[发行]鹏华基金管理有限公司:鹏华尊晟定期开放发起式债券:鹏华尊晟3个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书

时间:2019年06月14日 14:35:12 中财网
鹏华尊晟
3个月定期开放债券型发起式证
券投资基金招募说明书


基金管理人:鹏华基金管理有限公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
重要提示
本基金经
2019年
5月
6日中国证券监督管理委员会下发的《关于准予鹏华尊晟
3个月定期开放债券型发
起式证券投资基金注册的批复?#32602;?#35777;监许可[2019]869号文)注册,进行募集。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会
对本基金募集的注册,并不表明其对本基金?#21215;?#20540;和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金
没有风险。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前,应全面
了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风
险,包括但不限于:系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险及其他风险等。

本基金属于债券型基金,其预期的收益与风险低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金。

基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也
不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担。投资有风险,投资人在投资本基金前应认
真阅读本基金的招募说明书和基金合同。

本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动?#35828;?#22810;个投资者持有的基金份额可达到或者超过
50%,
基金不向个人投资者公开销售。法律法规或监管规则另有规定的,从其规定。

目录
第一部?#20013;?#35328;
3
第二部?#36136;?#20041;
4
第三部分基金管理人
8
第四部分基金托管人
16
第五部分相关服务机构
21
第六部分基金的募集
23
第七部分基金合同的生效
27
第八部分基金份额的申购与赎回
28
第九部分基金的封闭期与开放期
36
第十部分基金的投资
37
第十一部分基金的财产
43
第十二部分基金资产的估值
44
第十三部分基金的收益分配
49
第十四部分基金的费用与税收
50
第十五部分基金的会计与审计
52
第十六部分基金的信息披露
53
第十七部分风险揭示
58
第十八部分基金的终止与清算
61
第十九部分基金合同的内容摘要
63
第二十部分基金托管协议的内容摘要
76



第二十一部分对基金份额持有?#35828;?#26381;务
89
第二十二部分其他应披露事项
91
第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式
92
第二十四部分备查?#21215;?
93
第一部?#20013;?#35328;
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法?#32602;?#20197;下简称《基金法?#32602;ⅰ?#20844;开募集证券投资基金运
作管理办法?#32602;?#20197;下简称?#23545;?#20316;办法?#32602;ⅰ?#35777;券投资基金销售管理办法?#32602;?#20197;下简称?#26029;?#21806;办法?#32602;ⅰ?#35777;券投
资基金信息披露管理办法?#32602;?#20197;下简称《信息披露办法?#32602;ⅰ?#20844;开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
规定?#32602;?#20197;下简称《流动性风险管理规定?#32602;?#31561;有关法律法规的规定,以及《鹏华尊晟
3个月定期开放债券
型发起式证券投资基金基金合同?#32602;?#20197;下简称基金合同)的约定编写。

本招募说明书阐述了鹏华尊晟
3个月定期开放债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”或“基金?#20445;?br /> 的投资目标、策略、风险、费?#23454;?#19982;投资人投资决策有关的必要事项,投资人在做出投资决策前应仔细阅
读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、
完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授
权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、
义务的法律?#21215;?#22522;金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,
其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规
定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有?#35828;?#26435;利和义务,应详细查阅基金合同。

第二部?#36136;?#20041;
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下?#20889;?#35821;或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指鹏华尊晟
3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
2、基金管理人:指鹏华基金管理有限公司
3、基金托管人:指招商银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同:指《鹏华尊晟
3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》及对本基
金合同的任何?#34892;?#20462;订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管?#21496;?#26412;基金签订之《鹏华尊晟
3个月定期开放债券型发起式证券投
资基金托管协议》及对该托管协议的任何?#34892;?#20462;订和补充
6、招募说明书:指《鹏华尊晟
3个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告:指《鹏华尊晟
3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规:指中国现行?#34892;?#24182;公布实施的法律、行政法规、规范性?#21215;?#21496;法解释、行政规章以及其他
对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法?#32602;?#25351;
2003年
10月
28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,并经
2012年
12月
28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自
2013年
6月
1日起实施,并经
2015年
4月
24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关
于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布
机关对其不时做出的修订
10、?#26029;?#21806;办法?#32602;?#25351;中国证监会
2013年
3月
15日颁布、同年
6月
1日实施的《证券投资基金销售管理办
法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法?#32602;?#25351;中国证监会
2004年
6月
8日颁布、同年
7月
1日实施的《证券投资基金信息披露
管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、?#23545;?#20316;办法?#32602;?#25351;中国证监会
2014年
7月
7日颁布、同年
8月
8日实施的《公开募集证券投资基金运作
管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订


13、《流动性风险管理规定?#32602;?#25351;中国证监会
2017年
8月
31日颁布、同年
10月
1日实施的《公开募集开放
式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理
人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府
部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可
以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》及相关法
律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
21、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以
及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资?#35828;?#21512;称,本基金不向个人投资者公开销售
22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、
转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构:指鹏华基金管理有限公司以及符合?#26029;?#21806;办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金
销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业务的机构
25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、
基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结?#24682;?#20195;理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办
理非交易过户等
26、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受鹏华基金管理有
限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动
情况的账户
28、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回等业
务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人向中国证监会办
理基金备案?#20013;?#23436;毕,并获得中国证监会书面确认的日期
30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,清算结果报中国
证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过
3个月
32、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
35、T+n日:指自
T日起第
n个工作日(不包含
T日)
36、封闭期:本基金的封闭期为自基金合同生效之日(含)起或自每一开放期结束之日次日(含)起至
3个
月后的对应日的前一日止。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务,也不上市交易。如该对应日不存在对
应日期或为非工作日,则顺延至下一工作日
37、开放期:本基金自封闭期结束之后第一个工作日(含)起进入开放期,开放期不少于一个工作日、不
超过二十个工作日,期间可以办理申购与赎回等业务
38、开放日:指开放期内,为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日


39、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
40、《业务规则?#32602;?#25351;《鹏华基金管理有限公司开放式基金业务规则?#32602;?#26159;规范基金管理人所管理的开放式证
券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守
41、认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为
42、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
43、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额?#19968;?br /> 为现金的行为
44、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时?#34892;?#20844;告规定的条件,申请将其持有
基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
45、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
46、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额及扣款方式,
由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
47、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数?#30001;?#22522;金转换中转出申请份额
总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的
20%
48、元:指人民币元
49、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予?#21592;?#29616;的资产,
包括但不限于到期日在
10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存
款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交
易的债券等
50、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方式,将基金调整投
资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,
确保投资?#35828;?#21512;法权益不受损害并得到公平对待
51、基金收益:指基金投资所得红利、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入
及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
52、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产?#21215;?#20540;总和
53、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后?#21215;?#20540;
54、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
55、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债?#21215;?#20540;,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
56、发起式基金:指符合?#23545;?#20316;办法》和中国证监会规定的相关条件而募集、运作,由基金管理人、基金
管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理(指基金管理人员工中具有基金经理资格者,包括但不
限于本基金的基金经理,下同)等人员承?#31561;?#36141;一定金额并持有一定期限的证券投资基金
57、发起资金:指基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人
员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于
1000万元,且发起资金认购的基金份额持有期限不
低于三年
58、发起资金提供方:指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有期限不少于三年的
基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员
59、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
60、不可抗力:指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观?#24405;?br /> 第三部分基金管理人
一、基金管理人概况
1、名称:鹏华基金管理有限公司
2、住所:深圳市福田区福华三路
168号深圳国际商会?#34892;?
43层
3、设立日期:1998年
12月
22日
4、法定代表人:何如


5、办公地址:深圳市福田区福华三路
168号深圳国际商会?#34892;?
43层
6、电话?#28023;?755)82021233传真?#28023;?755)82021155
7、联系人:吕奇志
8、注册资本:人民币
1.5亿元
9、股权结构:
出资人名称出资额(万元)出资比例
国信证券股份有限公司
7,500
50%
意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon
Capital
SGR
S.p.A.)
7,350
49%
深圳市?#27604;?#20449;投资发展有限公司
150
1%
总计
15,000
100%
二、主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师兼财务
处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副
董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事
长。

邓召明先生,董事,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任?#26412;?#29702;工大学管理与经济学院讲师、中国兵器
工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委
委员,现任鹏华基金管理有限公司党委书记、董事、总裁。

孙煜扬先生,董事,经济学博士,国籍:中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主任科员、中共深圳
市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易所首任行政总监、香港深?#25285;?#38598;
团)有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、中国高?#24405;际?#20135;业投资管理有限公司董事长
兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁、国信证券股份有限公司副总裁、国信证券股份有限公司公
司?#23435;省?br />
周中国先生,董事,会计学硕士,高级会计师,注册会计师,国籍:中国。历任深圳华为?#38469;?#26377;限公司定
价?#34892;?#32463;理助理、国信证券股份有限公司资金财务总部业务经理、深圳金地证券服务部财务经理、资金财
务总部高级经理、总经理助理、副总经理、人力资源总部副总经理等职务。现任国信证券股份有限公司财
务负责人、资金财务总部总经理兼人力资源总部总经理。

Massimo
Mazzini先生,董事,经济和商学学士,国籍:意大利。曾在安达信(
Arthur
Andersen
MBA)从事
风险管理和资产管理工作,历任
CA
AIPG
SGR投资总监、CAAM
AI
SGR及
CA
AIPG
SGR首席执行官和投资总
监、东方汇理资产管理股份有限公司(
CAAM
SGR)投资副总监、农业信贷另类投资集团(
Credit
Agricole
Alternative
Investments
Group)国?#25163;?#34892;委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司(
Eurizon
Capital
SGR
S.p.A.)投资方案部投资总监、
Epsilon资产管理股份公司(
Epsilon
SGR)首席执行官,欧利盛资本股份
公司(Eurizon
Capital
S.A.)(卢森堡)首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon
Capital
SGR
S.p.A.)市场及业务发展总监。

Andrea
Vismara先生,董事,法学学士,律师,国籍:意大利。曾在意大利多家律师事务所担任律师,先后
在法国农业信贷集团(Credit
Agricole
Group)东方汇理资产管理股份有限公司(CAAM
SGR)法务部、产品
开发部,欧利盛资本资产管理股份公司(
Eurizon
Capital
SGR
S.p.A.)治理与股权部工作,现在担任意大利欧
利盛资本资产管理股份公司(Eurizon
Capital
SGR
S.p.A)董事会秘书兼任企业事务部总经理,欧利盛资本股
份公司(Eurizon
Capital
S.A.)(卢森堡)企业服务部总经理。

史际?#21512;?#29983;,独立董事,法学博士,国籍:中国。历任?#19981;?#22823;学讲师、中国人民大学副教授,现任中国人
民大学法学院教授、博?#21487;?#23548;师,国务院特殊津贴专家,兼任中国法学会经济法学研究会副会长、?#26412;?#24066;
人大常委会和法制委员会委员。

张元先生,独立董事,大学本科,国籍:中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑,甘肃省委研究室干事、副


处长、处长、副主任,中央金融工作委员会研究室主任,中国银监会政策法规部(研究局)主任(局长)
等职务;2005年
6月至
2007年
12月,任中央国债登记结算有限责任公司董事长兼党委书记;2007年
12
月至
2010年
12月,任中央国债登记结算有限责任公司监事长兼党委副书记。

高臻女士,独立董事,工商管理硕士,国籍:中国。曾任中国进出口银行副处长,负责贷款管理和运营,
项?#21487;?#21450;制造业、能源、电信、跨国并购;
2007年加入曼达林投资?#23435;?#26377;限公司,现任曼达林投资?#23435;?#26377;
限公司执行合伙人。

2、基金管理人监事会成员
黄俞先生,监事会主席,研?#21487;?#23398;历,国籍:中国。曾在中农信公司、正大财务公司工作,曾任鹏华基金
管理有限公司董事、监事,现任深圳市?#27604;?#20449;投资发展有限公司董事长。

陈冰女士,监事,本科学历,国籍:中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、上海营业部财务
科副科长、资金财务部财务科?#26412;?#29702;、资金财务部资金科经理、资金财务部主任会计师兼科经理、资金财
务部总经理助理、资金财务总部副总经理等,现任国信证券资金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、
融资融券部总经理。

SANDRO
VESPRINI先生,监事,工商管理学士,国籍:意大利。先后在米兰军医院出纳部、税务师事务所、
菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗
IMI资产管理
SGR企业经管部、圣保罗财富管
理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon
Capital
SGR
S.p.A.)财务管理和投资经理,
现任欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon
Capital
SGR
S.p.A.)财务负责人。

于丹女士,职工监事,法学硕士,国籍:中国。历任?#26412;?#24066;金杜(深圳)律师事务所律师;
2011年
7月加
盟鹏华基金管理有限公司,历任监察稽核部法务主管,现任监察稽核部总经理助理。

郝文高先生,职工监事,大专学历,国籍:中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金事业部?#26412;?#29702;、招
商基金管理有限公司基金事务部总监;2011年
7月?#29992;?#40527;华基金管理有限公司,现任登记结算部总经理。

刘嵚先生,职工监事,管理学硕士,国籍:中国。历任?#19979;?#23041;(中国)管理?#23435;?#20844;司咨询?#23435;剩?#21335;方基金
管理有限公司?#26412;?#20998;公司副总经理;2014年
10月加入鹏华基金管理有限公司,现任鹏华基金管理有限公
司总裁助理、首席市场官兼市场发展部、?#26412;?#20998;公司总经理。

3、高级管理人员情况
何如先生,董事长,简历同前。

邓召明先生,董事,总裁,简历同前。

高阳先生,副总裁,特许金融分析师(
CFA),经济学硕士,国籍:中国。历任中国国际金融有限公司经理,
博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基
金经理、股票投资部总经理,现任鹏华基金管理有限公司党委副书记、副总裁。

邢彪先生,副总裁,工商管理硕士、法学硕士,国籍:中国。历任中国人民大学校办科员,中国证监会办
公厅副处级秘书,全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部(实业投资部)副主任,并于
2014年

2015年期间担任中国证监会第
16届主板发审委专职委员,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

高鹏先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽?#21496;?#29702;,鹏
华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事、督察长,现任鹏华基金管理有
限公司副总裁。

苏波先生,副总裁,管理学博士,国籍:中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所长、投资部经理,
南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理,易方达基金管理有限公司信息?#38469;?#37096;总经理助理,鹏华基
金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工监事,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

高永杰先生,督察长,法学硕士,国籍:中国。历任中共中央办公厅秘书?#25351;?#37096;,中国证监会办公厅新闻
处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长、处长,现任鹏华基金管理有限公司
纪委书记,督察长。

韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。历任国家开发银行资金局主任科员、全国社会保障基金
理事会投资部副调研员、南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、固定收益部总监,现任鹏华基金管


理有限公司副总裁、固定收益投资总监、固定收益部总经理。

4、本基金拟任基金经理
祝?#19978;?#29983;,国籍中国,经济学硕士,
13年金融证券从业经验。曾任职于中国工商银行深圳市分行资金营运
部,从事债券投资及理财产品组合投资管理;招商银行总行金融市场部,担?#26410;?#23458;理财投资经理,从事人
民币理财产品组合的投资管理工作。2014年
1月?#29992;?#40527;华基金管理有限公司,从事债券投资管理工作,现
同时担任固定收益部副总经理。2014年
02月担任鹏华丰润债券(
LOF)基金基金经理,
2014年
02月至
2018

04月担任鹏华普天债券基金基金经理,2014年
03月担任鹏华产业债基金基金经理,
2015年
03月至
2018年
03月担任鹏华双债加利债券基金基金经理,
2015年
12月至
2018年
04月担任鹏华丰华债券基金
基金经理,2016年
02月至
2018年
04月担任鹏华弘泰混合基金基金经理,
2016年
06月至
2018年
04月
担任鹏华金城保本混合基金基金经理
2016年
06月起兼任鹏华丰茂债券基金基金经理,2016年
12月起兼
鹏华永盛定期开放债券、鹏华丰惠债券基金经理,2016年
12月至
2018年
07月担任鹏华丰盈债券基金
基金经理,2017年
03月起兼任鹏华永安定期开放债券基金基金经理,
2017年
5月起兼任鹏华永泰定期开
放债券基金基金经理,2018年
01月担任鹏华永泽定期开放债券基金基金经理,
2018年
02月担任鹏华丰达
债券基金基金经理。祝?#19978;?#29983;具备基金从业资格。

5、投资决策委员会成员情况
邓召明先生,鹏华基金管理有限公司党委书记、董事、总裁。

高阳先生,鹏华基金管理有限公司党委副书记、副总裁。

邢彪先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。

高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。

韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。

梁浩先生,鹏华基金管理有限公司研究部总经理,鹏华新兴产业混合、鹏华研究精选混合、鹏华创新驱动
混合基金基金经理。

赵强先生,鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部
FOF投资副总监。

6、上述人员之间不存在近?#36164;?#20851;系。

三、基金管理?#35828;?#32844;责
1、依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜;
2、办理基金备案?#20013;?
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
5、进行基金会计核算并编制基金财务会?#31080;?#21578;;
6、编制季?#21462;?#21322;年度和年度基金报告;
7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
9、按照规定召集基金份额持有人大会;
10、保存基金财产管理业务活动?#21215;?#24405;、账册、报表和其他相关资料;
11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行?#39038;?#35772;权利或者实施其他法律行为;
12、中国证监会规定的其他职责。

四、基金管理?#35828;?#25215;诺
1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、?#26029;?#21806;办法》、?#23545;?#20316;办法》、《信息披露办法?#36820;确?#24459;
法规的行为,并承?#21040;?#31435;健全内部控制制度,采取?#34892;?#25514;施,防止违法行为的发生。

2、基金管理?#35828;?#31105;止行为:

(1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公平地对待公司管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

(4)向基金份额持有?#23435;?#35268;承诺收益或者承担损失;
(5)法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。

3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范,诚
实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
(1)越权或违规经营;
(2)违反法律法规、基金合同或托管协议;
(3)故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事?#35828;?#21512;法权益;
(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
(6)玩忽职守、滥用职权;
(7)泄?#23545;?#20219;职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等
信息;
(8)除按本基金管理人制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其他股票投资;
(9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;
(10)违反证券交易所业务规则,利用对敲、?#20849;值确?#27861;手段操纵市场价格,扰乱市场秩序;
(11)贬损同行,以提高自?#28023;?br /> (12)在公开信息披露和广告中故意含?#34892;?#20551;、误导、欺诈成份;
(13)以不正当手?#25991;?#27714;业务发展;
(14)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
(15)其他法律、行政法规禁止的行为。

4、基金经理承诺
(1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;
(2)不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;
(3)不泄?#23545;?#20219;职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划
等信息;
(4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交?#20934;?#20854;他活动。

五、基金管理?#35828;?#20869;部控制制度
1、内部控制的原则
基金管理?#35828;?#20869;部控制遵循以下原则:
(1)健全性原则:内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、
监督、反馈等各个?#26041;冢?br /> (2)?#34892;?#24615;原则?#21644;?#36807;科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的?#34892;?#25191;行;
(3)独立性原则:公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产
的运作应当分离;
(4)相互制约原则:公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡;
(5)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达
到最佳的内部控制效果。

2、制订内部控制制度应当遵循以下原则:
(1)合法合规性原则:基金管理人内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定;
(2)全面性原则:内部控制制度应当涵盖基金管理?#21496;?#33829;管理的各个?#26041;冢?#19981;得留有制度上的空白或漏洞;
(3)审慎性原则:制定内部控制制度应?#24065;?#23457;慎经营、防范和化解风险为出发点;
(4)适时性原则:内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和基金管理?#21496;?#33829;战略、经营方针、
经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或?#26207;啤?br />
3、内部控制体系

(1)董事会下设合规与风险控制委员会,主要负责制定基金管理人风险控制战略和控制政策、协调突发重
大风险等事项;
(2)公司督察长负责对基金管理人各业务?#26041;?#21512;法合规运作进行监督检查,组织、指导基金管理人内部监
察稽核工作,并可向董事会和中国证监会直接报告;
(3)公司经营管理?#24682;?#30563;察长、监察稽核部、公司各部门总经理定期召开会议对各类风险予以充分的评估
和防范,对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、?#33268;郟?#24182;及时采取防范和控制措施;
(4)监察稽核部负责对基金管理人各部门的风险控制情况进行检查,定期不定期对业务部门内部控制制度
执行情况和遵循国家法律、法规及其他规定的执行情况进行检查,并适时提出整改建议;
(5)业务部门:对本部门业务范围内的业务风险负有管控和及时报告的义务;
(6)员工:依照公司“全面风险管理、全员风险控制”的理念,公司每个员工均负有一线风险控制职责,
负责把公司的风险控制理念和措施落实到每一个业务?#26041;?#24403;中,并负有把业务过程中发现的风险隐患或风
险问题及时进行报告、反馈的义务。

4、内部控制措施
(1)公司通过不断健全法人治理结构,充分发挥独立董事和监事会?#21215;?#30563;职能,力争从源头上杜绝不正当
关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资人利益和公司合法权益;
(2)管理层牢固树立了内控优先的风险管理理念,并着力培养全体员工的风险防范意识,营造浓厚的风险
管理文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,使风险意识贯穿到公司各个部门、
各个岗位和各个?#26041;冢?br /> (3)公司依据自身经营特点建立了包括岗位自控、相关部门和岗位之间相互监督制衡、督察长和监察稽核
部监督的、权责统一、严密?#34892;?#30340;三道内控防线;
(4)建立并不断?#26207;?#20869;部控制体系及内部控制制度:自成立来,公司不断?#26207;?#20869;控组织架构、控制程序、
控制措施以及控制职责,建立健全内部控制体系。通过不断地对内部控制制度进行修订和更新,公司的内
部控制制度不断走向?#26207;疲?br /> (5)建立健全各项管理制度和业务规章:公司建立了包括投资管理制?#21462;?#22522;金会计制?#21462;?#20449;息披露制?#21462;?br /> 监察稽核制?#21462;?#20449;息?#38469;?#31649;理制?#21462;?#20844;司财务制度等基本管理制度以及包括岗位设置、岗位职责、操作流
程手册在内的业务流程、规章等,从基本管理制度和业务流程上进行风险控制;
(6)建立了岗位分离、相互制衡的内控机制:公司在岗位设置上采取了?#32454;?#30340;分离制度,实现了基金投资
与交易、交易与清?#24682;?#20844;司会计与基金会计等业务岗位的分离制度,形成了不同岗位之间的相互制衡机制,
从岗位设置上减少和防范操作及操守风险;
(7)建立健全了岗位责任制:公司通过健全岗位责任制使每位员工都能明确自己的岗位职责和风险管理责
任;
(8)构建风险管理系统:公司通过建立风险评估、预警、报告、控制以及监督程序,并经过?#23454;?#30340;控制流
程,定期或实时对风险进行评估、预警、监督,从而识别、评估和预警与公司管理及基金运作有关的风险,
通过明晰的报告渠道,对风险问题进行层层监督、管理、控制,使部门和管理层即时把握风险状况并及时、
快速作出风险控制决策;
(9)建立自动化监督控制系统:公司启用了恒生交易系统以及自行开发的投资指标监控系统等计算机辅助
控制系统,对投资比例限制、“禁止买入股票名单”、交叉交易?#30830;?#38754;进行电子化控制,?#34892;?#22320;防止了运作
风险和操守风险;
(10)不断强化投资纪律,?#32454;?#23454;施股票库制度:公司不断强化投资纪律,加强集体决策机制,各基金的
行业配置比例、基金经理个股授权、基准?#27835;?#31561;由投资决策委员会决定。同时,公司建立了?#32454;?#30340;股票库
制?#21462;?#31105;止和限制投资股票制度,并由研究小组负责维护,所有股票投资必须完全从股票库中选择。公司
还建立了契约风险评估制度,定期对各基金遵守基金合同的情况进行评估,防范契约风险。

5、基金管理人关于内部合规控制书的声明
(1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任;

(2)本基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;
(3)本基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断?#26207;?#20869;部控制体系和内部控制制?#21462;?br />
第四部分基金托管人
一、基金托管人概况
1、基本情况
名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行?#20445;?br /> 设立日期:1987年
4月
8日
注册地址:深圳市深南大道
7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道
7088号招商银行大厦
注册资本:252.20亿元
法定代表人:李建红
行长:田惠宇
资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号
电话:0755—83199084
传真:0755—83195201
资产托管部信息披露负责人:张燕
2、发展概况
招商银行成立于
1987年
4月
8日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行,总行设在深圳。

自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于
2002年
3月成功地发行了
15亿
A股,4月
9日在
上交所?#36951;疲?#32929;票代码:600036),是国内第一?#20063;?#29992;国际会?#31080;?#20934;上市的公司。2006年
9月又成功发行

22亿
H股,9月
22日在香港联交所?#36951;?#20132;易(股票代码:
3968),10月
5日行使
H股超额配售,共发
行了
24.2亿
H股。截至
2018年
3月
31日,本集团总资产
62,522.38亿元人民币,高级法下资本充足率
15.51%,权重法下资本充足率
12.79%。

2002年
8月,招商银行成立基金托管部;
2005年
8月,经报中国证监会同意,更名为资产托管部,下设业
务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室
5个职能处室,现有员工
81人。2002

11月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格,成为国内第一?#19968;?#24471;该项业
务资格上市银行;2003年
4月,正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥
有证券投资基金托管、受?#22411;?#36164;管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、合格境内机构投资者托管(QDII)、
全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。

招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核?#21215;?#20540;,?#26469;础?
6S
托管银行”?#25918;?#20307;?#25285;?#20197;“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命,不断创新托管系?#22330;?#26381;务和产品:
在?#30340;?#29575;先推出“网上托管银行系?#22330;薄?#25176;管业务综合系统和“
6心”托管服务标准,?#20934;?#21457;布私募基金绩
效分析报告,开办国内首个托管银行网站,成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只
FOF、第一
只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金
T+1到账、第一只境外银行
QDII
基金、第一只红利
ETF基金、第一只“
1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单
TOT保管,实
现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到了同?#31561;?#21487;。

招商银行资产托管业务?#20013;?#31283;健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。

2016年
6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖?#20445;?#25104;为国内唯一获奖项国内托管银行;“托管通”

获得国内《银行家》
2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖?#20445;?月荣膺
2016年中国资产管理【金贝奖】
“最佳资产托管银行?#20445;?
2017年
6月再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”,“全功能网上托管银行
2.0?#27604;?#33719;《银行家》2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖?#20445;?月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行
家》“中国年度托管银行奖?#20445;?018年
1月获得中央国债登记结算有限责任公司
“2017年度?#21028;?#36164;产托管
机构”奖项,同月招商银行“托管大数据平台风险管理系?#22330;比?#33719;
2016‐2017年度银监会系?#22330;?#37329;点子”方
案一等?#20445;?#20197;及中央金融团工委、全国金融青联第五届?#20843;?#25552;升”金点子方案二等?#20445;?
3月招商银行荣获公

募基金
20年“最佳基金托管银行”奖。

二、主要人员情况
李建红先生,本行董事长、非执行董事,
2014年
7月起担任本行董事、董事长。英国东伦敦大学工商管理
硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。招商局集团有限公司董事长,兼任招商局国际有限公司
董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、
招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输(集团)
总公司总裁助理、总经济师、副总裁,招商局集团有限公司董事、总裁。

田惠宇先生,本行行长、执行董事,
2013年
5月起担任本行行长、本行执行董事。美国哥伦比亚大学公共
管理硕士学位,高级经济师。曾于
2003年
7月至
2013年
5月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市
分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼?#26412;?#24066;分行行长。

王良先生,本行副行长,货币银行学硕士,高级经济师。

1991年至
1995年,在中国科技国?#24066;磐型?#36164;公司
工作;1995年
6月至
2001年
10月,历任招商银行?#26412;?#20998;行?#20272;纜分?#34892;、东三?#20998;?#34892;行长助理、副行长、
行长、?#26412;?#20998;行风险控制部总经理;
2001年
10月至
2006年
3月,历任?#26412;?#20998;行行长助理、副行长;
2006

3月至
2008年
6月,任?#26412;?#20998;行党委书记、副行长(主持工作);2008年
6月至
2012年
6月,任?#26412;?br /> 分行行长、党委书记;
2012年
6月至
2013年
11月,任招商银行总行行长助理兼?#26412;?#20998;行行长、党委书记;
2013年
11月至
2014年
12月,任招商银行总行行长助理;2015年
1月起担任本行副行长;2016年
11月
起兼任本行董事会秘书。

姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本?#31080;弦担?#20855;有基金托管人高级管理人员任职资格。先后供
职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国农业银行深圳市分行,从事信贷管理、托管工作。

2002

9月?#29992;?a onmouseover="popLayer_simple(getPosLeft(this),getPosTop(this),'600036');overdiv=1" onmouseout="overdiv=0;setTimeout('hideLayer()',100)" href="http://quote.cfi.cn/quote_600036.html" target=_blank>招商银行至今,历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内?#20934;?br /> 推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一,具有
20余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创
新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。

三、基金托管业务经营情况
截至
2018年
3月
31日,招商银行股份有限公司累计托管
364只开放式基金。

四、托管?#35828;?#20869;部控制制度
1、内部控制目标
确保托管业务?#32454;?#36981;守国家有关法律法规和行业监管制度,自觉形成守法经营、规?#23545;?#20316;的经营思想和经
营理念;形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制,防范和化解经营风险,确保托管业务的稳健运
行和托管资产的安全完整;建立有利于查错防?#20303;?#22581;塞漏洞、消除隐患,保证业务稳健运行的风险控制制
度,确保托管业务信息真实、准确、完整、及时;确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制?#21462;?#27969;程
的不断?#26207;啤?br />
2、内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体?#25285;?br /> 一级风险防范是在招商银行总行层面对风险进行预防和控制;
二级风险防范是招商银行资产托管?#21487;?#31435;稽核监察室,负责部门内部风险预防和控制;
三级风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时,遵循内控制衡原则,监督制衡的形式和方式视业
务的风险程度决定。

3、内部控制原则

(1)全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作?#26041;凇?#35206;盖所有室和岗位,并由全体人员参与。

(2)审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经营为出发点,体现“内
控优?#21462;?#30340;要求,以?#34892;?#38450;范各种风险作为内部控制的核心。

(3)独立性原则。招商银行资产托管部各室、各岗位职责保持相对独立,不同托管资产之间、托管资产和
自有资产之间相互分离。内部控制?#21215;?#26597;、评价部门独立于内部控制的建立和执行部门。

(4)?#34892;?#24615;原则。内部控制具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内部控制约束的权利,内部控制存在

的问题能够得到及时的反馈和纠正。


(5)适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要,并能够随着托管业务经营战略、经营
方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和?#26207;啤?br />
(6)防火墙原则。招商银行资产托管部配备独立的托管业务?#38469;?#31995;统,包括网络系?#22330;?#24212;用系?#22330;?#23433;全防
护系?#22330;?#25968;据备份系?#22330;?br />
(7)重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上,关注重要托管业务事项和高风险领域。

(8)制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机?#32929;?#32622;及权责分配、业务流程?#30830;?#38754;形成相互制
约、相互监督,同时兼顾运营效率。

4、内部控制措施
(1)?#26207;?#30340;制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务操作流程、会计核?#24682;?#36164;金清?#24682;?#23703;位管理、
档案管理?#25176;?#24687;管理?#30830;?#38754;制定一系列规章制度,保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。

(2)经营风险控制。招商银行资产托管部制定托管项?#21487;?#25209;、资金清算与会计核算双人双岗、大额资金专
人跟踪、凭证管理等一系?#22411;?#25972;的操作规程,?#34892;?#22320;控制业务运作过程中的风险。

(3)业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有?#32454;竦募用?#21644;备份措施,采用?#29992;堋?br /> 直连方式传输数据,数据执行异地实时备份,所有的业务信息须经过?#32454;?#30340;授权方能进行访?#30465;?br />
(4)客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程?#34892;?#25104;的客户资料,视同会计资料保管。客
户资料不得泄露,有关人员如需调用,须经总经理室成员审批,并做好调用登记。

(5)信息?#38469;?#31995;统风险控制。招商银行对信息?#38469;?#31995;统管理实行双人双岗双责、机房
24小时值班并设置
门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离制度,与外部业
务机构实行防火墙保护,对信息?#38469;?#31995;统采取两地三?#34892;?#30340;应急备份管理措施等,保证信息?#38469;?#31995;统的安
全。

(6)人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立?#24049;?#30340;企业文化和员工培训、激励机制、加强人力资源
管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制,?#34892;?#30340;进行人力资源管理。

五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关法律法规的规定
及基金合同、托管协议的约定,对基金投资范围、投资比例、投资组合等情况的合法性、合规性进行监督
和核查。

在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务?#26041;?#20013;,基金托管人对基金管理人发送的投资指令、基金
管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督,对违反法律法规、基金合同的指令拒绝执行,并立
即通知基金管理人。

基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或
者违反基金合同约定,及时以书面形式通知基金管理人进行整改,整改的时限应符合法律法规及基金合同
允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基
金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

第五部分相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构
(1)鹏华基金管理有限公司直销?#34892;?br /> 办公地址:深圳市福田区福华三路
168号深圳国际商会?#34892;?
43层
联系电话:0755‐82021233
传真:0755‐82021155
联系人:吕奇志
网址:www.phfund.com
(2)鹏华基金管理有限公司?#26412;?#20998;公司

办公地址:?#26412;?#24066;西城区金融大街甲
9号金融街?#34892;哪下?
502房
联系电话:010‐88082426
传真:010‐88082018
联系人:张圆圆

(3)鹏华基金管理有限公司上海分公司
办公地址:上海市浦东?#34385;?#33457;园石桥路
33号花旗集团大厦
801B室
联系电话:021‐68876878
传真:021‐68876821
联系人:李化怡
(4)鹏华基金管理有限公司武汉分公司
办公地址?#20309;?#27721;市江汉区建设大道
568号?#29575;?#30028;国贸大厦
I座
3305室
联系电话:027‐85557881
传真:027‐85557973
联系人?#28009;?#26126;兵
(5)鹏华基金管理有限公司广州分公司
办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路
10号富力?#34892;?
24楼
07单元
联系电话:020‐38927993
传真:020‐38927990
联系人:周樱
2、其他销售机构
具体名单详见本基金份额发售公告。

基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构销售本基金或变更上述销售机
构,并及时公告。

二、登记机构
名称:鹏华基金管理有限公司
住所:深圳市福田区福华三路
168号深圳国际商会?#34892;?
43层
法定代表人:何如
办公地址:深圳市福田区福华三路
168号深圳国际商会?#34892;?
43层
联系电话?#28023;?755)82021106
传真?#28023;?755)82021165
联系人?#20309;?#32676;莉
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海?#22411;?#21147;律师事务所
住所:上海市银城中路
68号时代金融?#34892;?
19楼
负责人:俞卫锋
办公地址:上海市银城中路
68号时代金融?#34892;?
19楼
联系电话:021‐31358666
传真:021‐31358666
联系人:陈颖华
经办律师:黎明、陈颖华
四、会计师事务所
名称:?#19979;?#23041;华振会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:?#26412;?#24066;东城区东长安街
1号东方广场?#19979;?#23041;大楼
8层
办公地址:?#26412;?#24066;东城区东长安街
1号东方广场?#19979;?#23041;大楼
8层

执行事务合伙人:邹俊
联系电话:+86
(10)
8508
5000
传真:+86
(10)
8518
5111
联系人:蔡正轩
经办会计师:程海良、王磊
第六部分基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》和其他有关法律法规,以及基金合同的规定,经中国证监会
2019年
6

10日证监许可
[2019]869号文准予募集注册。除法律、行政法规或中国证监会另有规定外,任何与基金
份额发售有关的当事人不得预留或提前发售基金份额。

具体发售方案以本基金的基金份额发售公告为准,请投资?#21496;?#21457;售和认购事宜仔细阅读本基金的基金份额
发售公告。

一、基金运作方式和类型
契约型开放式,债券型基金
本基金以定期开放方式运作,即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。本基金自基金合同生效之日(含)
起或自每一开放期结束之日次日(含)起至
3个月后的对应日的前一日止的期间封闭运作,不办理申购与
赎回业务,也不上市交易。如该对应日不存在对应日期或为非工作日,则顺延至下一工作日。

本基金自封闭期结束之后第一个工作日(含)起进入开放期,每个开放期不少于一个工作日、不超过二十
个工作日,开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。如发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时
开放或需依据基金合同暂停申购与赎回业务的,基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予
以公告。

二、基金的存续期间
不定期
三、募集方式及场所
通过各销售机构的基金销售网点(包括基金管理?#35828;?#30452;销?#34892;募?#20854;他销售机构的销售网点,具体名单见基
金份额发售公告)公开发售。基金管理人可以根据情况变更、增减销售机构,并另行公告。

四、募集期限
自基金份额发售之日起最长不得超过
3个月,具体募集时间详见基金份额发售公告及销售机构相关公告。

五、募集对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

本基金单一投资者持有基金份额比例可达到或者超过
50%,本基金不得向个人投资者公开销售。

六、发起资金的认购
本基金发起资金认购的金额不少于
1000万元,且发起资金认购的基金份额持有期限不少于
3年。其中发起
资金指基金管理?#35828;?#32929;东资金、基金管理人固有资金参与认购的资金。

本基金发起资金的认购情况见基金管理人届时发布的公告。

七、募集上限
本基金?#29366;?#21215;集不设目?#26207;?#38480;。

八、基金份额的面值、认购费用、认购价格及计算公式
1、基金份额面值:本基金份额发售面值为人民币
1.00元。

2、认购费率
本基金对通过直销?#34892;?#35748;购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的认购费率。

养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等,
包括但不限于全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保险基金、企业年金单一计划以及集合计划、
商业养老保险组合。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明


书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老
金客户外的其他投资人。

通过基金管理?#35828;?#30452;销?#34892;?#35748;购本基金基金份额的养老金客户适用下表特定认购费率,其他投资人认购本
基金基金份额的适用下表一般认购费率:
认购金额
M(元)一般认购费率特定认购费率
M<100万
0.60%
0.24%
100万≤M<300万
0.30%
0.09%
300万≤M<500万
0.10%
0.03%
M≥500万每笔
500元每笔
500元
本基金的认购费用应在投资人认购基金份额时收取。基金认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场
推?#24682;?#38144;售、登记等募集期间发生的各项费用。投资人在一天之内如果有多笔认购,适用费率按单笔分别
计?#24682;?br />
3、募集期利息的处理方式
?#34892;?#35748;购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以登记机
构?#21215;?#24405;为准。

4、认购份额?#21215;?#31639;
本基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算公式为:
认购费用适用比例费率时,认购份额?#21215;?#31639;方法如下:
净认购金额
=认购金额/(1+认购费率);
认购费用
=认购金额-净认购金额;
认购份额
=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值。

认购费用为固定金额时,认购份额?#21215;?#31639;方法如下:
认购费用=固定金额
净认购金额=认购金额-认购费用
认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值。

认购份额?#21215;?#31639;保留到小数点后
2位,小数点
2位以后的部分四舍五入,由?#23435;?#24046;产生的收益或损失由基
金财产承担。

利息折算的份额保留到小数点后两位,小数点后两位以后部分舍去,由此产生的误差计入基金财产。

例如:某投资人(非养老金客户)认购本基金
10,000,000元,所对应的认购费用为每笔
500元。假定该笔
认购金额产生利息
2,835.92元。则认购份额为:
认购费用=500.00元
净认购金额=认购金额-认购费用=10,000,000-500=9,999,500.00元
认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值=(9,999,500.00+2,835.92)/1.00=10,002,335.92份
即:投资人(非养老金客户)投资
10,000,000元认购本基金份额,在基金合同生效时,投资人(非养老金
客户)账户登记有本基金
10,002,335.92份。

九、投资人对基金份额的认购
1、认购时间安排
投资人可在募集期内前往本基金销售网点办理基金份额认购?#20013;?#20855;体的业务办理时间详见本基金的基金
份额发售公告或各销售机构相关业务办理规则。

2、投资人认购应提交的?#21215;?#21644;办理的?#20013;?br /> 投资人认购本基金所应提交的?#21215;?#21644;具体办理?#20013;?#35814;见本基金的基金份额发售公告或各销售机构相关业务
办理规则。

3、认购的方式及确认

(1)投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。


(2)投资人在募集期内可以多次认购基金份额,但已受理的认购申请不允许撤销。

(3)投资人在
T日规定时间内提交的认购申请,通常应在
T+2日到原认购网点查询认购申请的受理情况。

(4)销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购
的确认以登记机构或基金管理?#35828;?#30830;认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人可及时查
询并?#21672;?#34892;使合法权利。否则,由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。

4、认购的限额
(1)本基金销售机构每个基金账户单笔最低认购金额为
10元,各销售机构对本基金最低认购金额及交易
级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。

(2)直销?#34892;?#30340;?#29366;?#26368;低认购金额为
100万元,追加认购单笔最低认购金额为
1万元,不设级差限制(通
过本基金管理人基金网上交易系统等特定交易方式认购本基金暂不受此限制),本基金直销?#34892;?#21333;笔认购最
低金额与认购级差限制可由基金管理人酌情调整。

(3)本基金募集期间对单个投资?#35828;?#32047;计认购金额不设限制。

十、募集资金的存放
基金合同生效前,投资?#35828;?#35748;购款项只能存入专门账户,不得动用。

第七部分基金合同的生效
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起
3个月内,使用发起资金认购本基金的金额不少于
1000万元,且发起资金认
购方承?#31561;?#36141;的基金份额持有期限不少于
3年的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招
募说明书可以决定停止基金发售,并在
10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起
10日内,
向中国证监会办理基金备案?#20013;?br />
基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案?#20013;?#24182;取得中国证监会书面确?#29616;?#26085;起,
《基金合同》生效?#29615;?#21017;《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认?#21215;?#30340;次日对《基金合
同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,
任何人不得动用。

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下?#24615;?#20219;:
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
2、在基金募集期限届满后
30日内返还投资者已交纳的款项,并加计银行同期活期存款利息;
3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售
机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金合同生效之日起三年后的对应日,若基金资产净值低于
2亿元,基金合同自动终止,且不得通过召开
基金份额持有人大会?#26377;?#22522;金合同期限。若届时的法律法规或中国证监会规定发生变化,上述终?#26500;?#23450;被
取消、更改或补充,则本基金可以参照届时?#34892;?#30340;法律法规或中国证监会规定执行。

基金合同生效满三年后,连续
20个工作日出现基金份额持有人数量不满
200人或者基金资产净值低于
5000
万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续
60个工作日出现前述情形的,本基金将根据基金合
同第二十部分的约定进行基金财产清算并终止,且无需召开基金份额持有人大会,同时基金管理人应履行
相关?#21215;?#31649;报告?#25176;?#24687;披露程序。

法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。

第八部分基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告
中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金
销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。


二、申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交
易日的交?#36164;?#38388;,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回
时除外。

基金合同生效后,若出?#20013;?#30340;证券交?#36164;?#22330;、证券交易所交?#36164;?#38388;变更或其他特殊情况,基金管理人将视
情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间
本基金自基金合同生效后,每
3个月开放一次申购和赎回。一般情况下,本基金办理申购与赎回业务的开
放期为本基金每个封闭期结束之后第一个工作日(含)起不少于一个工作日、不超过二十个工作日的期间,
具体期间由基金管理人在每个封闭期结束前公告说明。如发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放
或需依据基金合同暂停申购与赎回业务的,基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公
告。

在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申
购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转换。在开放期内,
投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请?#19994;?#35760;机构确认接受的,其基金份额
申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回?#21215;?#26684;。但若投资者在开放期最后一日业务办理时间结
束之后提出交易申请的,其交易申请将被拒绝。

三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算;
2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行?#25215;?#36174;回;
5、办理申购、赎回业务时,应当遵循基金份额持有人利益优先原则,确保投资者的合法权益不受损害并得
到公平对待。

基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申购成立;基金份额登记机构确
认基金份额时,申购生效。若资金在规定时间内未全额到账则申购不成立,申购款项将退回投资人账户,
基金管理人不承担由此产生的利息损失。

基金份额持有?#35828;?#20132;赎回申请,赎回成立;基金份额登记机构确认赎回时,赎回生效。

投资人赎回申请生效后,基金管理人将在
T+7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时,款项
的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交?#36164;?#38388;结束前受理?#34892;?#30003;购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(
T日),在正常情
况下,本基金登记机构在
T+1日内对该交易的?#34892;?#24615;进行确认。T日提交的?#34892;?#30003;请,投资人可在
T+2日
后(包括该日)到销售机构柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申
购款项退还给投资人。



基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、
赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况,投资人应及时查询并?#21672;?#34892;使合法权
利。

五、申购和赎回的限制
1、本基金对单个基金份额持有人不设置最高申购金额限制。

2、投资人通过销售机?#32929;?#36141;本基金,单笔最低申购金额为
10元,各销售机构对本基金最低申购金额及交
?#20934;?#24046;有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。通过基金管理人直销?#34892;?#30003;购本基金,?#29366;?#26368;低申
购金额为
100万元,追?#30001;?#36141;单笔最低金额为
1万元(通过本基金管理人基金网上交易系统等特定交易方
式申购本基金暂不受此限制)。本基金直销?#34892;?#21333;笔申购最低金额与申购级差限制可由基金管理人酌情调整。

3、投资人赎回本基金份额时,可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回;账户最低余额为
5份基金份额,
若某笔赎回将导致投资人在销售机构托管的单只基金份额余额不足
5份时,该笔赎回业务应包括账户内全
部基金份额,否则,剩余部分的基金份额将被强制赎回。

4、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限,具体规定请参见招募说明书或相关公告。

5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投
资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金
份额持有?#35828;?#21512;法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控
制。具体见基金管理人相关公告。

6、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必
须依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

六、申购和赎回?#21215;?#26684;、费用及其用途
1、本基金份额净值?#21215;?#31639;,保留到小数点后
4位,小数点后第
5位四舍五入,由此产生的收益或损失由基
金财产承担。《基金合同》生效后,在封闭期内,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份
额净值。在开放期内,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网?#23613;?#22522;金份额发售机构以及其他媒介,
披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。遇特殊情况,经履行?#23454;?#31243;序,可以?#23454;?#24310;迟计算或公
告。

2、申购费率
本基金对通过直销?#34892;?#30003;购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率。

养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等,
包括但不限于全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保险基金、企业年金单一计划以及集合计划、
商业养老保险组合。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明
书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老
金客户外的其他投资人。

通过基金管理?#35828;?#30452;销?#34892;?#30003;购本基金基金份额的养老金客户适用下表特定申购费率,其他投资人申购本
基金基金份额的适用下表一般申购费率:
申购金额
M(元)一般申购费率特定申购费率
M<100万
0.80%
0.32%
100万≤
M<300万
0.40%
0.12%
300万≤
M<500万
0.10%
0.03%
M≥
500万每笔
500元每笔
500元
本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔
分别计?#24682;?br />
申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推?#24682;?#38144;售、登记等各项费用。

3、申购份额?#21215;?#31639;及余额的处理方式
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中:


当申购费用适用比例费率时,申购份额?#21215;?#31639;方法如下:
净申购金额
=申购金额/(1+申购费率)
申购费用=申购金额‐净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
当申购费用适用固定金额时,申购份数?#21215;?#31639;方法如下:
申购费用=固定金额
净申购金额=申购金额-申购费用
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
申购的?#34892;?#20221;额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损
失由基金财产承担。

例如:某投资人(非养老金客户)投资
300万元申购本基金份额,对应费率为
0.10%,假设申购当日基金份
额净值为
1.0368元,则可得到的申购份额为:
净申购金额=3,000,000/(1+0.10%)=2,997,003.00元
申购费用=3,000,000-2,997,003.00=2997.00元
申购份额=2,997,003.00/1.0368=2,890,627.89份
即:投资人(非养老金客户)投资
300万元申购本基金份额,假设申购当日基金份额净值为
1.0368元,则
其可得到
2,890,627.89份基金份额。

4、赎回费率
本基金的赎回费率如下表所示:
持有期限(Y)赎回费率
Y<7天
1.50%
7天≤Y<30天
0.10%
Y≥30天
0
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费全额计
入基金财产。

5、赎回金额?#21215;?#31639;及处理方式
本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回费用。其中,
赎回总金额=赎回份额′赎回当日基金份额净值
赎回费用=赎回总金额′赎回费率
净赎回金额=赎回总金额‐赎回费用
赎回金额单位为元,计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财
产承担。

例如:某投资人赎回本基金
1万份基金份额,持有时间为
20天,对应的赎回费率为
0.10%,假设赎回当日
基金份额净值是
1.0685元,则其可得到的赎回金额为:
赎回金额=10,000×1.0685=10,685.00元
赎回费用=10,685×0.10%=10.69元
净赎回金额=10,685.00‐10.69=10,674.31元
即:投资人赎回本基金
1万份基金份额,持有期限为
20天,假设赎回当日本基金份额净值是
1.0685元,
则其可得到的净赎回金额为
10,674.31元。

6、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介上公告。

7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对
以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。

在基金促销活动期间,基金管理人可以按中国证监会要求履行必要?#20013;?#21518;,对基金投资者?#23454;?#35843;低基金销


售费用。

8、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。

具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、?#26376;?#35268;则的规定。

七、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资?#35828;?#30003;购申请:
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资?#35828;?#30003;购申请。

3、证券、期货交易所交?#36164;?#38388;非正常停市,导致基金管理?#23435;?#27861;计算当日基金资产净值。

4、接受某笔或?#25215;?#30003;购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

5、基金资产规模过大,使基金管理?#23435;?#27861;?#19994;?#21512;适的投资品种,或其他可能对基金业绩产生负面影响,或
发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

6、法律法规限制的个人投资者申购。

7、当前一估值日基金资产净值
50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格?#20063;?#29992;估值?#38469;?#20173;导致公允价
值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第
1、2、3、5、7、8项暂停申购情形之一且基金管理?#21496;?#23450;暂停投资人申购申请时,基金管理人
应?#22791;?#25454;有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资?#35828;?#30003;购申请被全部或部分拒绝的,被拒绝
的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理,且开放
期按暂停申购的期间相应顺延。

八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资?#35828;?#36174;回申请或延缓支付赎回款项:
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资?#35828;?#36174;回申请或延缓支付赎
回款项。

3、证券、期货交易所交?#36164;?#38388;非正常停市,导致基金管理?#23435;?#27861;计算当日基金资产净值。

4、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,基金管理人可暂停接受基金份额持有
?#35828;?#36174;回申请。

5、当前一估值日基金资产净值
50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格?#20063;?#29992;估值?#38469;?#20173;导致公允价
值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金
赎回申请。

6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一且基金管理?#21496;?#23450;暂停赎回或延缓支付赎回款项时,基金管理人应在当日报中国证监会
备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申
请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。在暂停赎回的情况消除时,基金管理
人应及时恢复赎回业务的办理并公告,且开放期按暂停赎回的期间相应顺延。

九、巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数?#30001;?#22522;金转换中转出申请份额总数后扣
除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一工作日的基金总份额的
20%,即
认为是发生?#21496;?#39069;赎回。

2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况和赎回状况决定全额赎回、延缓支
付或延期办理赎回申请。


(1)全额赎回:当基金管理人有能力支付投资?#35828;?#20840;部赎回申请时,按正常赎回程序执行。


(2)延缓支付:当基金管理人认为支付投资?#35828;?#36174;回款项有困难或认为因支付投资?#35828;?#36174;回款项而进行的
财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人应当接受并确认所有的赎回申请,当日按比
例办理的赎回份额不得低于前一工作日基金总份额的百分之二十,其余赎回申请可以延缓支付赎回款项,
但延缓支付的期限不得超过二十个工作日,并应当在指定媒介上刊登公告。

(3)若单个基金份额持有人超过基金总份额
20%以上的赎回申请的情形下,基金管理人有权延期办理赎回
申请:
1)对于该基金份额持有?#35828;?#26085;赎回申请超过上一工作日基金总份额
20%以上的部分,进行延期办理。基金
份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择取消赎回的,当日未获受理的部?#36136;?#22238;
申请将被撤销;选择延期赎回的,当日未获受理的赎回申请将与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权
并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推。如基金份额持有人在提交赎回申请时未
作明确选择,基金份额持有?#23435;?#33021;赎回部分作自动延期赎回处理。

延期办理的期限不得超过
20个工作日,如延期办理期限超过开放期的,开放期相应延长,延长的开放期内
不办理申购,亦不接受新的赎回申请。

2)对于该基金份额持有?#35828;?#26085;赎回申请未超过上述比例的部分,根据
“(1)全额赎回”或
“(2)延缓支付”

的约定方式与其他基金份额持有?#35828;?#36174;回申请一并办理。

3、巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理或延缓支付时,基金管理人应当通过?#22987;摹?#20256;真或者招募说明书规定的其
他方式在
3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理?#35828;?#26085;应立即向中国证监会备案,并在规定期限内在指定媒
介上刊登暂停公告。

2、如发生暂停的时间为
1日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公
告,并公布最近
1个开放日的基金份额净值。

3、如发生暂停的时间超过
1日但少于
2周(含
2周),暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理
人依照有关法律法规的规定在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近
1个工作日的基
金份额净值。

4、如发生暂停的时间超过
2周,暂停期间,基金管理人应每
2周至少刊登暂停公告
1次。当连续暂停时间
超过
2个月的,基金管理人可以调整刊登公告的频率。暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理
人依照有关法律法规的规定在指定媒介上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近
1个工作日
的基金份额净值。

十一、基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间
的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同
的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。

十二、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记
机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持
有本基金基金份额的投资人。

继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法?#21215;?#25215;人继承;捐赠指基金份额持有人将其合
法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将
基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金
登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登
记机构规定的标准收费。

十三、基金的转托管

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可以按照规定的标准
收取转托管费。

十四、定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办理定期定
额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说
明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

十五、基金份额的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解?#24120;?#20197;及登记机构认可、符合法律法规
的其他情况下的冻结与解?#22330;?br />
十六、基金份额的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所
或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转
让业务的,将提前公告,基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

十七、其他业务
在不违反法律法规及中国证监会规定的前提下,基金管理人可在对基金份额持有人利益无实质性不利影响
的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务,基金管理人可制定相应的业务规则,并依照《信息披
露办法》的有关规定进行公告。

第九部分基金的封闭期与开放期
一、基金的封闭期
本基金的封闭期为自基金合同生效之日(含)起或自每一开放期结束之日次日(含)起至
3个月后的对应
日的前一日止。本基金的第一个封闭期为自合同生效之日(含)起至
3个月后的对应日的前一日止。下一
个封闭期为首个开放期结束之日次日(含)起至
3个月后的对应日的前一日止,以此类推。如该对应日不
存在对应日期或为非工作日,则顺延至下一工作日。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务,也不上市交
易。

二、基金的开放期
一般情况下,本基金的开放期为自封闭期结束之日后第一个工作日(含)起不少于一个工作日、不超过二
十个工作日的期间,具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明。开放期内,本基金采取开放运作方
式,投资人可办理基金份额的申购、赎回或其他业务,开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期。

如发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据基金合同暂停申购与赎回业务的,基金管理人
有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告。

三、封闭期与开放期示例
比如,基金合同生效之日为
2018年
10月
16日,则本基金的第一个封闭期为基金合同生效之日起
3个月,

2018年
10月
16日至
2019年
1月
15日,假设本基金的第一个开放期为
5个工作日,则第一个开放期
为自
2019年
1月
16日至
2019年
1月
22日的
5个工作日;第二个封闭期为第一个开放期结束之日次日起

3个月,即
2019年
1月
23日至
2019年
4月
22日,以此类推。

第十部分基金的投资
一、投资目标
在?#32454;?#25511;制风险的基础上,通过定期开放的形式保?#36136;?#24230;流动性,力求取得超越基金业绩比较基准的收益。

二、投资范围
本基金的投资范围主要为具有?#24049;?#27969;动性的金融工具,包括债券(包含国债、金融债、企业债、公司债
央行?#26412;蕁?#22320;方政府债、中期?#26412;蕁?#30701;期融资券、超短期融资券、次级债等)、资产支持证券、债券回购、
同业存单、银行存款、国债期货?#30830;?#24459;法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证
监会的相关规定)。本基金不投资于股票等权益类资产,也不投资于可转换债券、可?#25442;?#20538;券。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行?#23454;?#31243;序后,可以将其纳入投资范


围。

基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的
80%;但在开放期开始前
10个工作
日、开放期以及开放期结束后的
10个工作日内,本基金债券资产的投资比例不受上述比例限制。

开放期内每个交易日日终,在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金保留的现金或到期日在一
年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的
5%;在封闭期内本基金不受上述
5%的限制,但封闭
期内每个交易日日终,在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现
金。前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行?#23454;?#31243;序后,可以调整上述投
资品种的投资比例。

三、投资策略
(一)封闭期投资策略
1、资产配置策略
本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量(包括
GDP增长率、CPI走势、
M2的绝对水平和增长率、利率
水平与走势等)以及各项国家政策(包括财政、货币、税收、汇?#25910;?#31574;等)来判断经济周期目前的位置以
及未来将发展的方向,在此基础上对各大类资产的风险和预期收益?#24335;?#34892;分析评估,制定债券、现金类资
产之间的配置比例、调整原则和调整范围。

2、债券投资策略
本基金债券投?#24335;?#37319;取久期策略、收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略、个券选择策略、信用策略等积
极投资策略。


(1)久期策略
久期管理是债券投资的重要考量因素,本基金将采用以“目标久期”为?#34892;摹?#33258;上而下的组合久期管理策
略。如果预期利率下?#25285;?#26412;基金将增加组合的久期,直至接近目标久期上限,以较多地获得债券价格上升
带来的收益;反之,如果预期利率上升,本基金将缩短组合的久期,直至目标久期下限,以减小债券价格
下降带来的风险。

(2)收益率曲线策略
收益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的一个重要依据,本基金将据?#35828;?#25972;组合长、中、短期债券的
搭配,即通过对收益率曲线形状变化的预测
,适时采用?#25317;?#24335;、杠铃或梯形策略构造组合,并进行动态调
整。

(3)骑乘策略
本基金将采用基于收益率曲线分析对债券组合进行适时调整的骑乘策略,以达到增强组合的持有期收益的
目的。该策略是指通过对收益率曲线的分析,在可选的目标久期区间买入期限位于收益率曲线较?#30422;?#22788;右
侧的债券。在收益率曲线不变动的情况下,随着其剩余期限的衰减,债券收益?#24335;?#27839;着?#30422;?#30340;收益率曲线
有较大幅的下滑,从而获得较高的资本收益;即使收益率曲线上升或进一步变?#31119;?#36825;一策略也能够提供更
多的安全边际。

(4)息差策略
本基金将采用息差策略,以达到更好地利用杠杆放大债券投资的收益的目的。该策略是指在回购利?#23454;?#20110;
债券收益率的情形下,通过正回购将所获得的资金投资于债券,利用杠杆放大债券投资的收益。

(5)个券选择策略
本基金将根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度,结合信用等级、流动性、选择权条
款、税赋特点等因素,确定其投资价值,选择定价合理或价值被低估的债券进行投资。

(6)信用策略
本基金通过主动承担适度的信用风险来获取信用溢价。本基金主要关注信用债收益率受信用利差曲线变动
趋势?#25176;?#29992;变化两方面影响,相应地采用以下两种投资策略:
1)信用利差曲线变化策略:首?#30830;治?#32463;济周期和相关市场变化情况,其次分析标的债券市场容量、结构、

流动性等变化趋势,最后综合分析信用利差曲线整体及分行业走势,确定本基金信用债分行业投资比例。



2)信用变化策略:信用债信用等级发生变化后,本基金将采用最新信用级别所对应的信用利差曲线对债券
进行重新定价。

本基金将根据内、外部信用评?#30563;?#26524;,结合对类似债券信用利差的分析以及对未来信用利差走势的判断,
选择信用利差被高估、未来信用利差可能下降的信用债进行投资。

(7)资产支持证券的投资策略
本基金将综合运用战略资产配置和战术资产配置进行资产支持证券的投资组合管理,并根据信用风险、利
率风险和流动性风险变化积极调整投资策略,?#32454;?#36981;守法律法规和基金合同的约定,在保证本金安全和基
金资产流动性的基础上获得稳定收益。

(8)国债期货投资策略
本基金根据风险管理的原则,在风险可控的前提下,投资国债期货。本基金将充分考虑国债期货的流动性
和风险收益特征,结合对宏观经济?#38382;?#21644;政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析,对国债期货
和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平等指标进行跟踪监控,在最大限度保证基金资产安全的基础
上,力求实现委托财产的长期稳定增值。

(二)开放期投资策略
开放期内,本基金为保持较高的组合流动性,方便投资人安排投资,在遵守本基金有关投资限制与投资比
例的前提下,将主要投资于中高流动性的投资品种,防范流动性风险,满足开放期流动性的需求。

四、投资决策依据及程序
1、投资决策依据
(1)有关法律、法规和基金合同的有关规定。

(2)经济运行态势和证券市场走势。

(3)投资对象的风险收益配?#21462;?br />
2、投资决策程序
(1)投资决策委员会:确定本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员会定期召开会议,如需做出及
时重大决策或基金经理小组提议,可临时召开投资决策委员会会议。

(2)基金经理(或管理小组):设计和调整投资组合。设计和调整投资组合需要考虑的基本因素包括:每
日基金申购和赎回净现金流量;基金合同的投资限制和比例限制;研究员的投?#24335;?#35758;;基金经理的独立判
断;绩效与风险评估小组的建议等。

(3)集中交?#36164;遙?#22522;金经理向集中交?#36164;?#19979;达投资指令,集中交?#36164;?#32463;理收到投资指令后分发予交易员,
交易员收到基金投资指令后准确执行。

(4)绩效与风险评估小组:对基金投资组合进行评估,向基金经理(或管理小组)提出调整建议。

(5)监察稽核部:对投资流程等进行合法合规审核、监督和检查。

(6)本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据市场环境变化和实?#24066;?#35201;调整上述投资决
策程序,并予以公告。

五、业绩比较基准
本基金业绩比较基准为:中证综合债指数收益率。

中证综合债指数是中证指数公司编制的综合?#20174;?#38134;行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及短融
整体走势的跨市场债券指数。该指数的推出旨在更全面地?#20174;?#25105;国债券市场的整体价格变动趋势,为债券
投资者提供更切合的市场基准。根据本基金的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能够客观、合
理地?#20174;?#26412;基金的风险收益特征。

如果今后法律法规发生变化,或者有更?#23454;?#30340;、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上
出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时,本基金管理人与基金托管人协商一致后可以在报中国证监会
备案以后变更业绩比较基准并及时公告,但不需要召开基金份额持有人大会。

六、风险收益特征

本基金属于债券型基金,其预期的收益与风险低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金。

七、投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制:

(1)本基金对债券的投资比例不低于基金资产的
80%;开放期开始前
10个工作日、开放期以及开放期结
束后
10个工作日的期间内,本基金债券资产的投资比例不受上述比例限制;
(2)开放期内每个交易日日终,在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金以及投资于
到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的
5%。在封闭期内本基金不受上述
5%的限
制,但封闭期内每个交易日日终,在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证
金一倍的现金。前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的
10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的
10%,完全按照有关指数的
构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制;
(5)本基金投资于同一原始权益?#35828;?#21508;类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的
10%;
(6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%,中国证监会规定的特殊品种
除外;
(7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的
10%;
(8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益?#35828;?#21508;类资产支持证券,不得超过其各类资产支持
证券合计规模的
10%;
(9)本基金应投资于信用级别评级为
BBB以上(含
BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间,
如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起
3个月内予以全部卖出;
(10)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40%;在全国银
行间同业市场的债券回购最长期限为
1年,债券回购到期后不得展期;
(11)在封闭期内,本基金总资产不得超过基金净资产的
200%;在开放期内,本基金总资产不得超过基金
净资产的
140%;
(12)开放期内,本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的
15%。因证券
市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新
增流动性受限资产的投资;
(13)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受
质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致;
(14)本基金参与国债期货交易,需遵守下?#22411;?#36164;比例限制:
1)本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净值的
15%;
2)本基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的
30%;
3)本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计
(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定;
4)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净
值的
30%;
(15)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

除上述第(
2)、(9)、(12)、(13)条外,因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金
管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在
10个交易日内进行调
整,但中国证监会规定的特殊情形除外。

基金管理人应当自基金合同生效之日起
6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。期间,
本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资?#21215;?#30563;与检查自基金合
同生效之日起开始。


法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行?#23454;?#31243;序后,则本基金投资不再
受相关限制。

2、禁止行为
为维护基金份额持有?#35828;?#21512;法权益,基金财产不得用于下?#22411;?#36164;或者活动:

(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资;
(6)从事内幕交易、操纵证券交?#20934;?#26684;及其他不正当的证券交易活动;
(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关
系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标
和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内?#21487;?#25209;机制和评估机制,按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管?#35828;?#21516;意,并按法律法规予以披露。重大关联
交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半
年对关联交?#36164;?#39033;进行审查。

法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,如适用于本基金,基金管理人在履行?#23454;?#31243;序后,则本基金投
资不再受相关限制。

八、基金管理人代表基金行使债权人权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金份额持有?#35828;?#21033;益;
2、有利于基金财产的安全与增值;
3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任?#26410;?#22312;利害关系的第三人牟取任何不当利益。

第十一部分基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及?#26412;?#20215;值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形
成?#21215;?#20540;总和。

二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后?#21215;?#20540;。

三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性?#21215;?#20026;本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账
户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及
其他基金财产账户相独立。

四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人保管。基金管理人、
基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基
金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处
分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属
于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基
金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务,
不得对基金财产强制执行。

第十二部分基金资产的估值
一、估值日

本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非
交易日。

二、估值对象
基金所拥有的债券、国债期货合约和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。

三、估值原则
基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时,应符合《企业会计准则》、监管部门有关规定。

(一)对存在活跃市场且能?#25442;?#21462;相同资产或负债报价的投资品种,在估值日有报价的,除会计准则规定
的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日
后未发生影响公允价值计量的重大?#24405;?#30340;,应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值
日或最近交易日的报价不能真实?#20174;?#20844;允价值的,应?#21592;?#20215;进行调整,确定公允价值。

与上述投资品?#20013;?#21516;,但具有不同特征的,应以相同资产或负债的公允价值为基础,并在估值?#38469;?#20013;考虑
不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等,如果该限制是针对资产持有者的,?#25970;?#22312;估
值?#38469;?#20013;不应将该限制作为特征考虑。此外,基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的
溢价或折价。

(二)对不存在活跃市场的投资品种,应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的
估值?#38469;?#30830;定公允价值。采用估值?#38469;?#30830;定公允价值时,应优先使用可观察输入值,只有在无法取得相关
资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下,才可以使用不可观察输入值。

(三)如经?#27809;?#22659;发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大?#24405;?#20351;潜在估值调整对前一估值
日的基金资产净值的影响在
0.25%以上的,应对估值进行调整并确定公允价值。

四、估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值

(1)交易所上市交易或?#36951;?#36716;让的不含权固定收益品种,选取估值日第三方估值机构提供的相应品?#20540;?#26085;
的估值净价进行估值;
(2)交易所上市交易或?#36951;?#36716;让的含权固定收益品种,选取估值日第三方估值机构提供的相应品?#20540;?#26085;的
唯一估值净价或推荐估值净价进行估值;
(3)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值?#38469;?#30830;定公允价值。交易所市场?#36951;?#36716;让的资产支
持证券,采用估值?#38469;?#30830;定公允价值;
(4)对在交易所市场发行未上市或未?#36951;?#36716;让的债券,对存在活跃市场的情况下,应以活跃市场上未经调
整的报价作为估值日的公允价值;对于活跃市场报价未能代表估值日公允价值的情况下,应对市场报价进
行调整以确认估值日的公允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,应采用估值?#38469;?#30830;定其
公允价值。

2、?#29366;?#20844;开发行未上市的债券,采用估值?#38469;?#30830;定公允价值,在估值?#38469;?#38590;以可?#32771;?#37327;公允价值的情况下,
按成本估值。

3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应品?#20540;?#26085;的估值净价估值。

对银行间市场上含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应品?#20540;?#26085;的唯一估值净价或推荐估
值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种,回售登记期截止日(含当日)后未行使回售权的按照
长待偿期所对应?#21215;?#26684;进行估值。对银行间市场未上市,?#19994;?#19977;方估值机构未提供估值价格的债券,在发
行利率与二级市场利率不存在明显差异,未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值。

4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。

5、国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的,且最近交易日后经?#27809;?#22659;未发生重大变化
的,采用最近交易日结算价估值。如法律法规今后另有规定的,从其规定。

6、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。

7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观?#20174;?#20854;公允价值的,基金管理人可根据具体情况与基金
托管人商定后,按最能?#20174;?#20844;允价值?#21215;?#26684;估值。


8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如?#34892;略?#20107;项,按国家最新规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者
未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,双方协商解决。

根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任
方由基金管理?#35828;?#20219;,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分?#33268;?#21518;,仍无
法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值?#21215;?#31639;结果对外予以公布。

五、估值程序
1、基金份额净值?#21069;?#29031;每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数?#32771;?#31639;,精确到
0.0001
元,小数点后第
5位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有
规定的,从其规定。

每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。

2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时
除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复
?#23435;?#35823;后,由基金管理人对外公布。

六、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、?#23454;薄?#21512;理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份
额净值小数点后
4位以内(含第
4位)发生估值错误时,视为基金份额净值错误。

本基金合同的当事人应按照以下约定处理:
1、估值错误类型
本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资人自身的过错
造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损
方?#20445;?#30340;直接损失按下述“估值错误处理原则?#22791;?#20104;赔偿,承担赔偿责任。

上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统?#25910;?#24046;错、
下达指令差错等。

2、估值错误处理原则

(1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,及时进行更正,因
更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给
当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任?#25581;?#32463;积极协调,并且
?#34892;?#21161;义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对
更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得到更正。

(2)估值错误的责任方对有关当事?#35828;?#30452;接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对估值错误的有关直接
当事人负责,不对第三方负责。

(3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责任方仍应对估值错
误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事?#35828;?#21033;益损失(“受损
方?#20445;?#21017;估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人
享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损
方应当将其已经获得的赔偿额?#30001;?#24050;经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值
错误责任方。

(4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

3、估值错误处理程序
估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
(1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方。

(2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估。

(3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失。


(4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交?#36164;?#25454;的,由基金登记机构进行更正,并就估值
错误的更正向有关当事人进行确认。

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:
(1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合理的措施
防止损失进一步扩大。

(2)错误偏差达到基金份额净值的
0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误
偏差达到基金份额净值的
0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案。

(3)当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时,基金管理人和基金托管
人应根据实?#26159;?#20917;界定双方承担的责任,经确认后按以下条款进行赔偿:
①本基金的基金会计责任方由基金管理?#35828;?#20219;,与本基金有关的会计问题,如经双方在平等基础上充分讨
论后,尚不能达成一致时,按基金管理?#35828;?#24314;议执行,由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失,由
基金管理人负责赔付。

②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,由此给基金份额持有人造成损失的,
应根据法律法规的规定对投资者或基金支?#26460;?#20607;金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,基金管理人
与基金托管人按照过错程度各自承担相应的责任。

③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值?#21215;?#31639;结果,虽然多次重?#24405;?#31639;和核对,尚不能达成一致时,
为避免不能按时公布基金份额净值的情形,以基金管理?#35828;募?#31639;结果对外公布,由此给基金份额持有人和
基金造成的损失,由基金管理人负责赔付。

④由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等),进而导致基金份额净值计算错
误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失,由基金管理人负责赔付。

(4)前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的,从其规定。如果行业另有通行做法,双方当事人应本
?#29260;?#31561;和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。

七、暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券、期货交?#36164;?#22330;遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管?#23435;?#27861;准确评估基金资产价值时;
3、当前一估值日基金资产净值
50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格?#20063;?#29992;估值?#38469;?#20173;导致公允价
值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停估值;
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

八、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基
金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金
托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。

九、特殊情形的处理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第
7项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错误处
理。

2、由于证券、期货交易所、登记结算公司发送的数据错误,有关会计制度变化或由于其他不可抗力?#30830;?#22522;
金管理人和基金托管人原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、?#23454;薄?#21512;理的措施进行检查,
但是未能发现该错误而造成的基金资产净值计算错误,基金管理人、基金托管人可以免除赔偿责任。但基
金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。

第十三部分基金的收益分配
一、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额,基金已实现
收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

二、基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。

三、基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金管理人可以根据实?#26159;?#20917;进行收益分配,具体分配方案以公
告为准,若《基金合同》生效不满
3个月可不进行收益分配;
2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基
金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份
额收益分配金额后不能低于面值;
4、每一基金份额享有同?#30830;?#37197;权;
5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,经基金托管人协商一致,基金管理人可调整基金收益
分配原则和支付方式,不需召开基金份额持有人大会。

四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数
额及比例、分配方式等内容。

五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在
2日内在指定媒介公告并报中国证监会
备案。

六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他?#20013;?#36153;用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额,
不足以支付银行转账或其他?#20013;?#36153;用时,基金登记机构可将基金份额持有?#35828;?#29616;金红利自动转为基金份额。

红利再投资?#21215;?#31639;方法,依照《业务规则?#20998;?#34892;。

第十四部分基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理?#35828;?#31649;理费;
2、基金托管?#35828;?#25176;管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费、诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券、期货交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、证券、期货账户开户费用、账户维护费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理?#35828;?#31649;理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的
0.30%年费率计提。管理费?#21215;?#31639;方法如下:
H=E×0.30%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双方核对无误后,基
金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前
5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

2、基金托管?#35828;?#25176;管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.10%的年费率计提。托管费?#21215;?#31639;方法如下:


H=E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双方核对无误后,基
金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前
5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节
假日、公休日等,支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类中第
3-9项费用?#20445;?#26681;据有关法规及相应协议规定,按费用实?#25163;?#20986;金额列入
当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财产投资的相关税收,
由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

第十五部分基金的会计与审计
一、基金会计政策
1、基金管理?#23435;?#26412;基金的基金会计责任方;
2、基金的会计年度为公历年度的
1月
1日至
12月
31日;基金?#29366;?#21215;集的会计年度按如下原则:如果《基
金合同》生效少于
2个月,可以并入下一个会计年度;
3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记?#35828;?#20301;;
4、会计制度执行国家有关会计制度;
5、本基金独立建账、独立核算;
6、基金管理人及基金托管人各?#21592;?#30041;完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照有关规定编制基
金会?#31080;?#34920;;
7、基金托管人每月与基金管理?#21496;?#22522;金的会计核?#24682;?#25253;表编制等进行核对并以书面或双方约定的其他方式
确认。

二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计
师对本基金的年度财务报表进行审计。

2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事?#26085;?#24471;基金管理人同意。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事务所需在
2日内在指
定媒介公告并报中国证监会备案。

第十六部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、?#23545;?#20316;办法》、《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》、《基金
合同》及其他有关规定。

二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有?#35828;确?#24459;
法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准
确性和完整性。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的媒介


披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下?#34892;?#20026;:
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
2、对证券投资业绩进行预测;
3、违规承诺收益或者承担损失;
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
6、中国证监会禁止的其他行为。

四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露义务人应保证两种文
本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。

五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括:
(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事?#35828;?#21508;项权利、义务关?#25285;?#26126;确基金份额持有人大会召开的规则
及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律?#21215;?br />
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、
基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金
管理人在每
6个月结束之日起
45日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载
在指定媒介上;基金管理人在公告的
15日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募
说明书,并就有关更新内容提供书面说明。

3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关
系的法律?#21215;?br />
基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的
3日前,将基金招募说明书、《基金合同》
摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。

(二)基金份额发售公告
基金管理人应?#26412;?#22522;金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指
定媒介上。

(三)《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认?#21215;?#30340;次日在指定媒介?#31995;?#36733;《基金合同》生效公告。

(四)基金资产净值、基金份额净值
《基金合同》生效后,在封闭期内,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。

在开放期内,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网?#23613;?#22522;金份额发售机构以及其他媒介,披露开
放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在
前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。

(五)基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露?#21215;?#19978;载明基金份额申购、赎回价格?#21215;?#31639;方式及
有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额发售机构查阅或者复制前述信息资料。

(六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起
90日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将
年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会?#31080;?#21578;应?#26412;?#36807;审计。

基金管理人应当在上半年结束之日起
60日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站
上,将半年度报告摘要登载在指定媒介上。



基金管理人应当在每个季度结束之日起
15个工作日内,编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定
媒介上。

《基金合同》生效不足
2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

基金定期报告在公开披露的第
2个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监
会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。

基金管理人应当在半年度报告和年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。

报告期内出?#20540;?#19968;投资者持有基金份额达到或超过基金总份额
20%的情形,为保障其他投资者的权益,基
金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期
末持有份额及?#24613;取?#25253;告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。

(七)临时报告
本基金发生重大?#24405;?#26377;关信息披露义务人应当在
2个工作日内编制临时报告书,予以公告,并在公开披
露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机构备案。

前款所称重大?#24405;?#26159;指可能对基金份额持有人权益或者基金份额?#21215;?#26684;产生重大影响的下列?#24405;?
1、基金份额持有人大会的召开;
2、终止《基金合同?#32602;?
3、转换基金运作方式;
4、更换基金管理人、基金托管人;
5、基金管理人、基金托管?#35828;?#27861;定名称、住所发生变更;
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;
7、基金募集期延长;
8、基金管理?#35828;?#33891;事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变
动;
9、基金管理?#35828;?#33891;事在一年内变更超过百分之五十;
10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三十;
11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁;
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,基金托管人及其基
金托管部门负责人受到严重行政处罚;
14、重大关联交?#36164;?#39033;;
15、基金收益分配事项;
16、管理费、托管费?#30830;?#29992;计提标准、计提方式和费率发生变更;
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
18、基金改聘会计师事务所;
19、变更基金销售机构;
20、更换基金登记机构;
21、本基金开?#21450;?#29702;申购、赎回;
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;
23、本基金发生巨额赎回并延期支付或延缓支付赎回款项;
24、本基金暂停接受申购、赎回申请;
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;
26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;
27、基金管理人采用摆动定价机制进行估值;
28、中国证监会规定的其他事项。

(八)澄清公告



在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误
导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情
况立即报告中国证监会。

(九)基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项,应?#24065;?#27861;报中国证监会备案,并予以公告。

(十)中国证监会规定的其他信息
基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的
比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总
额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小?#21028;?#30340;前
10名资产支
持证券明细。

基金管理人应在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等?#21215;?#20013;披露国债期
货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示国债期货交易对基金总体风
险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。

基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)中充分披露基金的
相关情况并揭示相关风险,说明该基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动?#35828;?#22810;个投资者持有
的基金份额可达到或者超过
50%,基金不向个人投资者公开销售。

相关法律法规关于信息披露的披露方式、登载媒介、报备方式等规定发生变化时,本基金从其最新规定。

六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金
资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的
相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面?#21215;?#25110;者盖章或以
XBRL的形式确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共媒介披露信息,但
是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应?#24065;?#33268;。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审?#31080;?#21578;、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,
并将相关档案至少保存到《基金合同?#20998;?#27490;后
10年。

七、信息披露?#21215;?#30340;存放与查阅
招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所,供公众查阅、复制。

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管?#35828;?#20303;所,以供公众查阅、复制。

第十七部分风险揭示
本基金的风险主要包括:系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险及其他风
险等。

一、系统性风险
本基金投资于证券市场,系统性风险是指因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成
的风险,主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险和购买力风险等。

1、政策风险
政策风险是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的举措、法规出台,引起债券价格的波动,
从而给投资带来的风险。

2、经济周期风险
经济运行具有周期性的特点,经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面产生影响,从而影响
证券?#21215;?#26684;而产生风险。

3、利率风险


金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率的变化直接影响着债券?#21215;?#26684;和收益率,
影响着企业的融资成本,并在一定程度上影响上市公司的盈利水平。基金投资于债券和股?#20445;?#20854;收益水平
会受到利?#26102;?#21270;的影响。

4、购买力风险
基金收益的一部分将通过现金形式来分配,而现金的购买力可能因为通货膨胀的影响而下?#25285;?#20174;而使基金
的实际投资收益下降。

5、再投资风险
市场利率下?#21040;?#24433;响固定收益类证券利息收入的再投资收益率,这与利率上升带来?#21215;?#26684;风险互为消长。

在利率走低时,再投资收益?#31034;?#20250;降低,再投资的风险加大。当利率上升时,债券价格会下?#25285;?#20294;是利息
的再投资收益会上升。

二、非系统性风险
非系统性风险是指个别证券特有的风险,包括公司经营风险、信用风险等。

1、公司经营风险
上市公司的经营?#27809;?#21463;多种因素影响,如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、人员素?#23454;齲?#36825;些
都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善,其股票价格可能下跌,或者能够用
于分配的利润减少,使基金投资收益下降。基金可通过投资多样化来分散这种非系统风险,但不能完全规
避。

2、信用风险
债券发行?#23435;?#27861;按时还本?#26029;ⅲ?#32780;使投资遭受损失的风险为信用风险。这种风险主要表现在公司债券中,
公司如果因为?#25345;?#21407;因不能完全履约支付本金和利息,则债券投资就会承受较大的亏损。广义的信用风险
不仅指企业的违约风险,还包括市场信用利差扩大及企业信用评级下降的风险。

三、管理风险
在基金管理运作过程中基金管理?#35828;?#30693;识、经验、判断、决策、技能等,会影响其对信息的占有?#25237;?#32463;济
?#38382;啤?#35777;券价格走势的判断,从而影响基金收益水平。因此,基金的收益水平与基金管理?#35828;?#31649;理水平、
管理手段和管理?#38469;?#31561;相关性较大。因此基金可能因为基金管理?#35828;?#22240;素而影响基金收益水平。

四、流动性风险
本基金可能面临基金资产不能迅速转变成现金,或者不能应付可能出现的投资者大额赎回的风险。在本基
金开放期内交易过程中,可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生基金?#27835;?#35843;整的困难,导致流
动性风险,甚至影响基金份额净值。

1、拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的规范型交易场所,主要投资对
象为具有?#24049;?#27969;动性的金融工具(包括债券和货币市场工具等),同时本基金基于分散投资的原则在个券投
资方面会避免高集中度,综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。

2、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响

(1)当前一估值日基金资产净值
50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格?#20063;?#29992;估值?#38469;?#20173;导致公允
价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接
受基金申购赎回申请的措施。基金份额持有人存在不能及时赎回基金份额的风险。

(2)若本基金在开放期发生?#21496;?#39069;赎回,基金管理人有可能采取延缓支付赎回款项的措施以应对巨额赎回,
具体措施请见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”部分“巨额赎回的处理方式”。因此在巨
额赎回情形发生时,基金份额持有人存在不能及时赎回基金份额的风险。

(3)本基金对?#20013;?#25345;有期少于
7日的投资人,收取
1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。赎
回费在投资者赎回基金份额时收取。

(4)当本基金发生大额申购或赎回情形时,本基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平
性。当日参与申购和赎回交易的投资者存在承担申购或者赎回产生的交?#20934;?#20854;他成本的风险。


五、本基金特定风险
1、根据本基金投资范围的规定,本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80%。本基金无法完全规
避发债主体的信用质量变化造成的信用风险。

2、本基金投资资产支持证券,资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券的风险主要包括资
产风险及证券化风险。资产风险源于资产本身,包括价格波动风险、流动性风险等。证券化风险主要表现
为信用评级风险、法律风险等。

3、本基金投资范围包括国债期货等金融衍生品,国债期货等金融衍生品投资可能给本基金带来额外风险,
包括杠杆风险、期货价格与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险等,由此可能增加本基金净值的波
动性。

4、本基金以定期开放的方式运作,每满
3个月开放一次。在本基金的封闭运作期间,基金份额持有人不能
赎回基金份额,因此,若基金份额持有人错过某一开放期而未能赎回,其份额将转入下一封闭期,至少至
下一开放期方可赎回。

5、基金合同生效之日起三年后的对应日,若基金资产净值低于
2亿元,基金合同自动终止;基金合同生效
满三年后,连续
60个工作日出现基金份额持有人数量不满
200人或者基金资产净值低于
5000万元情形的,
本基金将根据基金合同第二十部分的约定进行基金财产清算并终止,且无需召开基金份额持有人大会。因
此,基金份额持有人将可能面临基金合同自动终止的风险。

六、其他风险
1、因?#38469;?#22240;素而产生的风险,如电脑系统出现?#25910;?#20135;生的风险;
2、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益水平,从而带来风险;
3、其他意外导致的风险。

第十八部分基金的终止与清算
一、《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的,应召开基金
份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,
由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会自决议生效后方可执行,并自决议生效后两日内在指定媒
介公告。

二、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的,经履行相关程序后,《基金合同》应当终止:
1、基金份额持有人大会决定终止的;
2、基金管理人、基金托管人职责终止,在
6个月内没?#34892;?#22522;金管理人、新基金托管人承接的;
3、《基金合同》约定的其他情形;
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

三、基金财产的清算
1、基金财产清算小组:自出现《基金合同?#20998;?#27490;事由之日起
30个工作日内成立清算小组,基金管理人组
织基金财产清算小组并在中国证监会?#21215;?#30563;下进行基金清?#24682;?br />
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资
格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产
清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序:
(1)《基金合同?#20998;?#27490;情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
(3)对基金财产进行估值和变现;

(4)制作清算报告;
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外?#21487;?#35745;,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书;
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为
6个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现的,清算期限相
应顺延。

四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金财产清算小
组优先从基金财产中支付。

五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款
并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律
意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备?#36127;?
5个工作
日内由基金财产清算小组进行公告。

七、基金财产清算账册及?#21215;?#30340;保存
基金财产清算账册及有关?#21215;?#30001;基金托管人保存
15年以上。

第十九部分基金合同的内容摘要
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管?#35828;?#26435;利、义务
(一)基金份额持有?#35828;?#26435;利、义务
1、根据《基金法》、?#23545;?#20316;办法》及其他有关规定,基金份额持有?#35828;?#26435;利包括但不限于:
(1)分享基金财产收益;
(2)参与分配清算后的剩余基金财产;
(3)依法转让或申请赎回其持有的基金份额;
(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;
(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
(7)监督基金管理?#35828;?#25237;资运作;
(8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁;
(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、?#23545;?#20316;办法》及其他有关规定,基金份额持有?#35828;?#20041;务包括但不限于:
(1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露?#21215;?br /> (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行
承担投资风险;
(3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
(4)交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;
(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同?#20998;?#27490;的有限责任;
(6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
(7)执行生效的基金份额持有人大会的决定;
(8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
(9)发起资金提供方持有认购的基金份额不少于
3年;
(10)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

(二)基金管理?#35828;?#26435;利、义务

1、根据《基金法》、?#23545;?#20316;办法》及其他有关规定,基金管理?#35828;?#26435;利包括但不限于:

(1)依法募集资金;
(2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同?#33539;?#31435;运用并管理基金财产;
(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用;
(4)销售基金份额;
(5)按照规定召集基金份额持有人大会;
(6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管?#23435;?#21453;了《基金合同》及国家有
关法律规定,应?#26102;?#20013;国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
(8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;
(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用;
(10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
(11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
(12)依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
(13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;
(14)以基金管理?#35828;?#21517;义,代表基金份额持有?#35828;?#21033;益行?#39038;?#35772;权利或者实施其他法律行为;
(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构;
(16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户等业
务规则;
(17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、?#23545;?#20316;办法》及其他有关规定,基金管理?#35828;?#20041;务包括但不限于:
(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、申购、赎回和登记
事宜;
(2)办理基金备案?#20013;?br /> (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;
(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作基金财产;
(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和基金管
理?#35828;?#36130;产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投资;
(6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,
不得委托第三人运作基金财产;
(7)依法接受基金托管?#35828;募?#30563;;
(8)采取?#23454;?#21512;理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同?#36820;确?#24459;文
件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回?#21215;?#26684;;
(9)进行基金会计核算并编制基金财务会?#31080;?#21578;;
(10)编制季?#21462;?#21322;年度和年度基金报告;
(11)?#32454;?#25353;照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规
定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;
(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益;
(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份
额持有人依法召集基金份额持有人大会;
(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料
15年以上;
(17)确保需要向基金投资者提供的各项?#21215;?#25110;资料在规定时间发出,并且保证投资者能够按照《基金合

同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的
复印件;

(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托管人;
(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当承担赔偿责任,
其赔偿责任不因其退任而免除;
(21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管?#23435;?#21453;《基金合同》造
成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;
(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任;
(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行?#39038;?#35772;权利或实施其他法律行为;
(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金管理人承担全部募集
费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后
30日内退还基金认购人;
(25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
(26)建立并保存基金份额持有人名册;
(27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

(三)基金托管?#35828;?#26435;利、义务
1、根据《基金法》、?#23545;?#20316;办法》及其他有关规定,基金托管?#35828;?#26435;利包括但不限于:
(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产;
(2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用;
(3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为,
对基金财产、其他当事?#35828;?#21033;益造成重大损失的情形,应?#26102;?#20013;国证监会,并采取必要措施保护基金投资
者的利益;
(4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交易资金清算;
(5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
(6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
(7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、?#23545;?#20316;办法》及其他有关规定,基金托管?#35828;?#20041;务包括但不限于:
(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
(2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的?#29020;?#22522;金托管业务的专职
人员,负责基金财产托管事宜;
(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产的安全,保证其托
管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,
独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录?#30830;?#38754;相互独立;
(4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,
不得委托第三人托管基金财产;
(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
(6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的约定,根据基金管
理?#35828;?#25237;资指令,及时办理清?#24682;?#20132;割事宜;
(7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前
予?#21592;?#23494;,不得向他人泄露;
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;
(9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
(10)对基金财务会?#31080;?#21578;、季?#21462;?#21322;年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运
作是否?#32454;?#25353;照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说

明基金托管人是否采取了?#23454;?#30340;措施;

(11)保存基金托管业务活动?#21215;?#24405;、账册、报表和其他相关资料
15年以上;
(12)保存基金份额持有人名册;
(13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
(14)依据基金管理?#35828;?#25351;令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依
法召集基金份额持有人大会;
(16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理?#35828;?#25237;资运作;
(17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管机构,并通知基金
管理人;
(19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
(20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管理人因违反《基金
合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;
(21)执行生效的基金份额持有人大会的决定;
(22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有?#35828;?#21512;法授权代表有权代表基金份额持有人出
席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。本基金暂不设置日常机构,日常
机构的设置和相关规则按照法律法规的有关规定进行。

(一)召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的,应?#38381;?#24320;基金份额持有人大会,法律法规、中国证监会或基金合同
另有约定的除外:
(1)终止《基金合同?#32602;?br /> (2)更换基金管理人;
(3)更换基金托管人;
(4)转换基金运作方式;
(5)调整基金管理人、基金托管?#35828;?#25253;酬标准;
(6)变更基金类别;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)变更基金投资目标、范围或策略;
(9)变更基金份额持有人大会程序;
(10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
(11)单独或合计持有本基金总份额
10%以上(含
10%)基金份额的基金份额持有人(以基金管理人收到
提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会;
(12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
(13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应?#38381;?#24320;基金份额持有人大会的事项。

2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,以
下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:
(1)调?#32479;?#22522;金管理费、基金托管费外其他应由基金承担的费用;
(2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
(3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式;
(4)增加、减少、调整基金份额类别设置;
(5)基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业

务规则;

(6)基金推出新业务或服务;
(7)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
(8)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权
利义务关系发生变化;
(9)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。

(二)会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集。

2、基金管理?#23435;?#25353;规定召集或不能召开时,由基金托管人召集。

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当
自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。基金管理?#21496;?#23450;召集的,应当自出
具书面决定之日起
60日内召开;基金管理?#21496;?#23450;不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托
管人自行召集,并自出具书面决定之日起
60日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。

4、代表基金份额
10%以上(含
10%)的基金份额持有?#21496;?#21516;一事项书面要求召开基金份额持有人大会,应
当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集,并书面告知
提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理?#21496;?#23450;召集的,应当自出具书面决定之日起
60日
内召开;基金管理?#21496;?#23450;不召集,代表基金份额
10%以上(含
10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开
的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集,并书
面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管?#21496;?#23450;召集的,应当自出具书面决定之日

60日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。

5、代表基金份额
10%以上(含
10%)的基金份额持有?#21496;?#21516;一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金
管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额
10%以上(含
10%)的基金份额持有人有权自
行召集,并至少提前
30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金
管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地?#24682;?#26041;式和权益登记日。

(三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前
30日,在指定媒介公告。基金份额持有人大会通知
应至少载明以下内容:
(1)会议召开的时间、地点和会议形式;
(2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有?#35828;?#26435;益登记日;
(4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理?#34892;?#26399;限等)、送达时间和地
点;
(5)会务常设联系人姓名及联系电话;
(6)出席会议者必须准备的?#21215;?#21644;必须履行的?#20013;?br /> (7)召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集?#21496;?#23450;在会议通知中说明本次基金份额持有人大会
所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方
式。

3、如召集?#23435;?#22522;金管理人,还应另行书面通知基金托管?#35828;?#25351;定地点?#21592;?#20915;意见?#21215;?#31080;进行监督;如召集
?#23435;?#22522;金托管人,则应另行书面通知基金管理?#35828;?#25351;定地点?#21592;?#20915;意见?#21215;?#31080;进行监督;如召集?#23435;?#22522;金
份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管?#35828;?#25351;定地点?#21592;?#20915;意见?#21215;?#31080;进行监督。基金管
理人或基金托管?#21496;?#19981;派代表对书面表决意见?#21215;?#31080;进行监督的,不影响表决意见?#21215;?#31080;效力。

(四)基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管机关允许的其他方式召开,会
议的召开方式由会议召集人确定。

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,现场开会时基金管理
人和基金托管?#35828;?#25480;权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人或托管人不派代表列席的,不影响
表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:

(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托?#35828;?br /> 代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管
理人持有的登记资料相符;
(2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,?#34892;?#30340;基金份额不少于本基金在
权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登记日代表的?#34892;?#30340;基金份额少于本基
金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的
3个月以
后、6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在
权益登记日代表的?#34892;?#30340;基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其?#21592;?#20915;事项的投票以会议通知载明的形式在表决截至日以
前送达至召集人指定的地址。

在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为?#34892;В?br /> (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在
2个工作日内连续公布相关提示性公告;
(2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管?#23435;?#21484;集人,则为基金管理人)到指定地点对
书面表决意见?#21215;?#31080;进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托管?#23435;?#21484;集人,则为基金管理人)
和公证机关?#21215;?#30563;下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有?#35828;?#20070;面表决意见;基金托管人或基金管
理?#21496;?#36890;知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;
(3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有的基金份额不小于在
权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见
基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金
份额持有人大会召开时间的
3个月以后、6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重
新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一(含三分之一)以上基金份额的持有人直接出具书面意
见或授权他人代表出具书面意见;
(4)上述第(
3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人,同时
提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托?#35828;?#20195;
理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。

3、在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金的基金份额持有人亦可采用其他非书面方式授权其代理人
出席基金份额持有人大会;在会议召开方式上,本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场
方式相结合的方式召开基金份额持有人大会,会议程序?#26085;?#29616;场开会和通讯方式开会的程序进行。基金份
额持有人亦可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决,具体方式由会议召集人确定并在会议
通知中列明。

(五)议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更
换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召
集人认为需提交基金份额持有人大会?#33268;?#30340;其他事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开
前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

2、议事程序

(1)现场开会
在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,然后由大会主持人
宣读提案,经?#33268;?#21518;进行表决,并形成大会决议。大会主持?#23435;?#22522;金管理人授权出席会议的代表,在基金
管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分
之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理
人和基金托管?#21496;?#19981;出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证明?#21215;?br /> 号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和联系方式等事项。

(2)通讯开会
在通讯开会的情况下,首先由召集人提前
30日公布提案,在所通知的表决截止日期后
2个工作日内在公证
机关监督下由召集人统计全部?#34892;?#34920;决,在公证机关监督下形成决议。

(六)表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之
一)通过方为?#34892;В?#38500;下列第
2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通
过。

2、特别决议,特别决议应?#26412;?#21442;加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上(含三分
之二)通过方可做出。除本基金合同另有约定的,转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、
终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为?#34892;А?br />
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通知中规定的确认投
资者身份?#21215;?#30340;表决视为?#34892;?#20986;席的投资者,表面符合会议通知规定的书面表决意见视为?#34892;?#34920;决,表决
意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

(七)计票
1、现场开会
(1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席
会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任
监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人
或基金托管?#23435;?#20986;席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额
持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票
的效力。

(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持?#35828;?#22330;公布计票结果。

(3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在宣布表决结果后立即
对所投票数要求进行重?#34385;宓恪?#30417;票人应当进行重?#34385;?#28857;,重?#34385;?#28857;以一次为限。重?#34385;?#28857;后,大会主持
人应当当场公布重?#34385;?#28857;结果。

(4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管?#21496;?#19981;出席大会的,不影响计票的效力。

2、通讯开会
在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表(若由基金托
管人召集,则为基金管理人授权代表)?#21215;?#30563;下进行计?#20445;?#24182;由公证机关对其计票过程予以公证。基金管
理人或基金托管?#21496;?#27966;代表对书面表决意见?#21215;?#31080;进行监督的,不影响计票和表决结果。


(八)生效与公告
基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起
5日内报中国证监会备案。

基金份额持有人大会的决议?#21592;?#20915;通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起
2日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决,在公告基
金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额
持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管?#21496;?#26377;约束力。

(九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定,凡是直接引用
法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的,基金管理人提前公告后,可直接对
本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。

三、基金合同变更和终止的事由、程序
(一)《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的,应召开基金
份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,
由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会自决议生效后方可执行,并自决议生效后两日内在指定媒
介公告。

(二)《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的,经履行相关程序后,《基金合同》应当终止:
1、基金份额持有人大会决定终止的;
2、基金管理人、基金托管人职责终止,在
6个月内没?#34892;?#22522;金管理人、新基金托管人承接的;
3、《基金合同》约定的其他情形;
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

(三)基金财产的清算
1、基金财产清算小组:自出现《基金合同?#20998;?#27490;事由之日起
30个工作日内成立清算小组,基金管理人组
织基金财产清算小组并在中国证监会?#21215;?#30563;下进行基金清?#24682;?br />
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资
格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产
清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序:
(1)《基金合同?#20998;?#27490;情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作清算报告;
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外?#21487;?#35745;,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书;
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为
6个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现的,清算期限相
应顺延。

(四)清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金财产清算小
组优先从基金财产中支付。

(五)基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款
并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

(六)基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律
意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备?#36127;?
5个工作
日内由基金财产清算小组进行公告。

(七)基金财产清算账册及?#21215;?#30340;保存
基金财产清算账册及有关?#21215;?#30001;基金托管人保存
15年以上。

四、争议解决方式
各方当事人同意,因《基金合同?#33539;?#20135;生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,
任何一方均有权将争议提交华南国?#31034;?#27982;贸易仲裁委员会,按照华南国?#31034;?#27982;贸易仲裁委员会届时?#34892;?#30340;
仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的,对各方当事?#21496;?#26377;约束力,仲裁费用由败诉
方承担。

争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤?#24682;?#23613;责地履行基金合同规定的义务,
维护基金份额持有?#35828;?#21512;法权益。

《基金合同》受中国法律管?#20581;?br />
五、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。

第二十部分基金托管协议的内容摘要
一、基金托管协议当事人
(一)基金管理人(也可称资产管理人)
名称:鹏华基金管理有限公司
住所:深圳市福田区福华三路
168号深圳国际商会?#34892;?
43层
办公地址:深圳市福田区福华三路
168号深圳国际商会?#34892;?
43层
?#25910;?#32534;码:518000
法定代表人:何如
成立时间:1998年
12月
22日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:中国证券监督管理委员会[1998]31号文
组织形式:有限责任公司
注册资本:1.5亿元
存续期间:?#20013;?#32463;营
经营范围:基金募集;基金销售;资产管理以及中国证监会许可的其它业务。

(二)基金托管人(也可称资产托管人)
名称:招商银行股份有限公司(简称:招商银行)
住所:深圳市深南大道
7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道
7088号招商银行大厦
?#25910;?#32534;码:518040
法定代表人:李建红
成立时间:1987年
4月
8日
基金托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号
组织形式:股份有限公司
注册资本:人民币
252.20亿元
存续期间:?#20013;?#32463;营


二、基金托管人对基金管理?#35828;?#19994;务监督和核查
(一)基金托管人根据有关法律法规的规定以及《基金合同》的约定,对基金投资范围、投资比例、投资
限制、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券选择标准的,基金管理人应事先或定期
向基金托管人提供投资品种池,?#21592;?#22522;金托管人对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约
定进行监督。



1.本基金的投资范围为:
本基金的投资范围主要为具有?#24049;?#27969;动性的金融工具,包括债券(包含国债、金融债、企业债、公司债
央行?#26412;蕁?#22320;方政府债、中期?#26412;蕁?#30701;期融资券、超短期融资券、次级债等)、资产支持证券、债券回购、
同业存单、银行存款、国债期货?#30830;?#24459;法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证
监会的相关规定)。本基金不投资于股票等权益类资产,也不投资于可转换债券、可?#25442;?#20538;券。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行?#23454;?#31243;序后,可以将其纳入投资范
围。

2.本基金各类品种的投资比例、投资限制为:
(1)投资比例
基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的
80%;但在开放期开始前
10个工作
日、开放期以及开放期结束后的
10个工作日内,本基金债券资产的投资比例不受上述比例限制。

开放期内每个交易日日终,在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金保留的现金或到期日在一
年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的
5%;但封闭期内每个交易日日终,在扣除国债期货合
约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金。前述现金不包括结算备付金、存出保
证金、应收申购款等。

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行?#23454;?#31243;序后,可以调整上述投
资品种的投资比例。

(2)组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制:
1)本基金对债券的投资比例不低于基金资产的
80%;开放期开始前
10个工作日、开放期以及开放期结束

10个工作日的期间内,本基金债券资产的投资比例不受上述比例限制;
2)开放期内每个交易日日终,在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金以及投资于到
期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的
5%。在封闭期内本基金不受上述
5%的限制,
但封闭期内每个交易日日终,在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一
倍的现金。前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的
10%;
4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的
10%,完全按照有关指数的构
成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制;
5)本基金投资于同一原始权益?#35828;?#21508;类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的
10%;
6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%,中国证监会规定的特殊品种除
外;
7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的
10%;
8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益?#35828;?#21508;类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证
券合计规模的
10%;
9)本基金应投资于信用级别评级为
BBB以上(含
BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间,如
果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起
3个月内予以全部卖出;
10)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40%;在全国银行
间同业市场的债券回购最长期限为
1年,债券回购到期后不得展期;
11)在封闭期内,本基金总资产不得超过基金净资产的
200%;在开放期内,本基金总资产不得超过基金净

资产的
140%;
12)开放期内,本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的
15%。因证券市
场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动?#30053;?br /> 流动性受限资产的投资;
13)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质
押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
14)本基金参与国债期货交易,需遵守下?#22411;?#36164;比例限制:


a.本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净值的
15%;
b.本基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的
30%;
c.本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧
差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定;
d.本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净
值的
30%;
15)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

3.本基金财产不得用于以下投资或者活动:
(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
(5)向基金管理人、基金托管人出资;
(6)从事内幕交易、操纵证券交?#20934;?#26684;及其他不正当的证券交易活动;
(7)法律、行政法规或者中国证监会规定禁止的其他活动。

4.基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大
利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投
资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内?#21487;?#25209;机制和评估机
制,按照市场公平价格执行。相关交易必须事先得到基金托管?#35828;?#21516;意,并按法律法规予以披露。重大关
联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每
半年对关联交?#36164;?#39033;进行审查。

5.基金管理人应当自基金合同生效日起
6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述
期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。

基金托管人对基金的投资?#21215;?#30563;与检查自本基金合同生效之日起开始。除上述第
2)、9)、12)、13)条外,
因证券、期货市场波动、证券发行人合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致投资比例不符合上
述规定的,基金管理人应在
10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规
定的,从其规定。

6.如果法律法规及监管政策等对基金合同约定的投?#24335;?#27490;行为和投资组合比例限制进行变更的,本基金可
相应调整禁止行为和投资比例限制规定,不需经基金份额持有人大会审议。《基金法》及其他有关法律法规
或监管部门取消上述限制的,履行?#23454;?#31243;序后,基金不受上述限制。

(二)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金管理人选择存款银行进行监督。

基金投资银行定期存款的,基金管理人应根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,确定符合条件的所
有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对?#36136;?#21542;符
合有关规定进行监督。对于不符合规定的银行存款,基金托管人可以拒绝执行,并通知基金管理人。

本基金投资银行存款应符合如下规定:
本基金投资于有固定期限银行存款的比例,不得超过基金资产净值的
30%,但投资于有存款期限,根据协
议?#21830;?#21069;支取的银行存款不受上述比例限制;本基金投资于具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存

款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得超过
20%,投资于不具有基金托管人资格的同一商业银行的
银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得超过
5%。

有关法律法规或监管部门制定或修改新的定期存款投资政策,基金管理人履行?#23454;?#31243;序后,可相应调整投
资组合限制的规定。



3.基金管理人负责对本基金存款银行的评估与研究,建立健全银行存款的业务流程、岗位职责、风险控制措
施和监察稽核制度,切实防范有关风险。基金托管人负责对本基金银行定期存款业务?#21215;?#30563;与核查,审查、
复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关?#21215;?#20999;实履行托管职责。

(1)基金管理人负责控制信用风险。信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等涉及
到存款银行选择方面的风险。因选择存款银行不当造成基金财产损失的,由基金管理人承担责任。

(2)基金管理人负责控制流动性风险,并承担因控制不力而造成的损失。流动性风险主要包括基金管理人
要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款银行未能及时兑付的风险、基金投资银行存款不能满
足基金正常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而涉及的利息损失影响估值等涉及到基金流
动性方面的风险。

(3)基金管理人须加强内部风险控制制度的建设。如因基金管理人员工职务行为导致基金财产受到损失的,
需由基金管理人承担由此造成的损失。

(4)基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,应?#32454;?#36981;守《基金法》、?#23545;?#20316;办法》等有关法律法
规,以及国家有关账户管理、利率管理、支?#30563;?#31639;等的各项规定。

(三)基金投资银行存款协议的签订、账户开设与管理、投资指令与资金划付、账目核对、到期兑付、提
前支取
1.基金投资银行存款协议的签订
(1)基金管理人应与符合资格的存款银行总行或其授权分行签订《基金存款业务总体合作协议?#32602;?#20197;下简
称《总体合作协议?#32602;?#30830;定《存款协议书》的格式范本。《总体合作协议》和《存款协议书》的格式范本由
基金托管人与基金管理人共同商定。

(2)基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和《存款协议书》的内容进行复核,审查存款银行资格
等。

(3)基金管理人应在《存款协议书》中明确存款证实书或其他?#34892;?#23384;款凭证的办理方式、?#22987;?#22320;址、联系
人和联系电话,以及存款证实书或其他?#34892;?#20973;证在?#22987;?#36807;程中遗失后,存款余额的确认及兑付办法等。

(4)由存款银行指定的存放存款的分支机构(以下简称“存款分支机构?#20445;?#23492;送或上门交付存款证实书或
其他?#34892;?#23384;款凭证的,基金托管人可向存款分支机构的上级行发出存款余额询证函,存款分支机构及其上
级行应予配合。

(5)基金管理人应在《存款协议书》中规定,基金存放到期或提前兑付的资金应全部划转到指定的基金托
管账户,并在《存款协议书》写明账户名称和账号,未划入指定账户的,由存款银行承担一?#24615;?#20219;。

(6)基金管理人应在《存款协议书》中规定,在存期内,如本基金银行账户、预留印鉴发生变更,管理人
应及时书面通知存款行,书面通知应加盖基金托管人预留印鉴。存款分支机构应及时就变更事项向基金管
理人、基金托管人出具正式书面确认书。变更通知的送达方式同开户?#20013;?#22312;存期内,存款分支机构和基
金托管?#35828;?#25351;定联系人变更,应及时加盖公章书面通知对方。

(7)基金管理人应在《存款协议书》中规定,因定期存款产生的存单不得被质押或以任何方式被抵?#28023;?#19981;
得用于转让和背书。

2.基金投资银行存款时的账户开设与管理
(1)基金投资于银行存款时,基金管理人应?#24065;?#25454;基金管理人与存款银行签订的《总体合作协议》、《存款
协议书》等,以基金的名义在存款银行总行或授权分行指定的分支机构开立银行账户。

(2)基金投资于银行存款时的预留印鉴由基金托管人保管和使用。

3.存款凭证传递、账目核对及到期兑付
(1)存款证实书等存款凭证传递

存款资金只能存放于存款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理人应在《存款协议书》中规
定,存款银行分支机构应为基金开具存款证实书或其他?#34892;?#23384;款凭证(下称“存款凭证?#20445;?#35813;存款凭证为
基金存款确认或到期提款的?#34892;?#20973;证,且对应每笔存款仅能开具唯一存款凭证。资金到?#35828;?#26085;,由存款银
行分支机构指定的会计主管传真一份存款凭证复印件并与基金托管?#35828;?#35805;确认收妥后,将存款凭证原件通
过快递寄送或上门交付至基金托管人指定联系人;若存款银行分支机构代为保管存款凭证的,由存款银行
分支机构指定会计主管传真一份存款凭证复印件并与基金托管?#35828;?#35805;确认收?#20303;?br />

(2)存款凭证的遗失补办
存款凭证在?#22987;?#36807;程中遗失的,由基金管理人向存款银行提出补办申请,基金管理人应督促存款银行尽快
补办存款凭证,并按以上(1)的方式快递或上门交付至托管人,原存款凭证自动作废。

(3)账目核对
每个工作日,基金管理人应与基金托管人核对各项银行存款投资余额及应计利息。

基金管理人应在《存款协议书》中规定,对于存期超过
3个月的定期存款,存款银行应于?#32771;?#26411;后
5个工
作日内向基金托管人指定人员寄?#25237;哉说ァ?#22240;存款银行未寄?#25237;哉说?#36896;成的资金被挪用、盗取的责任由存
款银行承担。

存款银行应配合基金托管人对存款凭证的询证,并在询证函上加盖存款银行公?#24405;?#36865;至基金托管人指定联
系人。

(4)到期兑付
基金管理人提前通知基金托管人通过快递将存款凭证原件寄给存款银行分支机构指定的会计主管。存款银
行未收到存款凭证原件的,应与基金托管?#35828;?#35805;询?#30465;?#23384;款到期前基金管理人与存款银行确认存款凭证收
到并于到期日兑付存款本息事宜。

基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时,通知基金管理人与存款银行接洽存款到
账时间及利息补付事宜。基金管理人应将接洽结果告知基金托管人,基金托管人收?#29366;?#27454;本息的当日通知
基金管理人。

基金管理人应在《存款协议书》中规定,存款凭证在?#22987;?#36807;程中遗失的,存款银行应立即通知基金托管人,
基金托管人在原存款凭证复印件上加盖公章并出具相关证明?#21215;?#21518;,与存款银行指定会计主管电话确认后,
存款银行应在到期日将存款本息划至指定的基金资金账户。如果存款到期日为法定节假日,存款银行顺延
至到期后第一个工作日支付,存款银行需按原协议约定利率和实际延期天数支付延期利息。

4.提前支取
如果在存款期限内,由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因,基金管理人可以提
前支取全部或部分资金。

提前支取的具体事项按照基金管理人与存款银行签订的《存款协议书?#20998;?#34892;。

5.基金投资银行存款?#21215;?#30563;
基金托管人发现基金管理人在进行存款投资时有违反有关法律法规的规定及《基金合同》的约定的行为,
应及时以书面形式通知基金管理人在
10个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能

10个工作日内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应
立即报告中国证监会,同时通知基金管理人在
10个工作日内纠正或拒绝结算,若因基金管理?#21496;?#19981;执行
造成基金财产损失的,相关损失由基金管理人承担,基金托管人不承担任何责任。

(四)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金管理人参与银行间债券市场进
行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、
本基金适用的银行间债券市场交易对手名单并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人有责任
确保及时将更新后的交易对手名单发送给基金托管人,否则由此造成的损失应由基金管理人承担。基金管
理人应?#32454;?#25353;照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按
事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。在基金存续期间基金管理人可以调整交易对手名单,
但应将调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。新名单确定时已与本次剔除的交易对手所进行

但尚未结算的交易,仍应按?#25307;?#35758;进行结算,但不得再发生新的交易。如基金管理人根据市场需要临时调
整银行间债券交易对手名单及结算方式的,应向基金托管人说明理由,并在与交易对手发生交易前
3个交
易日内与基金托管人协商解决。

基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行交易,并负责解决因交易对手
不履行合同而造成的纠?#20934;八?#22833;。若未履约的交易对手在基金管理人确定的时间内仍未承担违约责任及其
他相关法律责任的,基金管理人可以对相应损失先行予以承担,然后再向相关交易对手追偿。基金托管人
则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先
约定的交易对手进行交?#36164;保?#22522;金托管人应及时提醒基金管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失
和责任。

(五)本基金投资流通受限证券,应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》
等有关监管规定。



1.此处的流通受限证券与上文提及的流通性受限资产并不完全一致
,包括由《上市公司证券发行管理办法》
规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部?#20540;?#22312;发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包
括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限
证券。

本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行证券,且限于由中国证券登记结算有限责任公司、中央国
债登记结算有限责任公司或银行间市场清算所股份有限公司负责登记和存管的,并可在证券交易所或全国
银行间债券市场交易的证券。

本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开发行证券。

本基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券。

2.基金管理人应在基金?#29366;?#25237;资流通受限证券前,向基金托管人提供经基金管理人董事会批准的有关基金
投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制?#21462;?#22522;金投资非公开发行股?#20445;?#22522;金管理人还应提供基金
管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和
投资比例控制情况。

基金管理人应至少于?#29366;?#25191;行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管人,保证基金托管人
有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内,以书面或其他双方认可的方式确
认收到上述资料。

基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责,确保对相关风险采取积极?#34892;?#30340;措施,在合理
的时间内?#34892;?#35299;决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金
周转困难时,基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支?#30563;?#31639;,并承担所有损失。对本基金因投资流
通受限证券导致的流动性风险,基金托管人不承担任何责任。

3.基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的有关书面信息,包括但
不限于拟发行证券主体的中国证监会批准?#21215;?#21457;行证券数量、发行价格、锁定期,基金拟认购的数量、
价格、总成本、应划付的认购款、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整,并应至少
于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。

由于基金管理?#23435;?#21450;时提供有关证券的具体的必要的信息,致使托管?#23435;?#27861;审核认购指令而影响认购款项
划拨的,基金托管人免于承担责任。

4.基金托管人依照法律法规、《基金合同》、《托管协议》审核基金管理人投资流通受限证券的行为。如发现
基金管理?#23435;?#21453;了《基金合同》、《托管协议》以及其他相关法律法规的有关规定,应及时通知基金管理人,
并?#26102;?#20013;国证监会,同时采取合理措施保护基金投资?#35828;?#21033;益。基金托管人有权对基金管理?#35828;?#36829;法、违
规以及违反《基金合同》、《托管协议》的投资指令不予执行,并立即通知基金管理?#21496;?#27491;,基金管理人不
予纠正或已代表基金签署合同不得不执行时,基金托管人应向中国证监会报告。

(六)基金管理人应当对投资中期?#26412;?#19994;务进行研究,认真评估中期?#26412;?#25237;资业务的风险,本着审慎、勤
勉尽责的原则进行中期?#26412;?#30340;投资业务,并应符合法律法规及监管机构的相关规定。


(七)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资产净值计?#24682;?#22522;金份额净值
计?#24682;?#22522;金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现
数据等进行监督和核查。

(八)基金托管人发现基金管理?#35828;?#19978;述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、《基金合同》和本
托管协议的规定,应及时以电话、邮件或书面提示?#30830;?#24335;通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配
合?#25176;?#21161;基金托管?#35828;募?#30563;和核查。基金管理人收到通知后应及时核对并回复基金托管人,对于收到的书
面通知,基金管理人应以书面形式给基金托管人发出回函,就基金托管?#35828;?#30097;义进行解释或举证,说明违
规原因及纠正期限。在上述规定期限内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。

基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

(九)基金管理人有义务配合?#25176;?#21161;基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管协议对基金业务执行
核查。包括但不限于:对基金托管人发出的提示,基金管理人应在规定时间内答复并改正,或就基金托管
?#35828;?#30097;义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报
送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

(十)若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,
或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人及时纠正,由此造成的损失由基金管理人承担,托管
人在履行其通知义务后,予以免责。

(十一)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基金管理人限期
纠正。

三、基金管理人对基金托管?#35828;?#19994;务核查
(一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、
开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净
值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

(二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或无故延迟执
行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、托管协议及其他有关规定时,
应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以
书面形式给基金管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定
期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。

(三)基金托管人有义务配合?#25176;?#21161;基金管理人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金业务执行核
查,包括但不限于:对基金管理人发出的书面提示,基金托管人应在规定时间内答复并改正,或就基金管
理?#35828;?#30097;义进行解释或举证;基金托管人应积极配合提供相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性
和真实性。

(四)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基金托管人限期纠
正,并将纠正结果报告中国证监会。

四、基金财产的保管
(一)基金财产保管的原则


1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管?#35828;?#22266;有财产。

2.基金托管人应安全保管基金财产。

3.基金托管人按照规定开设基金财产投资所需的相关账户。

4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。

5.基金托管人根据基金管理?#35828;?#25351;令,按照基金合同和本协议的约定保管基金财产。未经基金管理?#35828;?#27491;
当指令,不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。不属于基金托管人实际?#34892;?#25511;制下的资产及实物证
券等在基金托管人保管期间的损坏、灭失,基金托管人不承担由此产生的责任。

6.对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,
到账日基金财产没有到达基金资金账户的,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收,基金管

理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失。



7.基金托管人对因为基金管理人投资产生的存放或存管在基金托管人以外机构的基金资产,或交由期货公
司或证券公司负责清算交收的基金资产(包括但不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等)及其收益,
由于该等机构或?#27809;?#26500;会员单位等本协议当事人外第三方的欺诈、疏忽、过失或破产等原因给基金资产造
成的损失等不承担责任。

8.除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产。

(二)基金募集期间及募集资金的验资
1.基金募集期间募集的资金应开立“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。

2.基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金
法》、?#23545;?#20316;办法》等有关规定后,基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管?#23435;?#22522;金开立的
基金资金账户,同时在规定时间内,基金管理人应聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验
资,出具验资报告,验资报告需对发起资金的持有人及其持有份额进行专门说明。出具的验资报告由参加
验资的
2名或
2名以上中国注册会计师签字方为?#34892;А?br />
3.若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按规定办理退款等事宜。

(三)基金资金账户的开立和管理
1.基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的资金账户(也可称为“托管账户?#20445;?#20445;管基金的银行
存款,并根据基金管理?#35828;?#25351;令办理资金收付。托管账户名称应为“鹏华尊晟
3个月定期开放债券型发起
式证券投资基金?#20445;?#39044;留印鉴为基金托管人印章。

2.基金资金账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基
金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

3.基金资金账户的开立和管理应符合法律法规及银行业监督管理机构的有关规定。

(四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管人与基金联
名的证券账户。

2.基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借或
未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的管理和运用由基金管理人负责。

4.基金托管人以基金托管?#35828;?#21517;义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户,并代表所托管
的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作,基金管理人应予以积极协助。结算备
付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。

5.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的投资业务,涉及相
关账户的开立、使用的,按有关规定开立、使用并管理;若无相关规定,则基金托管人?#26085;?#19978;述关于账户
开立、使用的规定执行。

(五)债券托管账户的开设和管理
基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股
份有限公司的有关规定,以基金的名义在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户,并代表基金进行银
行间市场债券的结?#24682;?br />
(六)其他账户的开立和管理
1.基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保证金账户及期货交易编码等,基金托管人按照规定开立期
货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后,基金管理人应以书面形式将期货公司提供的期货保证
金账户的初始资金密码和市场监控?#34892;?#30340;登录?#27809;?#21517;及密码告知基金托管人。资金密码和市场监控?#34892;?#30331;
录密码重置由基金管理人进行,重置后务必及时通知托管人。

基金托管人和基金管理人应当在开户过程中相互配合,并提供所需资料。基金管理人保证所提供的账户开
户材料的真实性和?#34892;?#24615;,且在相关资料变更后及时将变更的资料提供给基金托管人。


2.因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规定,由基金管理人协助基金托管
人按照有关法律法规和本协议的约定协商后开立。新账户按有关规定使用并管理。

2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。

(七)基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券等有价凭证按约定由基金托管人存放于基金托管?#35828;?#20445;管库,或存入中央国
债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司、中国证券登记结算有限责任公司或?#26412;?#33829;业
?#34892;?#30340;代保管库,实物保管凭证由基金托管人持有。实物证券等有价凭证的购买和转让,由基金托管人根
据基金管理?#35828;?#25351;令办理。基金托管人对由上述存放机构及基金托管人以外机构实际?#34892;?#25511;制的有价凭证
不承担保管责任。

(八)与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。

除本协议另有规定外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同应保证基金管理人和基金托
管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时将重大合同传真给基金托管人,并
在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。因基金管理人发送的合同传真件与事后送达的合同原件不一
致所造成的后果,由基金管理人负责。重大合同的保管期限为基金合同终止后不少于
15年。

对于无法取得二份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的合同传真件,未经双方协商
一致,合同原件不得转移。基金管理人向基金托管人提供的合同传真件与基金管理人留存原件不一致的,
以传真件为准。

五、基金资产净值?#21215;?#31639;和会计核算
1.基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后?#21215;?#20540;。

基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总数,基金份额净值?#21215;?#31639;,精确到
0.0001元,
小数点后第
5位四舍五入,基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定
的,从其规定。

基金管理人每个工作日计算基金资产净值、基金份额净值,经基金托管人复核,按规定公告。

2.复?#39034;?#24207;
基金管理人每工作日对基金资产进行估值后,将基金资产净值、基金份额净值发送基金托管人,经基金托
管人复?#23435;?#35823;后,由基金管理人对外公布。

3.根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责
任方由基金管理?#35828;?#20219;,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分?#33268;?#21518;,仍
无法达成一致意见的,按照基金管理人对基金资产净值?#21215;?#31639;结果对外予以公布。

六、基金份额持有人名册的登记与保管
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有?#35828;?#21517;称、证件号码和持有的基金份额。基金份额持有人名
册由基金登记机构根据基金管理?#35828;?#25351;令编制和保管,基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有
人名册,保存期不少于
15年。如不能?#21672;?#20445;管,则按相关法律法规承担责任。

在基金托管人要求或编制半年报和年报前,基金管理人应将有关资料送交基金托管人,不得无?#31034;?#32477;或延
误提供,并保证其的真实性、准确性和完整性。基金管理人和托管人不得将所保管的基金份额持有人名册
用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。

七、争议解决方式
各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,任何一方均
有权将争议提交华南国?#31034;?#27982;贸易仲裁委员会,按照华南国?#31034;?#27982;贸易仲裁委员会届时?#34892;?#30340;仲裁规则进
行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的,对各方当事?#21496;?#26377;约束力,仲裁费用由败诉方承担。

争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠实、勤?#24682;?#23613;责地履行基金
合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有?#35828;?#21512;法权益。


本协议受中华人民共和国法律(不含港澳台立法)管?#20581;?br />
八、托管协议的变更与终止
(一)托管协议的变更程序
本协议双方当事?#21496;?#21327;商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得与基金合同的规定有
任何冲突。基金托管协议的变更应报中国证监会备案。

(二)基金托管协议终止的情形
1、《基金合同?#20998;?#27490;;
2、基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管?#35828;?#32844;务,而在
6个月内无其他?#23454;?#30340;
托管机构承接其原有权利义务;
3、基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理?#35828;?#32844;务,而在
6个月内无其他?#23454;?#30340;
基金管理公司承接其原有权利义务;
4、发生法律法规或《基金合同》规定的其他终止事项。

第二十一部分对基金份额持有?#35828;?#26381;务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下服务内容,由基金管理人在正常情况下向投资
人提供,基金管理人可根据实际业务情况以及基金份额持有?#35828;?#38656;要和市场的变化,不断?#26207;?#24182;增加?#25176;?br /> 改服务项目。

一、营销创新及网上交易服务
为丰富投资?#35828;?#20132;易方式和渠道,基金管理?#23435;?#25237;资人提供多?#20013;?#24335;的交易服务。

在营销渠?#26469;?#26032;方面,本基金管理人大力发展基金电子商务,并已开通基金网上交易系统,投资人可登陆
本基金管理?#35828;?#32593;站(
www.phfund.com),更加方?#24682;?#24555;捷地办理基金交?#20934;?#20449;息查询等已开通的各项基金
网上交易业务。基金管理人也将不断努力?#26207;?#29616;有?#38469;?#31995;统和销售渠道,为投资人提供更加多样化的交易
方式和手段。

二、交易资?#31995;募?#36865;服务
基金管理人将向发生交易且基金管理人持有其真实、准确、完整联系方式的基金份额持有人以书面或电子
?#21215;?#24418;式定期或不定期寄?#25176;?#24320;户?#38431;?#20449;、交易对?#35828;ァⅰ?#40527;友会》等资料。

三、信息定?#21697;?#21153;
投资人可以通过基金管理人网站(www.phfund.com)、短信平台、呼叫?#34892;模?
400‐6788‐999;0755‐82353668)
等渠道提交信息定制申请,在申请获基金管理人确认后,基金管理人将通过手机短信、E‐MAIL?#30830;?#24335;为客
户发送所定制的信息。通过手机短信可定制的信息包括:月度短信?#35828;ァ?#20844;司最新公告、持有基金周末净
值等;通过邮件定制的信息包括:鹏友会周刊、财经资讯、电子对?#35828;?#31561;信息。基金管理人将根据业务发
展需要和实?#26159;?#20917;,适时调整发送的定制信息内容。

四、在线咨询服务
投资人可通过登录本基金管理人网站进行信息查询,通过输入基金账户号(或证件号码)和查询密码进入
查询账户,享有交易查询、信息定制、资料修改、对?#35828;?#25171;印、理财刊物查阅?#30830;?#21153;。

投资人可通过在线客服、短信接收平台等网络通讯工具进行业务咨询,基金管理人在工作时间内有专人在
线提供咨询服务。

五、客户服务?#34892;模–ALL‐CENTER)电话服务
呼叫?#34892;模?00‐6788‐999、0755‐82353668)自动语音系统提供每周
7×24小时基金账户余额、交易情况、
基金产品信息与服务等信息查询。

呼叫?#34892;?#20154;工坐席提供工作日
8:30-21:00的座席服务(重大法定节假日除外),投资者可以通过该?#35748;?br /> 获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专项服务。

六、客户投诉受理服务
投资人可以通过直销和销售机构网点柜台、基金管理人设置的投诉专线、呼叫?#34892;?#20154;工?#35748;摺?#20070;信、电子
邮件等渠道,对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉。



电话、电子邮件、书信、网络在线是主要投诉受理渠道,基金管理人设专人负责管理投诉电话(
075582353668)
、信箱、网络服务。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道,由各销售机构受理后反馈给本基金
管理人跟进处理。

七、客户专家团
为?#20013;?#25913;进客户服务工作,基金管理人建立“客户专家团”机制,邀请客户对客户服务工作提出意见和建
议。

第二十二部分其他应披露事项
本基金的其他应披露事项将?#32454;?#25353;照《基金法》、?#23545;?#20316;办法》、?#26029;?#21806;办法》、《信息披露办法》等相关法律
法规规定的的内容与格式进行披露,并至少在一种指定媒介上公告。

第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书按相关法律法规,存放在基金管理人、基金销售机构等的办公场所,投资人可在办公时间免
费查阅;也可在支付工本费后在合理时间内获取本招募说明书复制件或复印件,但应以招募说明书正本为
准。投资人也可以直接登录基金管理?#35828;?#32593;站进行查阅。

基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

第二十四部分备查?#21215;?br /> 一、备查?#21215;?#21253;括:
1、中国证监会注册鹏华尊晟
3个月定期开放债券型发起式证券投资基金募集的?#21215;?
2、《鹏华尊晟
3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》
3、《鹏华尊晟
3个月定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》
4、法律意见书
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、基金托管人业务资格批件、营业执照
二、备查?#21215;?#30340;存放地点和投资人查阅方式:
1、存放地点:《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处;其余备查?#21215;?#23384;放在基金管
理人处。

2、查阅方式:投资人可在营业时间免费到存放地点查阅,也可按工本费购买复印件。



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