合理地反映本
基金風險收益特征。


若未來法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推
出,或者本基金業績比較基準停止發布或變更名稱,或者市場發生變化導致本業績比較基
準不再適用,本基金管理人可以依據維護投資者合法權益的原則,在與基金托管人協商一
致并報中國證監會備案后,適當調整業績比較基準并及時公告。



§10投資決策程序


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本基金采用投資決策委員會領導下的團隊式投資管理模式。投資決策委員會定期就投
資管理業務的重大問題進行討論。基金經理、研究員、交易員在投資管理過程中責任明確
、密切合作,在各自職責內按照業務程序獨立工作并合理地相互制衡。具體的投資管理程
序如下:

(1)投資決策委員會審議投資策略、資產配置和其它重大事項;
(2)投資部門通過投資例會等方式討論擬投資的個券,研究員提供研究分析與支持;
(3)基金經理根據所管基金的特點,確定基金投資組合;
(4)基金經理發送投資指令;
(5)交易部審核與執行投資指令;
(6)數量分析人員對投資組合的分析與評估;
(7)基金經理對組合的檢討與調整。

在投資決策過程中,風險管理部門負責對各決策環節的事前及事后風險、操作風險等
投資風險進行監控,并在整個投資流程完成后,對投資風險及績效做出評估,提供給投資
決策委員會、投資總監、基金經理等相關人員,以供決策參考。



§11風險收益特征

本基金為債券型基金,預期收益和預期風險高于貨幣市場基金,但低于混合型基金、
股票型基金。



§12基金投資組合報告

招商金鴻債券型證券投資基金管理人-招商基金管理有限公司的董事會及董事保證本
報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和
完整性承擔個別及連帶責任。


本投資組合報告所載數據截至
2019年
3月
31日,來源于《招商金鴻債券型證券投資
基金
2019年第
1季度報告》。



1報告期末基金資產組合情況

序號項目金額(元)占基金總資產的比例(%)
1權益投資
--
其中:股票
--
2基金投資
--
3固定收益投資
604,947,035.67 94.14
其中:債券
604,947,035.67 94.14


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資產支持證券
--
4貴金屬投資
--
5金融衍生品投資
--
6買入返售金融資產
--
其中:買斷式回購的買入
返售金融資產
--
7銀行存款和結算備付金合

7,735,484.59 1.20
8其他資產
29,940,591.19 4.66
9合計
642,623,111.45 100.00

2報告期末按行業分類的股票投資組合


2.1報告期末按行業分類的境內股票投資組合
本基金本報告期末未持有股票。



2.2報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報告期末未持有港股通投資股票。



3報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

本基金本報告期末未持有股票。



4報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號債券品種公允價值(元)占基金資產凈值比例(%)
1國家債券
--
2央行票據
--
3金融債券
33,052,100.00 6.13
其中:政策性金融債
33,052,100.00 6.13
4企業債券
141,974,500.00 26.33
5企業短期融資券
316,626,500.00 58.72
6中期票據
112,055,000.00 20.78
7可轉債(可交換債)
1,238,935.67 0.23
8同業存單
--
9其他
--
10合計
604,947,035.67 112.19


招商金鴻債券型證券投資基金招募說明書(更新)摘要


5報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細

序號債券代碼債券名稱
數量
(張)
公允價值
(元)
占基金資
產凈值比
例(%)
1 1480571 14西湖電子債
300,000 30,384,000.00 5.63
2 101800650 18京供銷
MTN001 200,000 20,312,000.00 3.77
3 112171 12久聯債
200,000 20,310,000.00 3.77
4 041800139 18中電熊貓
CP001 200,000 20,216,000.00 3.75
5 011801830 18中林集團
SCP003 200,000 20,162,000.00 3.74

報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投
資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。



7報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

本基金本報告期末未持有貴金屬。



8報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細

本基金本報告期末未持有權證。



9報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明


9.1報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
根據本基金合同規定,本基金不參與股指期貨交易。



9.2本基金投資股指期貨的投資政策
根據本基金合同規定,本基金不參與股指期貨交易。



10報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明


10.1本期國債期貨投資政策

招商金鴻債券型證券投資基金招募說明書(更新)摘要


為更好地實現投資目標,本基金在注重風險管理的前提下,以套期保值為目的,適度
運用國債期貨。本基金利用國債期貨合約流動性好、交易成本低和杠桿操作等特點,提高
投資組合運作效率,有效管理市場風險。



10.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末未持有國債期貨合約。



10.3本期國債期貨投資評價
本基金本報告期未持有國債期貨合約。



11投資組合報告附注


11.1
報告期內基金投資的前十名證券的發行主體未有被監管部門立案調查,不存在報告編
制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。



11.2
根據基金合同規定,本基金的投資范圍不包括股票。



11.3其他資產構成
序號名稱金額(元)
1存出保證金
14,169.90
2應收證券清算款
721,382.84
3應收股利
-
4應收利息
11,031,403.95
5應收申購款
18,173,634.50
6其他應收款
-
7待攤費用
-
8其他
-
9合計
29,940,591.19

11.4報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。



招商金鴻債券型證券投資基金招募說明書(更新)摘要


11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末未持有股票。



§13基金業績

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但投資
者購買本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機構,本基金管理人不保
證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險
,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。


本基金合同生效以來的投資業績及與同期基準的比較如下表所示:

招商金鴻債券
A:

階段
凈值增
長率①
凈值增
長率標
準差②
業績比
較基準
收益率

業績比
較基準
收益率
標準差

①-③
②-④
2018.11.02-2018.12.31 0.41% 0.03% 1.84% 0.06% -1.43% -0.03%
2019.01.01-2019.03.31 2.21% 0.06% 1.42% 0.06% 0.79% 0.00%
自基金成立起至
2019.03.31 2.63% 0.05% 3.29% 0.06% -0.66% -0.01%

招商金鴻債券
C:

階段
凈值增
長率①
凈值增
長率標
準差②
業績比
較基準
收益率

業績比
較基準
收益率
標準差

①-③
②-④
2018.11.02-2018.12.31 0.36% 0.03% 1.84% 0.06% -1.48% -0.03%
2019.01.01-2019.03.31 2.14% 0.05% 1.42% 0.06% 0.72% -0.01%
自基金成立起至
2019.03.31 2.51% 0.05% 3.29% 0.06% -0.78% -0.01%

注:本基金合同生效日為
2018年
11月
2日。



§14基金的費用概覽


14.1基金費用的種類

招商金鴻債券型證券投資基金招募說明書(更新)摘要


1、基金管理人的管理費;
2、基金托管人的托管費;
3、基金銷售服務費;
4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;
5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費;
6、基金份額持有人大會費用;
7、基金的證券、期貨交易費用;
8、基金的銀行匯劃費用;
9、基金相關賬戶的開戶及維護費用;
10、貨幣經紀服務費(若有);
11、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。



14.2基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的
0.70%年費率計提。管理費的計算方法如下


H=E×0.70%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人

發送基金管理費劃款指令,基金托管人復核后于次月首日起
5個工作日內從基金財產中一

次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。

2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的
0.10%的年費率計提。托管費的計算方法如

下:
H=E×0.10%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人

發送基金托管費劃款指令,基金托管人復核后于次月首日起
5個工作日內從基金財產中一
次性支付給基金托管人。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。

3、C類基金份額的銷售服務費


招商金鴻債券型證券投資基金招募說明書(更新)摘要


本基金
A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額的銷售服務費年費率為
0.30%。

本基金銷售服務費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務,基金管理人將在基金
年度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。


銷售服務費計提的計算公式如下:
H=E×0.30%÷當年天數
H為
C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為
C類基金份額前一日的基金資產凈值
基金銷售服務費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托

管人發送基金銷售服務費劃款指令,基金托管人復核后于次月首日起
5個工作日內從基金

財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。

銷售服務費主要用于本基金持續銷售以及基金份額持有人服務等各項費用。

上述“14.1基金費用的種類”中第
4-11項費用,根據有關法規及相應協議規定,按

費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。



14.3不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的

損失;
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
3、《基金合同》生效前的相關費用;
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。



14.4基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。



14.5與基金銷售有關的費用
1、申購費用

本基金申購
A類基金份額需繳納申購費,C類基金份額不收取申購費用。本基金采用
金額申購方式,
A類基金份額的申購費率如下表。投資者在一天之內如果有多筆申購,費
率按單筆分別計算。


申購金額(M)A類基金份額申購費率

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M<100萬
0.80%
100萬≤M<300萬
0.50%
300萬≤M<500萬
0.30%
M≥500萬每筆
1000元

本基金的申購費用由
A類基金份額的投資人承擔,不列入基金資產,用于基金的市場

推廣、銷售、登記等各項費用。

申購費用的計算方法:
凈申購金額=申購金額/(1+申購費率),或凈申購金額=申購金額-固定申購費金額
申購費用=申購金額-凈申購金額,或申購費用=固定申購費金額
申購費用以人民幣元為單位,計算結果保留到小數點后第
2位,小數點后第
3位開始

舍去,舍去部分歸基金財產。

2、贖回費用
本基金
A類基金份額的贖回費率按基金份額持有期限遞減,費率如下表:

持有期限(N)贖回費率
0<N<7天
1.5%
7天≤N<1年
0.10%
1年≤N<2年
0.05%
N≥2年
0%

(注:1年指
365天,2年為
730天,依此類推)
贖回費用的計算方法:贖回費用=贖回份額×贖回受理當日
A類基金份額凈值×
A類
基金份額贖回費率
贖回費用以人民幣元為單位,計算結果保留到小數點后第
2位,小數點后第
3位開始
舍去,舍去部分歸基金財產。



A類基金份額的贖回費用由贖回
A類基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持

有人贖回
A類基金份額時收取。對
A類基金份額持有人收取的贖回費全額計入基金財產。

如法律法規對贖回費的強制性規定發生變動,本基金將依新法規進行修改,不需召開
持有人大會。

C類基金份額不收取認購、申購費,贖回費用如下:

贖回費率
持有期限(N)贖回費率
0<N<7天
1.5%


招商金鴻債券型證券投資基金招募說明書(更新)摘要


7天≤N<30天0.20%
N≥30天0%
贖回費用的計算方法:贖回費用=贖回份額×贖回受理當日
C類基金份額凈值×C類
基金份額贖回費率

贖回費用以人民幣元為單位,計算結果保留到小數點后第
2位,小數點后第
3位開始
舍去,舍去部分歸基金財產。



C類基金份額的贖回費用由贖回C類基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有

人贖回C類基金份額時收取。對C類基金份額持有人收取的贖回費全額計入基金財產。如法

律法規對贖回費的強制性規定發生變動,本基金將依新法規進行修改,不需召開持有人大

會。



3、轉換費用

(1)各基金間轉換的總費用包括轉出基金的贖回費和申購補差費兩部分。

(2)每筆轉換申請的轉出基金端,收取轉出基金的贖回費,贖回費根據相關法律法規
及基金合同、招募說明書的規定收取,并根據上述規定按比例歸入基金財產。

(3)每筆轉換申請的轉入基金端,從申購費率(費用)低向高的基金轉換時,收取轉
入基金與轉出基金的申購費用差額;申購補差費用按照轉入基金金額所對應的申購費率

(費用)檔次進行補差計算。從申購費率(費用)高向低的基金轉換時,不收取申購補差

費用。


(4)基金轉換采取單筆計算法,投資者當日多次轉換的,單筆計算轉換費用。

4、基金管理人官網交易平臺交易
www.cmfchina.com網上交易,詳細費率標準或費率標準的調整請查閱官網交易平臺及
基金管理人公告。



5、基金管理人可以在法律法規允許和基金合同約定的范圍內、且對基金份額持有人無
實質不利影響的前提下調整費率或收費方式,并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依
照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。



6、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下,且對現有基金份
額持有人無實質性不利影響的前提下根據市場情況制定基金促銷計劃,定期或不定期地開
展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,按相關監管部門要求履行必要手續后,基金管理
人可以適當調低本基金的申購費率和贖回費率,并進行公告。


基金管理人可以針對特定投資人(如養老金客戶等)開展費率優惠活動,屆時將提前
公告。

7、當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以確保基金估
值的公平性。具體處理原則和操作規范須遵循相關法律法規以及監管部門、自律規則的規


招商金鴻債券型證券投資基金招募說明書(更新)摘要


定。



§15對招募說明書更新部分的說明

本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運
作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及
其它有關法律法規的要求,對本基金管理人于
2018年
8月
15日刊登的本基金招募說明書
進行了更新,并根據本基金管理人在前次招募說明書刊登后本基金的投資經營活動進行了
內容補充和數據更新。


本次主要更新的內容如下:


1、更新了“重要提示”。



2、在“基金管理人”部分,更新了“主要人員情況”。



3、在“基金托管人”部分,更新了“基金托管人基本情況”,更新了“基金托管業務
經營情況”,更新了“基金托管人的內部控制制度”。



4、在“相關服務機構”部分,更新了“基金份額銷售機構”。



5、更新了“基金的募集與基金合同的生效”。



6、刪除了“基金的備案”。



7、在“基金的投資”部分,增加了“投資組合報告”。



8、增加了“基金的業績”。



9、在“基金托管協議的內容摘要”部分,更新了“基金托管協議當事人”。



10、更新了“其他應披露事項”。


招商基金管理有限公司
2019年
6月
14日


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