[发行]南方基金管理股份有限公司:南方荣发:南方荣发定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号)

时间:2019年06月14日 14:35:31 中财网
南方荣发定期开放混合型发起式证券投资
基金招募说明书(更新)(2019年第
1号)


基金管理人:南方基金管理股份有限公司
基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司
截止日:2019年
05月
08日


南方荣发定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第
1号)


目录


§1绪言.............................................................................................................................................4
§2释义.............................................................................................................................................5
§3基金管理人.................................................................................................................................9
§4基金托管人...............................................................................................................................18
§5相关服务机构............................................................................................................................21
§6基金的募集...............................................................................................................................23
§7基金合同的生效........................................................................................................................24
§8基金份额的申购和赎回............................................................................................................25
§9基金的投资...............................................................................................................................35
§10基金的财产..............................................................................................................................46
§11基金资产估值..........................................................................................................................47
§12基金的收益与分配..................................................................................................................51
§13基金的费用与税收..................................................................................................................53
§14基金的会计与审计..................................................................................................................55
§15基金的信息披露......................................................................................................................56
§16风险揭示.................................................................................................................................61
§17基金合同的变更、终止和基金财产的清算..........................................................................65
§18基金合同的内容摘要..............................................................................................................67
§19基金托管协议的内容摘要......................................................................................................88
§20基金份额持有人服务............................................................................................................105
§21其他应披露事项....................................................................................................................107
§22招募说明书存放及其查阅方式............................................................................................108
§23备查?#21215;?..............................................................................................................................109



南方荣发定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第
1号)


重要提示

本基金经中国证监会
2016年
6月
13日证监许可[2016]1267号文注册募集。本基金的
基金合同于
2016年
11月
8日正式生效。


基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出
实?#24066;?#21028;断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。


本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投
资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金
投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成?#21335;?#32479;性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生
的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风
险等,详见招募说明书“风险揭示”章节。投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应
?#38505;?#38405;读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露?#21215;?#33258;主判断基金的投资
价值,自主做出投资决策,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身
的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业
绩表现;基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理
人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净
值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。


本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为
2019年
5月
8日,有关财务数据和净值表现截止日为
2019年
3月
31日(未经审计)。



南方荣发定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第
1号)


§1绪言

本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同、招募说明书的内容与届时?#34892;?#30340;
法律法规的强制性规定不一致,应当以届时?#34892;?#30340;法律法规的规定为准。


本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法?#32602;?#20197;?#24405;?#31216;“《基金法》?#20445;?br /> 《公开募集证券投资基金运作管理办法?#32602;?#20197;?#24405;?#31216;“?#23545;?#20316;办法》?#20445;ⅰ?#35777;券投资基
金销售管理办法?#32602;?#20197;?#24405;?#31216;“?#26029;?#21806;办法》?#20445;ⅰ?#35777;券投资基金信息披露管理办法》
(以?#24405;?#31216;“《信息披露办法》?#20445;ⅰ?#20844;开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
定》以及《南方荣发定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同》编写。


基金管理人?#20449;?#26412;招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,
或对本招募说明书作任何解释或者说明。


本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律?#21215;?#22522;金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基
金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和?#37038;埽?#24182;按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资
人欲了解基金份额持有?#35828;?#26435;利和义务,应详细查阅基金合同。



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1号)


§2释义

《招募说明书》中除非文意另有所指,下?#20889;?#35821;或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指南方荣发定期开放混合型发起式证券投资基金
2、基金管理人:指南方基金管理股份有限公司
3、基金托管人:指中国邮政储蓄银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同:指《南方荣发定期开放混合型发起式证券投资基金基金合

同》及对本基金合同的任何?#34892;?#20462;订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管?#21496;?#26412;基金签订之《南方荣发定期开放混合型
发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何?#34892;?#20462;订和补充
6、招募说明书:指《南方荣发定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书》及其
定期的更新
7、基金份额发售公告:指《南方荣发定期开放混合型发起式证券投资基金基金份额发
售公告》
8、法律法规:指中国现行?#34892;?#24182;公布实施的法律、行政法规、规范性?#21215;?#21496;法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等


9、《基金法?#32602;?#25351;
2012年
12月
28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十
次会议修订、自
2013年
6月
1日起实施,并经
2015年
4月
24日第十二届全国人民代表大
会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改
<中华人民共和国港口
法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做
出的修订


10、?#26029;?#21806;办法?#32602;?#25351;中国证监会
2013年
3月
15日颁布、同年
6月
1日实施的《证
券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法?#32602;?#25351;中国证监会
2004年
6月
8日颁布、同年
7月
1日实施的
《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、?#23545;?#20316;办法?#32602;?#25351;中国证监会
2014年
7月
7日颁布、同年
8月
8日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订


13、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定?#32602;?#25351;中国证监会
2017年
8月
31日颁布、同年
10月
1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
定》及颁布机关对其不时做出的修订


14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律

主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人


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1号)


17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织


19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
(包括其不时修订)及相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构
投资者


20、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资
试点办法?#32602;?#21253;括其不时修订)及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境
内证券投资的境外法人


21、投资人:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机

构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资?#35828;?#21512;称
22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基

金份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务


24、销售机构:指南方基金管理股份有限公司以及符合?#26029;?#21806;办法》和中国证监会规
定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基
金销售业务的机构


25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等


26、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为南方基金管理股份有限公
司或?#37038;?#21335;方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构,本基金的登记机构为
南方基金管理股份有限公司


27、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基
金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基
金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管
理人向中国证监会办理基金备案?#20013;?#23436;毕,并获得中国证监会书面确认的日期
30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完
毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过
3个月
32、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限


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33、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
35、T+n日:指自
T日起第
n个工作日(不包含
T日),n为自然数
36、开放期:本基金开放申购、赎回等业务的期间。本基金自基金合同生效后,每


3个月开放一次申购和赎回,每个开放期为基金合同生效日所在月份在后续每
3个日历月
之后下一月的前
5个工作日。在此期间,投资人可以根据相关业务规则申购、赎回基金份



37、封闭期:本基金首个封闭期为自基金合同生效日(含该日)起至第一个开放期的
首日(不含该日)之间的期间,之后的封闭期为每相邻两个开放期之间的期间。本基金在
封闭期内不办理申购与赎回业务,也不上市交易


38、开放日:指开放期内为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
39、开放时间:指开放日基金?#37038;?#30003;购、赎回或其他交易的时间段
40、《业务规则?#32602;?#25351;《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则?#32602;?#26159;规范

基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共
同遵守
41、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
金份额的行为
42、申购:指基金合同生效后的开放期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
43、赎回:指基金合同生效后的开放期内,基金份额持有人按基金合同和招募说明书
规定的条件要求将基金份额?#19968;?#20026;现金的行为


44、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时?#34892;?#20844;告规定的
条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其
他基金份额的行为


45、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份
额销售机构的操作


46、定投计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额及
扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基
金申购申请的一种投资方式


47、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数?#30001;?#22522;金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一工作日基金总份额的
20%

48、元:指人民?#20197;?br />

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49、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产,包括但不限于到期日在
10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含
协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、
资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。法律法规或中国证监会
另有规定的,从其规定


50、基金利润:指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关
费用后的余额


51、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及
其他资产?#21215;?#20540;总和


52、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后?#21215;?#20540;


53、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数


54、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债?#21215;?#20540;,以确定基金资产净值和基金
份额净值的过程


55、发起式基金:指符合?#23545;?#20316;办法》和中国证监会规定?#21335;?#20851;条件而募集、运作,
由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员?#20449;等?#36141;一
定金额并持有一定期限的证券投资基金


56、发起资金:指基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理
人员或者基金经理等人员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于
1000万元,
且发起资金认购的基金份额持有期限不低于三年


57、发起资金提供方:指以发起资金认购本基金且?#20449;?#20197;发起资金认购的基金份额持
有期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理
等人员


58、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的媒介


59、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服?#30446;?#35266;?#24405;?br />
以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容,法律法规、业务规则修订后,如适用本
基金,相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。



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§3基金管理人


3.1基金管理人概况
名称:南方基金管理股份有限公司

住所及办公地址:深圳市福田区莲花?#20540;?#30410;田路
5999号基金大厦
32-42楼

成立时间:1998年
3月
6日

法定代表人:张海波

注册资本:3亿元人民币

电话?#28023;?755)82763888

传真?#28023;?755)82763889

联系人:常克川


1998年,南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准,由南方证
券有限公司、厦门国际信?#22411;?#36164;公司、广西信?#22411;?#36164;公司共同发起设立。2000年,经中国
证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股,注册资本达到
1亿元人民币。

2005年,经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股,注册资本达
1.5亿
元人民币。2014年公司进行增资扩股,注册资本金达
3亿元人民币。



2018年
1月,公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金
3亿元人
民币。目前股权结构:华泰证券股份有限公司
45%、深圳?#22411;?#36164;控股有限公司
30%、厦门国
际信托有限公司
15%及兴业证券股份有限公司
10%。



3.2主要人员情况
3.2.1董事会成员
张海波先生,董事长,工商管理硕士,中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调
?#24615;保?#27743;苏省人民政府办公厅调?#24615;保?a onmouseover="popLayer_simple(getPosLeft(this),getPosTop(this),'601688');overdiv=1" onmouseout="overdiv=0;setTimeout('hideLayer()',100)" href="http://quote.cfi.cn/quote_601688.html" target=_blank>华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行
业务总监兼投资银行业务管理总部总经理,华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司
董事长、华泰金融控股(香港)有限公司董事长、华泰证券(上海)资产管理有限公司董
事长。现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。


王连?#36951;?#22763;,董事,金融专业硕士,中国籍。曾任职赛格集团销售,深圳投资基金管
理公司投资一部研究室主任,大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、
南方总部总经理、总裁助理,第一证券总裁助理,华泰联合证券深圳华强北路营业部总经
理、渠道服务部总经理、运营?#34892;?#24635;经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。

现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。



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张辉先生,董事,管理学博士,中国籍。曾任职?#26412;?#19996;城区人才交流服务?#34892;摹?#21326;晨
集团上海办事处、通商控股有限公司、?#26412;?a onmouseover="popLayer_simple(getPosLeft(this),getPosTop(this),'833502');overdiv=1" onmouseout="overdiv=0;setTimeout('hideLayer()',100)" href="http://quote.cfi.cn/quote_833502.html" target=_blank>联创投资管理有限公司干部,华泰证券资产管
理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营
业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理。现任华泰证券股份有限公司董事
会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长。


冯青山先生,董事,工学学士,中国籍。曾任职陆军第
124师工兵营地爆连副连职排
长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第
42集团军政治部组织处副营职干
事,驻香港部队政治部组织处正营职干事,驻澳门部队政治部正营职干事,陆军第
163师
政治部宣传科副科长(正营职),深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅
副主任、党风廉政建设室主任。现任深圳?#22411;?#36164;控股有限公司董事、党委副书记、纪委书
记,深圳?#22411;?#25511;资本有限公司监事。


李平先生,董事,工商管理硕士,中国籍。曾任职深圳市城建集团办公室文秘、董办
文秘,深圳?#22411;?#36164;控股有限公司办公室(信访办)高级主管、企?#31561;?#37096;高级主管。现任深
圳?#22411;?#36164;控股有限公司金融发?#20849;?#21103;部长,深圳市城市建设开发(集团)公司董事。


李自成先生,董事,近现代史专业硕士,中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书
记,厦门国际信?#22411;?#36164;公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理,厦
门国际信?#22411;?#36164;有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托有限公
司党总支副书记、总经理。


王斌先生,董事,临床医学博士,中国籍。曾任职?#19981;?#27863;县人民医院临床医生,瑞金
医院主治医师,兴业证券研究所?#25581;?#34892;业研究员、总经理助理、副总监、副总经理。现任
兴业证券研究所总经理。


杨小?#19978;?#29983;,董事,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍。曾任职?#34385;?#22269;际会计师
行会计专业翻译,光大银行证券部职?#20445;?#32654;国
NASDAQ实习职?#20445;?#35777;监会处长、副主任,南
方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记,南方东
英资产管理有限公司董事。


姚景源先生,独立董事,经济学硕士,中国籍。曾任职国家经委副处长,商业部政策
研究室副处长、国际合作司处长、副司长,中国国际贸?#29366;?#36827;会商业行业分会副会长、常
务副会长,国内贸易?#21487;?#19994;发展?#34892;?#20027;任,中国商业联合会副会长、秘书长,?#19981;?#30465;政府
副秘书长,?#19981;?#30465;?#36153;?#24066;政府市长,?#19981;?#30465;统计局局长、党组书记,国家统计局总经济师
兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究?#20445;?#20013;国经济
50人论坛成?#20445;?#20013;国统计学会副
会长。


李心丹先生,独立董事,金融学博士,国务院特殊津贴专家,中国籍。曾任职东南大
学经济管理学院教授,南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究
院院长、金融工程研究?#34892;?#20027;任,南京大学创业投资研究与发展?#34892;?#25191;行主任、教授、博


南方荣发定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第
1号)


士生导师,中国金融学年会常务理事,江苏省资本市场研究会会长,江苏省科?#21363;?#26032;协会
副会长。


周锦涛先生,独立董事,工商管理博士,法学硕士,香港证券及投资学会杰出资深会
员。曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察,香港证券及期货专员办事处证券主
任,香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理?#27490;宋省?br />

郑建彪先生,独立董事,经济学硕士,工商管理硕士,中国注册会计师,中国籍。曾
任职?#26412;?#24066;财政?#25351;?#37096;,深圳蛇口中华会计师事务所经理,京都会计师事务所副主任。现
任致同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人,中国证监会第三届上市公司并购重组
专?#26131;?#35810;委员会委员。


周蕊女士,独立董事,法学硕士,中国籍。曾任职?#26412;┦型?#21830;天勤(深圳)律师事务
所律师,?#26412;?#24066;?#26032;祝?#28145;圳)律师事务所律师,?#26412;┦行?#21033;(深圳)律师事务所律师、合
伙人。现任金杜律师事务所合伙人,全联并购公会广东分会会长,广东省律师协会女律师
工作委员会副主任,深圳市?#34892;?#20225;业改制专家服务团专家,深圳?#20449;?#20225;业家协会理事。



3.2.2监事会成员
吴晓东先生,监事会主席,法律博士,中国籍。曾任职中国证监会副处长、处长,华
泰证券合规总监,华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长,南方股权投资基金管理有限
公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公
司监事。


舒本娥女士,监事,大学本科学历,中国籍。曾任职熊猫电子集团公司财务处处长,
华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任
华泰证券股份有限公司财务总监,华泰联合证券有限责任公司监事会主席,华泰期货有限
公司副董事长。


姜丽花女士,监事,大学本科学历,高级会计师,中国籍。曾任职浙江兰溪马涧米厂
主管会计,浙江兰溪纺织机?#20826;?#20027;管会计,深圳市建筑机械动力公司会计,深圳市建设集
团计划财务部助理会计师,深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理,
深圳?#22411;?#36164;控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。现任深
圳?#22411;?#36164;控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产(集团)股份有限公司董事、深
圳市建安(集团)股份有限公司董事。


王克力先生,监事,船舶工程专业学士,中国籍。曾任职厦门造船厂?#38469;踉保?#21414;门汽
车工业公司总经理助理,厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任,厦信置业发展公
司总经理、投资部?#26412;?#29702;、自有资产管理部?#26412;?#29702;职务。现任厦门国际信托有限公司投资
发?#20849;?#24635;经理。



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1号)


林红珍女士,监事,工商管理硕士,中国籍。曾任职厦门对外供应总公司会计,厦门
中友贸易联合公司财务部?#26412;?#29702;,厦门外供房地产开发公司财务部经理,兴业证券计财部
财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼
审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主?#27490;?#20316;)、
风险管理部总经理、财务部总经理、资金运营管理部总经理。现任兴业证券计划财务部总
经理,兴证期货有限公司董事,兴证创新资本管理有限公司监事。


林斯彬先生,职工监事,民商法专业硕士,中国籍。曾任职金杜律师事务所证券业务
部实习律师,上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职?#20445;?#38134;华基金监察稽核部法务主管,
民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部执行董事。


徐刚,职工监事,硕士学历,中国籍。1995年
7月专科毕业于山东理工大学机电专?#25285;?
2010年
6月研究生毕业于兰州大学工商管理专业。1995年
11月参加工作,就职于深圳期
货投资公司,任职职员、项目经理,2003年
6月加入公司,先后任职上海分公司职员、机
构业务部职员、养老金业务部主管、上海分公司高级经理、副总经理,目前任职上海分公
司董事。


董星华,职工监事,硕士学历,中国籍。1991年
7月专本科毕业于华中理工大学机械
工程专?#25285;?002年
6月研究生毕业于中国人民大学政治经济学专业。其
1991年
11月参加
工作,先后就职于中国人保武汉分公司、中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证
券通信公司,任职科员、主任科员、经理,2011年
2月加入公司,先后任职综合管理部经
理、办公室高级经理,现任办公室高级副总裁。



3.2.3公司高级管理人员
张海波先生,董事长,简历同上。


杨小?#19978;?#29983;,总裁,简历同上。


俞文宏先生,副总裁,工商管理硕士,经济师,中国籍。曾任职江苏省投资公司业务
经理,江苏国际招商公司部门经理,江苏省国际信?#22411;?#36164;公司投资银行部总经理,江苏国
信高科?#21363;?#19994;投资有限公司董事长兼总经理,南方资本管理有限公司董事长。现任南方基
金管理股份有限公司副总裁、党委委员。


朱运东先生,副总裁,经济学学士,高级经济师,中国籍。曾任职财政部地方预算司
及办公厅秘书,中国经济开发信?#22411;?#36164;公司综合管理部总经理,南方基金管理有限公司北
京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现任南方基金管理股份
有限公司副总裁、党委委员。


常克川先生,副总裁,EMBA工商管理硕士,中国籍。曾任职中国农业银行副处级秘书,
南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,华泰联合证券


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董事会秘书、合规总监等职务,南方资本管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限
公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。


李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍。曾任职美国
AXA Financial公司投资
部高级分析师,南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保
及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投
资总监,南方东英资产管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席
投资官(固定收益)。


史博先生,副总裁,经济学硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍。曾任职博时基金
管理有限公司研究员、市场部总助,中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理,泰
达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理,南方基金
管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官(权益)。现任南方基金管
理股份有限公司副总裁、首席投资官(权益)。


鲍文革先生,督察长,经济学硕士,中国籍。曾任职财政部中华会计师事务所审计师,
南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部总
监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司督察长,南方资
本管理有限公司董事。



3.2.4基金经理
本基金历任基金经理为:2016年
11月至
2016年
12月,刘文良;2016年
12月至
2018年
2月,刘文良、王啸;2018年
2月至
2018年
12月,王啸;2018年
12月至今,郑
迎迎。


郑迎迎女士,中国人民大学金融学硕士,具有基金从业资格。曾先后就职于农银汇理
基金、富国基金,历任行业研究员、信用研究员、基金经理;2012年
10月至
2015年
1月,
任富国
7天理财宝基金经理;2013年
1月至
2015年
4月,任富国强回报基金经理;
2014年
3月至
2016年
10月,任富国可转换债券基金经理;2015年
4月至
2017年
3月,
富国新天锋、富国收益增强基金经理;2015年
8月至
2016年
9月,任富国新动力基金
经理;2016年
1月至
2017年
3月,任富国稳健增强基金经理。2017年
6月加入南方基金;
2017年
9月至
2018年
12月,任南方荣毅基金经理;2017年
8月至
2019年
1月,任南方
通利基金经理;2017年
8月至今,任南方高元、南方荣光基金经理;2017年
10月至今,
任南方多利基金经理;2017年
12月至今,任南方荣冠基金经理;2018年
2月至今,任南
方卓元基金经理;2018年
9月至今,任南方泽元基金经理;2018年
12月至今,任南方荣
发、南方交元南方畅利、南方昌元转债基金经理;2019年
2月至今,任南方华元基金经
理。



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3.2.5投资决策委员会成员
副总裁兼首席投资官(固定收益)李海鹏先生,副总裁兼首席投资官(权益)史博先
生,权益研究部总经理茅炜先生,交易管理部总经理王珂女士,权益投资部总经理张原先
生,指数投资部总经理罗文杰女士,现金投资部总经理?#26576;?#26342;先生,固定收益投资部总经
理李璇女士,固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生,固定收益研究部总经理陶铄先生,
权益专户投资部总经理刘树坤先生。



3.2.6上述人员之间不存在近?#36164;?#20851;系。

3.3基金管理?#35828;?#32844;责
(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案?#20013;?br /> (3)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
(4)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
(5)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
(6)编制季?#21462;?#21322;年度和年度基金报告;
(7)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
(8)办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
(9)按照规定召集基金份额持有人大会;
(10)保存基金财产管理业务活动?#21215;?#24405;、账册、报表和其他相关资料;
(11)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行?#39038;?#35772;权利或者实施其他法律
行为;
(12)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职责。

3.4基金管理人关于遵守法律法规的?#20449;?
1、基金管理人?#20449;?#36981;守《基金法》及其他相关法律法规的规定,建立健全的内部控制
制度,采取?#34892;?#25514;施,防止违反《基金法》及其他相关法律法规行为的发生。



2、基金管理人?#20449;?#19981;?#37038;?#19979;?#34892;?#20026;:

(1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产?#37038;?#35777;券投资;
(2)不公平地对待管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;

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(4)向基金份额持有?#23435;?#35268;?#20449;?#25910;益或者承担损失;
(5)?#32456;肌?#25386;用基金财产;
(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息?#37038;?#25110;者明示、暗示他人?#37038;?#30456;
关的交易活动;
(7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
(8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

3.5基金管理人关于禁止性行为的?#20449;?br /> 为维护基金份额持有?#35828;?#21512;法权益,本基金禁止?#37038;?#19979;?#34892;?#20026;:
1、承销证券;
2、违反规定向他人贷款或者提供担保;
3、?#37038;?#25215;担无限责任的投资;
4、买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外;
5、向基金管理人、基金托管人出资;
6、?#37038;?#20869;幕交易、操纵证券交?#20934;?#26684;及其他不正当的证券交易活动;
7、依照法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

如法律、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受


相关限制。



3.6基金经理?#20449;?
1、依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最

大利益;
2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,?#24418;?#20381;法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息,或利用该信息?#37038;?#25110;者明示、暗示他人?#37038;?#30456;关的交易活动;
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。



3.7基金管理?#35828;?#20869;部控制制度
1、内部控制制度概述

为了保证公司规?#23545;?#20316;,?#34892;?#22320;防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险,确保
基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整,从而最大程度地保护基金份额持有
?#35828;?#21033;益,本基金管理人建立了科学合理、控制?#21414;堋?#36816;行高效的内部控制制?#21462;?br />


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内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操
作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制?#21462;?#37096;门业务规章
等组成。


公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则?#21335;?#21270;和展开,是对各项基本管理制
度的总揽和指导,内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环?#22330;?#20869;控措施等内容。


基本管理制度包括内部会计控制制?#21462;?#39118;险控制制?#21462;?#25237;资管理制?#21462;?#30417;察稽核制?#21462;?br /> 基金会计制?#21462;?#20449;息披露制?#21462;?#20449;息?#38469;?#31649;理制?#21462;?#36164;?#31995;?#26696;管理制?#21462;?#19994;绩评估考核制
度和紧急应变制度等。


部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责
任、操作守则等的具体说明。



2、内部控制原则

健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人?#20445;?br /> 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作?#26041;凇?br />

?#34892;?#24615;原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有
效执行。


独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立,公司基金资产、
自有资产、其他资产的运作应当分离。


相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡,并通过切实可
行的措施来实行。


成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各?#23545;?#24037;的工作积极性,运用科学
化的方法尽量降低经营运作成本,提高经济效益,以合理?#30446;?#21046;成本达到最佳的内部控制
效果。



3、主要内部控制制度

(1)内部会计控制制度
公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律、法规制订了基金会计制?#21462;?#20844;
司财务会计制?#21462;?#20250;计工作操作流程和会计岗位职责,并针对各个风险控制点建立?#21414;?#30340;
会计系统控制。


内部会计控制制度包括凭证制?#21462;?#22797;核制?#21462;⒄宋?#22788;理程序、基金估值制度和程序、
基金财务清算制度和程序、成本控制制?#21462;?#36130;务收支审批制度和费用报销管理办法、财产
登记保管和实物资产盘点制?#21462;?#20250;计档案保管和财务交接制度等。


(2)风险管理控制制度

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风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定,风险控制制度由风险控制的目标和
原则、风险控制的机?#32929;?#32622;、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主要措施、
风险控制的具体制?#21462;?#39118;险控制制度?#21215;?#30563;与评价等部分组成。


风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制?#21462;?#20132;易风险管理制?#21462;?#36130;务风险控制
制度以及岗位分离制?#21462;?#38450;火墙制?#21462;?#23703;位职责、反馈制?#21462;?#20445;密制?#21462;?#21592;工行为准则等
程序性风险管理制?#21462;?br />

(3)监察稽核制度
公司设立督察长,负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制
情况。督察长由总经理提名,董事会聘任,并经全体独立董事同意。

督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外,督察长享有充分的知
情权?#25237;?#31435;的调查权。督察长根据履行职责的需要,有权参加或者列席公司董事会以及公
司业务、投资决策、风险管理等相关会议,有权调阅公司相关?#21215;?#26723;案。督察长应当定
期或者不定期向全体董事报送工作报告,并在董事会及董事会?#24459;璧南?#20851;专门委员会定期
会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。


公司设立监察稽核部门,具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格?#21215;?#23519;稽核人
?#20445;?#26126;确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。


监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立,
检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况;检查公司各业务部门和人
员执行公司内部控制制?#21462;?#21508;项管理制度和业务规章的情况。



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§4基金托管人


(一)基金托管人情况


1.基本情况
名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称:中国邮政储蓄银行)
住所:?#26412;?#24066;西城区金融大街
3号
办公地址:?#26412;?#24066;西城区金融大街
3号
A座
法定代表人:张金良
成立时间:2007年
3月
6日
组织形式:股份有限公司
注册资本:810.31亿元人民币
存续期间:?#20013;?#32463;营
批准设立机关及批准设立文号:中国银监会银监复〔2006〕484号
基金托管资格批?#21215;?#25991;号:证监许可〔2009〕673号
联系人:马强
联系电话:010-68857221
经营范围?#20309;?#25910;公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理?#26412;?br /> 承兑和贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融
债券;?#37038;?#21516;业拆借;买卖、代理买卖外汇;?#37038;?#38134;行卡业务;提供信用证服务及担保;
代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门
批准的其他业务。


经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准,中国邮政储蓄银行有限责任公司
(成立于
2007年
3月
6日)于
2012年
1月
21日依法整体变更为中国邮政储蓄银行股份有
限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮政储蓄银行有限责任公司全部
资产、负债、机构、业务和人?#20445;?#20381;法承担和履行原中国邮政储蓄银行有限责任公司在有
关具有法律效力的合同或协议中的权利、义务,以及相应的债权债务关系和法律责任。中
国邮政储蓄银行股份有限公司坚持服务“三农”、服务?#34892;?#20225;业、服务城乡?#29992;?#30340;大型零
售商业银行定位,发挥邮政网络优势,强化内部控制,合规稳健经营,为广大城乡?#29992;?#21450;
企业提供优质金融服务,实现股东价值最大化,支持国民经济发?#36141;?#31038;会进?#20581;?br />


2.主要人员情况
中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部,?#24459;?#36164;产托管处、产品管理处、
风险管理处、运营管理处等处室。现有员工
23人,全部员工拥有大学本科以上学历及基金
从业资格,90%员工具有三年以上基金从业经历,具备丰富的托管服务经验。



3.托管业务经营情况

南方荣发定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第
1号)


2009年
7月
23日,中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督
管理委员会联合批准,获得证券投资基金托管资格,是我国第
16家托管银行。2012年
7月
19日,中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批准,获得保险资金托管资格。

中国邮政储蓄银行坚持以客户为?#34892;摹?#20197;服务为基础的经营理念,依托专业的托管团队、
灵活的托管业务系?#22330;?#35268;范的托管管理制?#21462;?#20581;全的内控体系、运作高效的业务处理模式,
为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务,并
获得了合作伙伴一致好评。


截至
2019年
3月
31日,中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共
85只。至今,中国
邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管理计划、信托计划、银
行理财产品(本外币)、私募基金、证券公司资产管理计划、保险资金、保险资产管理计
划等多种资产类型的托管产品体?#25285;?#25176;管规模达
40742.75亿元。



(二)基金托管?#35828;?#20869;部控制制度


1.内部控制目标
作为基金托管人,中国邮政储蓄银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监
管规章和行内有关管理规定,守法经营、规?#23545;?#20316;、严格监察,确保业务的稳健运行,保
证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人
的合法权益。



2.内部控制组织结构
中国邮政储蓄银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,
对托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置内部风险控制处室,配备专
职内控监督人?#22791;?#36131;托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽?#35828;?#24037;作职权和能力。



3.内部控制制度及措施
托管业务部具备系?#22330;?#23436;善的制度控制体?#25285;?#24314;立了管理制?#21462;?#25511;制制?#21462;?#23703;位职责、
业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人?#26412;?#22791;从业资格;业务
管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存
放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格?#34892;В?#19994;务操作区专门设置,封闭管理,实
施音像监控;业务信息由专职信息披露人?#22791;?#36131;,防止泄密;业务实现自动化操作,防止
?#23435;?#20107;故的发生,?#38469;?#31995;统完整、独立。



(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序


1.监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。严格
按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投
资组合等情况进行监督,对违法违规行为及时予以风险提示,要求其限期纠正,同时报告


南方荣发定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第
1号)


中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务?#26041;?#20013;,对基金管理人
发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。



2.监督流程
(1)每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控,
发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核实,
督促其纠正,并及时报告中国证监会。

(2)收到基金管理?#35828;?#21010;款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对?#20540;?br /> 内容进行合法合规性监督。

(3)通过?#38469;?#25110;非?#38469;?#25163;段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求管理人进行解释或
举证,要求限期纠正,并及时报告中国证监会。


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§5相关服务机构


5.1销售机构
5.1.1直销机构
南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区莲花?#20540;?#30410;田路
5999号基金大厦
32-42楼
法定代表人:张海波
电话:0755-82763905、82763906
传真:0755-82763900
联系人:张锐珊


5.1.2代销机构
代销银行:

序号代销机构名称代销机构信息
1中国建设银行股份有限公司
注册地址:?#26412;?#24066;西城区金融大街
25号
办公地址:?#26412;?#24066;西城区闹市口大街
1号院
1号楼
法定代表人:田国立
电话:010-66275654
传真:010-66275654
联系人?#21644;?#22025;朔
客服电话:95533
网址:www.ccb.com

代销券商及其他代销机构:

序号代销机构名称代销机构信息
1华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东?#26032;?
228号
法定代表人:周易
联系人?#21495;?#26195;芸
联系电话:0755-82492193
客服电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
2本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布?#21335;?#20851;公告


5.2登记机构

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名称:南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区莲花?#20540;?#30410;田路
5999号基金大厦
32-42楼
法定代表人:张海波
电话?#28023;?755)82763849
传真?#28023;?755)82763868
联系人:古和鹏


5.3出具法律意见书的律师事务所
名称:上海?#22411;?#21147;律师事务所
注册地址:上海市银城?#26032;?
68号时代金融?#34892;?
19楼
负责人:俞卫锋
联系人:陈颖华
电话: (86 21) 3135 8666
传真: (86 21) 3135 8600
经办律师:黎明、陈颖华


5.4审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆?#26131;?/a>环路
1318号星展银行大厦
6楼
办公地址:上海市湖滨路
202号领展企业广场
2座普华永道?#34892;?
11楼
执行事务合伙人:李丹
联系人:曹阳
联系电话:021-23238888
传真:021-23238800
经办注册会计师:薛竞、曹阳


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§6基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、?#23545;?#20316;办法》、?#26029;?#21806;办法》、基金合同及其
他有关规定,并经中国证监会
2016年
6月
13日证监许可[2016]1267号文注册募集。


本基金为契约型开放式基金。本基金以定期开放方式运作,即采取在封闭期内封闭运
作、封闭期与封闭期之间定期开放的运作方式。基金存续期限为不定期。募集期自
2016年
11月
4日至
2016年
11月
4日止,共募集
509,999,790.52份基金份额,募集户数

4户。



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§7基金合同的生效

一、基金备案的条件

本基金自基金份额发售之日起
3个月内,使用发起资金认购本基金的金额不少于
1000万元,且发起资金认购方?#20449;等?#36141;的基金份额持有期限不少于
3年的条件下,基金管
理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在
10日内聘请法定验资机构验
资,自收到验资报告之日起
10日内,向中国证监会办理基金备案?#20013;?br />

基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案?#20013;?#24182;取得中国证监
会书面确?#29616;?#26085;起,《基金合同》生效?#29615;?#21017;《基金合同》不生效。基金管理人在收到中
国证监会确认?#21215;?#30340;次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期
间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。


二、基金合同的生效

本基金合同于
2016年
11月
8日正式生效。自基金合同生效日起,本基金管理人正式
开始管理本基金。


三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

基金合同生效之日起
3年后的对应日,若基金资产净值低于
2亿元,基金合同自动终
止,且不得通过召开基金份额持有人大会?#26377;?#22522;金合同期限。法律法规或中国证监会另有
规定的,从其规定。


《基金合同》生效满
3年后,连续
20个工作日出现基金份额持有人数量不满
200人或
者基金资产净值低于
5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续
60个工作日出现基金份额持有人数量不满
200?#35828;模?#22522;金管理人应当向中国证监会报告并
提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额
持有人大会进行表决;连续
60个工作日基金资产净值低于
5000万元的情况下,基金合同
应当终止,无需召开基金份额持有人大会。


法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。



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§8基金份额的申购和赎回


8.1申购与赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体?#21335;?#21806;机构将由基金管理人在招募说
明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。

基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办
理基金份额的申购与赎回。若基金管理人或其指定?#21335;?#21806;机构开通电话、传真或网上等交
易方式,投资人可以通过上述方式进行申购与赎回。



8.2申购与赎回的开放日及时间
1、基金份额的开放期和封闭期

本基金每
3个月开放一次,每个开放期为基金合同生效日所在月份在后续每
3个日历
月之后下一月的前
5个工作日。在此期间,投资人可以根据相关业务规则申购、赎回基金
份额。


本基金首个封闭期为自基金合同生效日(含该日)起至第一个开放期的首日(不含该
日)之间的期间,之后的封闭期为每相邻两个开放期之间的期间。本基金在封闭期内不办
理申购与赎回业务。


开放期内申购、赎回等业务的具体规则以基金管理人届时公告为准。如封闭期后或在
开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购或赎回业务的,开放期时间
中止计算,在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次日起,继续计算该开放期时间,直
到满足开放期的时间要求,具体时间以基金管理人届时公告为准。



2、开放日及开放时间

基金管理人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为开放期内上海证券
交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交?#36164;?#38388;,但基金管理人根据法律法规、中国证
监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。


基金合同生效后,若出现新的证券交?#36164;?#22330;、证券交易所交?#36164;?#38388;变更或其他特殊情
况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。



3、申购、赎回开始日及业务办理时间

在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。



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基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者
转换。在开放期内,投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请
?#19994;?#35760;机构确认?#37038;?#30340;,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的
价格。但若投资人在开放期最后一日业务办理时间结束之后提出申购、赎回或者转换等申
请的,视为无效申请。开放期以及开放期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管理人届
时发布?#21335;?#20851;公告。



8.3申购与赎回的原则
1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准

进行计算;
2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购?#21335;?#21518;次序进行?#25215;?#36174;回。

基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新

规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。



8.4申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎
回的申请。

投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资人在提交赎回

申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请不成立。

2、申购和赎回?#30446;?#39033;支付
投资人申购基金份额时,必须在规定的时间内全额交付申购款项,否则所提交的申购

申请不成立。投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的赎回申
请不成立。投资人交付申购款项,申购成立;登记机构确认基金份额时,申购生效。基金
份额持有?#35828;?#20132;赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。


投资人赎回申请成功后,基金管理人将在
T+7日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证
券交易所或交?#36164;?#22330;数据传输延迟、通?#26029;?#32479;?#25910;稀?#38134;行数据?#25442;?#31995;统?#25910;?#25110;其它非基金
管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时,赎回款项顺延至上述情形消除
后?#21335;?#19968;个工作日划出。在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎
回款项的情形时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。



3、申购和赎回申请的确认


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基金管理人应以交?#36164;?#38388;结束前受理?#34892;?#30003;购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在
T+1日内对该交易的?#34892;?#24615;进行确认。T日提
交的?#34892;?#30003;请,投资人应在
T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的
其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项退还给投资人。


基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确
实?#37038;?#21040;申请。申购、赎回申请的确认以登记机构或基金管理?#35828;?#30830;认结果为准。对于申
请的确认情况,投资人应及时查询并?#21672;?#34892;使合法权利。



8.5申购与赎回的数额限制
1、本基金?#29366;?#30003;购和追加申购的最低金额均为
1元,各销售机构在符合上述规定的前
提下,可根据情况调高?#29366;?#30003;购和追加申购的最低金额,具体以销售机构公布的为准,投
资人需遵循销售机构?#21335;?#20851;规定。本基金单笔赎回申请不得低于
1份,投资人全额赎回时
不受上述限制,基金销售机构在符合上述规定的前提下,可根据自己的情况调高单笔赎回
申请份额要求限制,具体以基金销售机构公布的为准,投资人需遵循销售机构?#21335;?#20851;规定;


2、本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制;


3、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制,但法律法规和监管机构
另有规定的除外;


4、当?#37038;?#30003;购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人
有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停
基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有?#35828;?#21512;法权益,具体请参见相关公告;


5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定对申购金额和赎回份额的数
量限制,基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告
并报中国证监会备案。



8.6申购费用和赎回费用
1、本基金的申购费:

对于申购本基金的投资人,本基金申购费率最高不高于
1.5%,且随申购金额的增加而
递减,如下表所示:

申购金额(M)申购费率
M<100万
1.5%
100万
≤M<
500万
0.8%


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M≥500万每笔1,000元
投资人重复申购,须按每次申购所对应的费?#23454;?#27425;分别计费。

申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推?#24682;?#38144;售、登记

等各项费用。

2、本基金的赎回费
本基金赎回费率最高不超过
1.5%,随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所示:

申请份额持有时间(N)赎回费率
N<7日
1.5%
7日
≤N<
6个月
1%
6个月
≤N<
9个月
0.75%
9个月
≤N<
12个月
0.5%
N≥12个月
0

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时
收取。对于持有期少于
30日的基金份额所收取的赎回费,赎回费用全额归入基金财产;对
于持有期长于
30日(含)但少于
3个月的基金份额所收取的赎回费,赎回费用
75%归入基
金财产;对于持有期长于
3个月(含)但小于
6个月的基金份额所收取的赎回费,赎回费

50%归入基金财产;对?#20013;?#25345;有期长于
6个月(含)的基金份额所收取的赎回费,赎回
费用
25%归入基金财产。



3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。



4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的
情形下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠?#21335;?#20851;规则和流程详见基金管理人或
其他基金销售机构届时发布?#21335;?#20851;公告或通知。



8.7申购份额与赎回金额?#21215;?#31639;
1、基金申购份额?#21215;?#31639;方法如下:

(1)适用于比例费率
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额?#21215;?#31639;公式为:
净申购金额=申购金额/ (1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

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(2)适用于固定费用
净申购金额=申购金额-固定申购费用
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
例:某投资人投资
10万元申购本基金,假设申购当日基金份额净值为
1.017元,对应
申购费率为
1.5%,则其可得到的申购份额为:

净申购金额=100,000/ (1+1.5%)=98,522.17元

申购费用=100,000-98,522.17=1,477.83元

申购份额
= 98,522.17/1.017 =96,875.29份


2、基金赎回金额?#21215;?#31639;

在本基金的赎回金额?#21215;?#31639;公式为:

赎回费用=赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率

赎回金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值—赎回费用

例:某投资人申购本基金,持有
9个月赎回
10万份,赎回费率为
0.5%,假设赎回当
日基金份额净值是
1.017元,则其可得到的赎回金额为:

赎回费用=100,000×1.017×0.5%=508.50元

赎回金额=100,000×1.017-508.50=101,191.50元


3、基金份额净值?#21215;?#31639;

本基金份额净值?#21215;?#31639;,保留到小数点后
3位,小数点后第
4位四舍五入,由此产生
的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在
T+1日内公
告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以?#23454;?#24310;迟计算或公告。



4、申购份额、余额的处理方式

申购的?#34892;?#20221;额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,以当日基金份额净值
为基准计算。申购涉及金额?#21215;?#31639;结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四
舍五入,由此产生的误差计入基金财产。申购涉及份额?#21215;?#31639;结果按舍去尾数的方法,保
留到小数点后
2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。



5、赎回金额的处理方式

赎回金额为按实际确认的?#34892;?#36174;回份额以当日基金份额净值为基准来计算并扣除相应
的费用,计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的
收益或损失由基金财产承担。



8.8申购与赎回的登记
投资人申购基金成功后,基金登记机构在
T+1日为投资?#35828;?#35760;权益并办理登记?#20013;?br /> 投资人自
T+2日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。



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投资人赎回基金成功后,基金登记机构在
T+1日为投资人办理扣除权益的登记?#20013;?br />

登记机构可以在法律法规允许的范围内,对上述登?#21069;?#29702;时间进行调整,但不得实质
影响投资?#35828;?#21512;法权益,并最迟于实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公
告。



8.9拒绝或暂停申购的情形及处理方式
开放期内发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停?#37038;?#25237;资?#35828;?#30003;购申请:
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停?#37038;?#25237;资?#35828;?#30003;

购申请。当前一估值日基金资产净值
50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格?#20063;?#29992;
估值?#38469;?#20173;导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人
应当暂停?#37038;?#22522;金申购申请。



3、证券交易所交?#36164;?#38388;非正常停市,导致基金管理?#23435;?#27861;计算当日基金资产净值或者

无法办理申购业务。

4、?#37038;?#26576;笔或?#25215;?#30003;购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

5、基金资产规模过大,使基金管理?#23435;?#27861;?#19994;?#21512;适的投资?#20998;郑?#25110;其他可能对基金业

绩产生负面影响,或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构因?#38469;豕收?#25110;异常情况导致基
金销售系?#22330;?#22522;金登记系?#22330;?#22522;金会计系统或证券登记结算系统无法正常运行。

7、因基金收益分配、基金投资组合内某个或?#25215;?#35777;券即将上市等原因,使基金管理人
认为短期内继续?#37038;?#30003;购可能会影响或损害现有基金份额持有人利益的。



8、基金管理人?#37038;?#26576;笔或者?#25215;?#30003;购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例
达到或者超过基金份额总数的
50%,或者有可能导致投资者变相规避前述
50%比例要求的情
形。基金管理人使用固有资金、公司高级管理人员及基金经理等人员出资认购的基金份额
超过基金总份额
50%的除外。



9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。


发生上述除第
4、8项外暂停申购情形之一且基金管理?#21496;?#23450;暂停申购时,基金管理人
应?#22791;?#25454;有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第
8项情形时,基金管理
人可以采取比例确认等方式对该投资?#35828;?#30003;购申请进行限制,基金管理人有权拒绝该等全
部或者部分申购申请。如果投资?#35828;?#30003;购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。

在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。开放期内因发生不可
抗力等原因而发生暂停申购情形的,开放期将按因不可抗力而暂停申购的时间相应延长。



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8.10暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理方式
开放期内发生下列情形时,基金管理人可暂停?#37038;?#25237;资?#35828;?#36174;回申请或延缓支付赎回
款项:


1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。



2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。当前一估值日基金资产净值
50%以
上的资产出现无可参考的活跃市场价格?#20063;?#29992;估值?#38469;?#20173;导致公允价值存在重大不确定性
时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停?#37038;?#22522;金赎回申请或延缓支付赎回
款项。



3、证券交易所交?#36164;?#38388;非正常停市,导致基金管理?#23435;?#27861;计算当日基金资产净值或者
无法办理赎回业务。



4、遵循基金份额持有人利益优先原则,发生损害持有人利益的情形时,可暂停?#37038;?#25237;
资?#35828;?#36174;回申请。



5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。


发生上述情形之一且基金管理?#21496;?#23450;暂停?#37038;?#22522;金份额持有?#35828;?#36174;回申请或者延缓支
付赎回款项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人
应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例
分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现巨额赎回情形,按基金合同?#21335;?#20851;条
款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在
暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。开放期内因发生
不可抗力等原因而发生暂停赎回情形的,开放期将按因不可抗力而暂停赎回的时间相应延
长。



8.11巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定

若本基金开放期内单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数?#30001;?#22522;金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过前一工作日的基金总份额的
20%,即认为是发生?#21496;?#39069;赎回。



2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回
或延缓支付赎回款项。


(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资?#35828;?#20840;部赎回申请时,按正常赎回
程序执行。


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(2)延缓支付赎回款项:当基金管理人认为支付投资?#35828;?#36174;回款项有困难或认为因支
付投资?#35828;?#36174;回款项而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理
人应当?#37038;?#24182;确认所有的赎回申请,当日按比例办理的赎回份额不得低于基金总份额的百
分之二十,其余赎回申请可以延缓支付赎回款项,但延缓支付的期限不得超过二十个工作
日,并应当在指定媒介上刊登公告。

(3)部分延期赎回:当基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过基金总份额
50%以上的赎回申请情形下,基金管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对于其超过
基金总份额
50%以上部分的赎回申请实施延期办理,延期的赎回申请与下一开放日赎回申
请一并处理,基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销;
延期部分如选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人在提交赎
回申请时未作明?#36153;?#25321;,投资?#23435;?#33021;赎回部分作自动延期赎回处理,但若在开放期最后一
日发生上述情形的,超过部分将视为无效赎回申请。

3、巨额赎回的公告

当发生延缓支付赎回款项时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的
其他方式在
3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒介上刊
登公告。



8.12暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应及时向中国证监会备案,并在规定
期限内在指定媒介上刊登暂停公告。



2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照《信息披露办法》的有关规定,
最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告;也可以根据实?#26159;?#20917;在
暂停公告中明?#20998;?#26032;开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告。



8.13基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理
人管理的其他基金份额之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基
金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人
与相关机构。



8.14基金的非交易过户

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基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的
非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其他非交易过户。无论在上述何种情况下,
?#37038;?#21010;转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。


继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法?#21215;?#25215;人继承;捐赠指基
金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执
行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然
人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供?#21335;?#20851;资料,对于
符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收
费。



8.15基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构
可以按照规定的标准收取转托管费。



8.16定投计划
基金管理人可以为投资人办理定投计划,具体规则由基金管理人另行规定。投资人在
办理定投计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公
告或更新的招募说明书中所规定的定投计划最低申购金额。



8.17基金的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解?#24120;?#20197;及登记机构
认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解?#22330;?#22522;金份额的冻结?#20013;?#20923;结方式按照登
记机构?#21335;?#20851;规定办理。基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、
监管规?#24405;?#22269;家有权机关的要求以及登记机构业务规定来处理。



8.18基金份额的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证
监会认可的交易场所或者通过其他方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的
过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有人应根据
基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。



8.19其他业务

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在相关法律法规允许的条件下,基金登记机构可依据其业务规则,受理基金份额质押
等业务,并收取一定的?#20013;?#36153;用。



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§9基金的投资


9.1投资目标
本基金在严格控制风险的前提下,力争获得长期稳定的投资收益。



9.2投资范围
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股?#20445;?#21253;括?#34892;?#26495;、创业板及其他经中国
证监会核准上市的股?#20445;?#20538;券(包括国债、央行?#26412;蕁?#37329;融债券、企业债券、公司债券、
中期?#26412;蕁?#30701;期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支?#32456;?#21048;、
地方政府债券、?#34892;?#20225;业私募债券、可转换债券等)、资产支持证券、债券回购、银行存
款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、权证以及经
中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会?#21335;?#20851;规定。


如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他?#20998;郑?#22522;金管理人在履行?#23454;?#31243;序后,
可以将其纳入投资范围,并可依据届时?#34892;?#30340;法律法规适时合理地调整投资范围。


本基金股票投资占基金资产的比例范围为
0-30%。开放期内,现金或者到期日在一年
以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%,在封闭期内,本基金不受上述
5%?#21335;?#21046;。



9.3投资策略
1、资产配置策略

本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势,评估市场的
系统性风险和各类资产的预期收益与风险,据此合理制定和调整股票、债券等各类资产的
比例,在保持总体风险水平相对稳定的基础上,力争投资组合的稳定增值。此外,本基金
将?#20013;?#22320;进行定期与不定期的资产配置风险监控,适时地做出相应的调整。



2、股票投资策略

本基金依托于基金管理?#35828;?#25237;资研究?#25945;ǎ?#32039;密跟踪中国经济结构转型的改革方向,
努力探寻在调结构、促改革中具备长期价值增长潜力的上市公司。股票投资采用定量和定
性分析相结合的策略。基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特性,对组合进行优化,
在合理风险水平下?#38750;?#22522;金收益最大化,同时监控组合中证券的估值水平,在市场价格明
显高于其内在合理价值时适时卖出证券。



3、债券投资策略

在选择债券?#20998;?#26102;,首先根据宏观经济、资金面动向、发行人情况和投资人行为等方
面的分析判断未来利率期限结构变化,并充分考虑组合的流动性管理的实?#26159;?#20917;,配置债


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券组合的久期;其次,结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置;
再次,在上述基础上利用债券定价?#38469;?#36873;择个券,选择被价格低估的债券进行投资。


本基金投资于?#34892;?#20225;业私募债。由于?#34892;?#20225;业私募债券整体流动性相对较差,且整体
信用风险相对较高。?#34892;?#20225;业私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程中,应采取更
为谨慎的投资策略。本基金投资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面,
并综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素,确定最终的投资决策。



4、权证投资策略

本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模
型寻求其合理估值水平,并充分考虑权证资产的收益性、流动性、风?#25307;?#29305;征,主要考虑
运用的策略包括:价值挖掘策略、获利保护策略、杠杆策略、双向权证策略、价差策略、
买入保护性的认沽权证策略、卖空保护性的认购权证策略等。



5、资产支持证券投资策略

资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析,本基金将在国内资
产证券化产品具体政策框架下,采用基本面分析和数量化模型相结合,对个券进行风险分
析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投
资,以降低流动性风险。



6、开放期投资策略

本基金以定期开放方式运作,即采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期
开放的运作方式。开放期内,基金规模将随着投资人对本基金份额的申购与赎回而不断变
化。因此本基金在开放期将保持资产?#23454;?#30340;流动性,以应付当时市场条件下的赎回要求,
并降低资产的流动性风险,做好流动性管理。


今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻
求其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他?#20998;郑?#26412;基金将在履行适
当程序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。



9.4投资决策依据和决策程序
1、决策依据

(1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提;
(2)宏观经济发?#22266;?#21183;、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的
基础;
(3)投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做
出投资决策,是本基金维护投资人利益的重要保障。


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2、决策程序

(1)决定主要投资原则:投资决策委员会决定基金的主要投资原则,并对基金投资组
合的资产配置比例等提出指导性意见。

(2)提出投?#24335;?#35758;:研究员以外部研究报告以及其他信息来源作为参考,对市场进行
研究,提出市场运行趋势的分析观点,在重点关注的投资产品范围内根据自己的研究选出
有投资价值的各类证券向基金经理做出投?#24335;?#35758;。研究?#22791;?#25454;基金经理提出的要求对各类
投资?#20998;?#36827;行研究并提出投?#24335;?#35758;。

(3)制定投资决策:基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下,根据研
究员提供的投?#24335;?#35758;以及自己的分析判断,做出具体的投资决策。

(4)进行风险评估:风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估,
并出具风险监控报告。

(5)评估和调整决策程序:基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的
程序。

9.5投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制:


(1)本基金股票投资占基金资产的比例范围为
0-30%;
(2)开放期内保持不低于基金资产净值
5%?#21335;?#37329;或者到期日在一年以内的政府债券,
其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等,封闭期内本基金不受上述
5%的
限制;
(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的
10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的
10%;
(5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的
3%;
(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的
10%;
(7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%;
(8)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开
放基金)持有一家上市公司发行?#30446;?#27969;通股?#20445;?#19981;得超过该上市公司可流通股票的
15%;
本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行?#30446;?#27969;通股?#20445;?#19981;得超过该上市
公司可流通股票的
30%;

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(9)开放期内,本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值

15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致
使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
(10)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆
回购交易的,可?#37038;?#36136;押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
(11)本基金投资于同一原始权益?#35828;?#21508;类资产支持证券的比例,不得超过基金资产
净值的
10%;
(12)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%;
(13)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支
持证券规模的
10%;
(14)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益?#35828;?#21508;类资产支持证券,不
得超过其各类资产支持证券合计规模的
10%;
(15)本基金应投资于信用级别评级为
BBB以上(含
BBB)的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间,如果其信用等?#26029;陆怠?#19981;再符合投资标准,应在评级报告发布之日起
3个月内予以全部卖出;
(16)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本
基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(17)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净
值的
40%,在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为
1年,债券回购到期后不得展
期;
(18)开放期内,基金总资产不得超过基金净资产的
140%?#29615;?#38381;期内,本基金的基金
总资产不得超过基金净资产的
200%;
(19)本基金持有的单只?#34892;?#20225;业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的
10%;
(20)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

除上述第(2)、(9)、(10)、(15)项另有约定外,因证券市场波动、证券发行人合并、
基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基
金管理人应当在
10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另
有规定的,从其规定。


基金管理人应当自基金合同生效之日起
6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基
金托管人对基金的投资?#21215;?#30563;与检查自本基金合同生效之日起开始。


如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。

法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。

2、禁止行为


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为维护基金份额持有?#35828;?#21512;法权益,基金财产不得用于下?#22411;?#36164;或者活动:

(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)?#37038;?#25215;担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资;
(6)?#37038;?#20869;幕交易、操纵证券交?#20934;?#26684;及其他不正当的证券交易活动;
(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者?#37038;?#20854;他重大关
联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循持有人利益优先原则,防范利益冲
突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先
得到基金托管?#35828;?#21516;意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会
审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易
事项进行审查。


如法律、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受
相关限制。



9.6业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:沪深
300指数收益?#30465;?0%+中债综合指数收益?#30465;?0%

沪深
300指数是中证指数公司依据国际指数编制标准并结合中国市场的实?#26159;?#20917;编制
的沪深两?#22411;?#19968;指数,科学地?#20174;沉宋?#22269;证券市场的整体业绩表现,具有一定的权威性和
市场代表性,?#30340;諞财?#36941;采用。因此,沪深
300指数是衡量本基金股票投资业绩的理想基
准。


中债综合指数由中央国债登记结算公司编制,样本债券涵盖范围广,适合作为一个最
具一般性的业绩比较基准。因此,中债综合指数是衡量本基金债券投资业绩的理想基准。


如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍?#37038;?#30340;业绩比较基准
推出,或者是市场上出现更?#37038;?#21512;用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在与基金
托管人协商一致的情况下,报中国证监会备?#36127;?#21464;更业绩比较基准并及时公告,无需召开
基金份额持有人大会。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时,基金管
理人可以按相关监管部门要求履行相关?#20013;?#21518;,依据维护基金份额持有人合法权益的原则,
选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数,而无需召开基金份额持有人大
会。



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9.7风险收益特征
本基金为混合型基金,其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金,高于债券型
基金、货币市场基金。



9.8基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司?#30446;?#32929;,不参与所投资上市公司的经营管理;
2、有利于基金资产的安全与增值;
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东、债权人权利,保护基金份额

持有?#35828;?#21033;益。



9.9基金投资组合报告
基金管理?#35828;?#33891;事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报
告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人?#20449;?#20197;诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。

本投资组合报告所载数据截至
2019年
3月
31日(未经审计)。



1报告期末基金资产组合情况

序号项目金额(元)
占基金总资产的比
例(%)
1权益投资
18,640,152.16 2.43
其中:股票
18,640,152.16 2.43
2基金投资
--
3固定收益投资
657,622,842.06 85.69
其中:债券
637,420,842.06 83.06
资产支持证

20,202,000.00 2.63
4贵金属投资
--
5金融衍生品投资
--
6买入返售金融资产
51,085,396.63 6.66


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其中:买断式回购
的买入返售金融资

--
7银行存款和结算备
付金合计
22,948,839.15 2.99
8其他资产
17,131,844.91 2.23
9合计
767,429,074.91 100.00

2报告期末按行业分类的股票投资组合


2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码行业类别公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
A农、林、牧、渔业
--
B采矿业
5,442,108.00 0.97
C制造业
13,094,479.36 2.32
D电力、热力、?#35745;?br /> 及水生产和供应业
--
E建筑业
--
F批发和零售业
--
G交通运输、仓储和
邮政业
--
H住宿和餐饮业
--
I信息传输、软件和
信息?#38469;?#26381;务业
--
J金融业
--
K房地产业
103,564.80 0.02
L租赁和商务服务业
--
M科学研究和?#38469;?#26381;
务业
--
N水利、环境和公共
设施管理业
--
O?#29992;?#26381;务、修理和
其他服务业
--
P教育
--
Q卫生和社会工作
--
R文化、体育和娱乐

--
S综合
--
合计
18,640,152.16 3.31


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2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。



3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小?#21028;?#30340;前十名股票投资明细

序号股票代码股票名称数量(股)
公允价值
(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 600887伊利股份
204,600 5,955,906.00 1.06
2 600547山东黄金
175,100 5,442,108.00 0.97
3 000568泸州老窖
46,600 3,102,628.00 0.55
4 000858五粮液
30,900 2,935,500.00 0.52
5 000651格力电器
21,900 1,033,899.00 0.18
6 000002万科A
3,300 101,376.00 0.02
7 603379三美股份
2,052 66,546.36 0.01
8 001979招商蛇口
95 2,188.80 0.00

4报告期末按债券?#20998;?#20998;类的债券投资组合

序号债券?#20998;?#20844;允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
1国家债券
--
2央行?#26412;?
--
3金融债券
29,098,600.00 5.17
其中:政策性金融

29,098,600.00 5.17
4企业债券
345,510,189.70 61.33
5企业短期融资券
171,250,000.00 30.40
6中期?#26412;?
50,493,000.00 8.96
7可转债(可?#25442;?#20538;)
41,069,052.36 7.29
8同业存单
--
9其他
--
10合计
637,420,842.06 113.15

5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

序号债券代码债券名称数量(张)
公允价值
(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 108901农发
1801 290,000 29,098,600.0 5.17


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0
2 122341 14连云港
250,000 25,515,000.0
0
4.53
3 136561 16?#20064;?#22995;
250,000 24,922,500.0
0
4.42
4 155010 18龙湖
06 230,000 23,156,400.0
0
4.11
5 124337 PR铜建设
500,000 20,435,000.0
0
3.63

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细

序号证券代码证券名称数量(份)
公允价值
(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 139124联易融
06 200,000 20,202,000.0
0
3.59

7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小?#21028;?#30340;前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。



8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。



9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明


9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。



9.2本基金投资股指期货的投资政策
无。



10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明


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10.1本期国债期货投资政策
无。



10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。



10.3本期国债期货投资评价
无。



11投资组合报告附注


11.1声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是,还应对相
关证券的投资决策程序做出说明
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。



11.2声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是,
还应对相关股票的投资决策程序做出说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。



11.3其他资产构成
序号名称金额(元)
1存出保证金
129,182.98
2应收证券清算款
3,697,612.67
3应收股利
-
4应收利息
13,305,049.26
5应收申购款
-
6其他应收款
-
7待摊费用
-
8其他
-


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9合计17,131,844.91
11.4报告期末持有的处于转股期?#30446;?#36716;换债券明细
序号债券代码债券名称
公允价值(元)占基金资产净
值比例(%)
1 128019久立转
2 10,470,600.00 1.86
2 110044广电转债
6,942,636.10 1.23
3 132009 17中油
EB 5,558,645.00 0.99
4 132015 18中油
EB 5,025,509.40 0.89
5 123002国祯转债
4,584,029.46 0.81
6 110041蒙电转债
4,172,058.00 0.74
7 132006 16皖新
EB 3,133,200.00 0.56
8 132012 17巨化
EB 567,374.40 0.10

11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号股票代码股票名称
流通受限部
分的公允价
值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
流通受限情
况说明
1 603379三美股份
66,546.36 0.01新股未上市


9.10基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


阶段净值增长
率(1)
净值增长率
标准差
(2)
业绩比较基
准收益率
(3)
业绩比较基
准收益?#26102;?br /> 准差(4)
(1)(
3)
(2)(
4)
2016.11.082016.12.31
0.00% 0.06% -2.28% 0.20% -2.28% 0.14%
2017.01.012017.12.31
4.60% 0.10% -1.09% 0.09% 5.69% 0.01%
2018.01.012018.12.31
2.10% 0.14% 1.49% 0.14% 0.61% 0.00%
2019.01.012019.03.31
3.46% 0.15% 3.09% 0.15% 0.37% 0.00%
自基金成立起至今
10.50% 0.12%
1.13% 0.13% 9.37% -0.01%


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§10基金的财产

一、基金资产总值

基金资产总值是指购买的各类证券及?#26412;?#20215;值、银行存款本息和基金应收的申购基金
款以及其他投资所形成?#21215;?#20540;总和。


二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后?#21215;?#20540;。



三、基金财产的账户

基金托管人根据相关法律法规、规范性?#21215;?#20026;本基金开立资金账户、证券账户以及投
资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构
和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。


四、基金财产的保管和处分

本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人
保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自
身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法
规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分。


基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清
算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与
其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权
债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。



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§11基金资产估值

一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对

外披露基金净值的非交易日。

二、估值对象
基金所拥有的股票、债券、衍生工具和其它投资等?#20013;?#20197;公允价值计量的金融资产及

负债。

三、估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值

(1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所?#36951;?#30340;
市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经?#27809;?#22659;未发生重大变化或证券
发行机构未发生影响证券价格的重大?#24405;?#30340;,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最
近交易日后经?#27809;?#22659;发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大?#24405;?#30340;,可
参考类似投资?#20998;值南?#34892;市价及重大变化因素,调整最近交?#36164;?#20215;,确定公允价格;
(2)交易所上市实行净价交易的债券选取估值日第三方估值机构提供?#21335;?#24212;?#20998;?#23545;应
的估值净价估值,具体估值机构由基金管理人与托管人另行协商约定;
(3)交易所上市?#30446;?#36716;换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息
得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经?#27809;?#22659;未发生重大变化,按
最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最
近交易日后经?#27809;?#22659;发生了重大变化的,可参考类似投资?#20998;值南?#34892;市价及重大变化因素,
调整最近交?#36164;?#20215;,确定公允价格;
(4)交易所上市的资产支持证券,采用估值?#38469;?#30830;定公允价值,在估值?#38469;?#38590;以可靠
计量公允价值的情况下,按成本估值。

2、处于未上市期间的有价证券应区分如?#34385;?#20917;处理:

(1)送股、转增股、配股和公开增发的股?#20445;?#25353;估值日在证券交易所?#36951;?#30340;同一股票
的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
(2)?#29366;?#20844;开发行未上市或未?#36951;?#36716;让的股票、债券和权证,采用估值?#38469;?#30830;定公允
价值,在估值?#38469;?#38590;以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
(3)?#29366;?#20844;开发行有明确锁定期的股?#20445;?#21516;一股票在交易所上市后,按交易所上市的
同一股票的估值方法估值?#29615;?#20844;开发行有明确锁定期的股?#20445;?#25353;监管机构或行业协会有关
规定确定公允价值。

3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益?#20998;郑?#37319;用估值?#38469;?#30830;
定公允价值。



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4、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的,按证券所处的市场分别估值。

5、?#34892;?#20225;业私募债,采用估值?#38469;?#30830;定公允价值,在估值?#38469;?#38590;以可靠计量公允价值
的情况下,按成本估值。

6、如有确凿证据表明按原有方法进行估值不能客观?#20174;成?#36848;资产或负债公允价值的,
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能?#20174;?#20844;允价值的方法估值。

7、相关法律法规以及监管部门、?#26376;?#35268;则另有规定的,从其规定。如?#34892;?#22686;事项,按
国家最新规定估值。


如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关
法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原
因,双方协商解决。


根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本
基金的基金会计责任方由基金管理?#35828;?#20219;,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关
各方在平等基础上充分?#33268;?#21518;,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值
?#21215;?#31639;结果对外予以公布。


四、估值程序
1、基金份额净值?#21069;?#29031;每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数

量计算,精确到
0.001元,小数点后第
4位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。

基金管理人应每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。

2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合

同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基金份额净值结

果发送基金托管人,经基金托管人复?#23435;?#35823;后,由基金管理人按规定对外公布。

五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、?#23454;薄?#21512;理的措施确保基金资产估值的准确性、

及时性。当基金份额净值小数点后
3位以内(含第
3位)发生估值错误时,视为基金份额净

值错误。

本基金合同的当事人应按照以下约定处理:
1、估值错误类型
本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、

或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由
于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则?#22791;?#20104;
赔偿,承担赔偿责任。


上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差
错、系统?#25910;?#24046;错、下达指令差错等。对于因?#38469;?#21407;因引起的差错,若系同行业现有?#38469;?br /> 水平不能预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规定执行。



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由于不可抗力原因造成投资?#35828;?#20132;易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可
抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当
事人仍应负有返还不当得利的义务。



2、估值错误处理原则

(1)估值错误已发生,但?#24418;?#32473;当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,
及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方
未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担
赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且?#34892;?#21161;义务的当事人有足够的时间进行
更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事
人进行确认,确保估值错误已得到更正。

(2)估值错误的责任方对有关当事?#35828;?#30452;接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

(3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得
利造成其他当事?#35828;?#21033;益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并
在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如
果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获
得的赔偿额?#30001;?#24050;经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错
误责任方。

(4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

3、估值错误处理程序
估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
(1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方;
(2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;
(3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失;
(4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交?#36164;?#25454;的,由基金登记机构
进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:

(1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

(2)错误偏差达到基金份额净值的
0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中
国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的
0.5%时,基金管理人应当公告。


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(3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。如果行业另有通行
做法,基金管理人和基金托管人应本?#29260;?#31561;和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。

六、暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券交?#36164;?#22330;遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管?#23435;?#27861;准确评估基金资产价值时;
3、当前一估值日基金资产净值
50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格?#20063;?#29992;估

值?#38469;?#20173;导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的,基金应当暂停

估值;
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

七、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管

人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金
份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,
由基金管理人按规定对基金净值予以公布。


八、特殊情况的处理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第
6项进行估值时,所造成的误差不作为基
金资产估值错误处理。



2、由于不可抗力原因,或由于证券交易所、登记结算机构及存款银行等第三方机构发
送的数据错误等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、?#23454;薄?#21512;理的措施进行检
查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔
偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。



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§12基金的收益与分配

一、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后

的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益

的孰低数。

三、基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为
12次,每份

基金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润

10%,若《基金合同》生效不满
3个月可不进行收益分配;


2、本基金收益分配方式分两种?#21512;?#37329;分红与红利再投资,投资人可选择现金红利或将
现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资人不选择,本基金默认的收益分配方式是
现金分红;


3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净

值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
4、同一类别内每一基金份额享有同等分配权;
5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质不利影响的前

提下,基金管理人、登记机构可对基金收益分配原则进行调整,不需召开基金份额持有人

大会。

四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日?#30446;?#20379;分配利润、基金收益分配对象、

分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在
2个工作日内在指

定媒介公告并报中国证监会备案。

基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过


15个工作日。

六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他?#20013;?#36153;用由投资人自行承担。当投资?#35828;南?br />
金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他?#20013;?#36153;用时,基金登记机构可将基金份


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额持有?#35828;南?#37329;红利自动转为基金份额。红利再投资?#21215;?#31639;方法,依照登记机构相关业务
规则执行。



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§13基金的费用与税收

一、基金费用的种类
1、基金管理?#35828;?#31649;理费;
2、基金托管?#35828;?#25176;管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、基金相关账户的开户及维护费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理?#35828;?#31649;理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的
0.6%年费率计提。管理费?#21215;?#31639;方法如下:
H=E×0.6%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人


发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前
5个工作日内从基金财产中一次性

支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺?#21360;?br />
2、基金托管?#35828;?#25176;管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.2%的年费率计提。托管费?#21215;?#31639;方法如下:


H=E×0.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人

发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前
5个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺?#21360;?br />
上述“一、基金费用的种类中第
3-9项费用?#20445;?#26681;据有关法规及相应协议规定,按费

用实?#25163;?#20986;金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用?#21335;?#30446;
下列费用不列入基金费用:


南方荣发定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第
1号)


1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前?#21335;?#20851;费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用?#21335;?#30446;。

四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。



南方荣发定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第
1号)


§14基金的会计与审计

一、基金会计政策
1、基金管理?#23435;?#26412;基金的基金会计责任方;
2、基金的会计年度为公历年度的
1月
1日至
12月
31日;基金?#29366;?#21215;集的会计年度按

如下原则:如果《基金合同》生效少于
2个月,可以并入下一个会计年度披露;
3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民?#20197;?#20026;记?#35828;?#20301;;
4、会计制度执行国家有关会计制度;
5、本基金独立建账、独立核算;
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,

按照有关规定编制基金会计报表;
7、基金托管人每月与基金管理?#21496;?#22522;金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方
式确认。


二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师

事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事?#26085;?#24471;基金管理人同意。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事

务所需在
2个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。



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§15基金的信息披露

一、本基金的信息披露应符合《基金法》、?#23545;?#20316;办法》、《信息披露办法》、《基
金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露方式、披露内容、登载媒介、
报备方式等规定发生变化时,本基金从其最新规定。


二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基
金份额持有?#35828;确?#24459;法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披
露信息的真实性、准确性和完整性。


本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中
国证监会指定的媒介披露,并保证基金投资人能够按照《基金合同》约定的时间和方式查
阅或者复制公开披露的信息资料。


三、本基金信息披露义务人?#20449;?#20844;开披露的基金信息,不得有下?#34892;?#20026;:
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
2、对证券投资业绩进行预测;
3、违规?#20449;?#25910;益或者承担损失;
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
6、中国证监会禁止的其他行为。



四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露
义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货?#19994;?#20301;为人民?#20197;?br />

五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括:
(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事?#35828;?#21508;项权利、义务关?#25285;?#26126;确基金份额持

有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资人重大利益的事项
的法律?#21215;?br />


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1号)


2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资?#21496;?#31574;的全部事项,说明基金认
购、申购和赎回?#25165;擰?#22522;金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人
服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每
6个月结束之日起
45日内,更新招募
说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公
告的
15日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有
关更新内容提供说明。


本基金在招募说明书?#21335;?#33879;位置披露投资?#34892;?#20225;业私募债券的流动性风险?#25176;?#29992;风险,
并说明投资?#34892;?#20225;业私募债券对基金总体风险的影响。



3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活
动中的权利、义务关系的法律?#21215;?br />

基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的
3日前,将基金招
募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人应当将《基金
合同》、基金托管协议登载在网站上。


(二)基金份额发售公告

基金管理人应?#26412;?#22522;金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说
明书的当日登载于指定媒介上。


(三)《基金合同》生效公告

基金管理人应当在收到中国证监会确认?#21215;?#30340;次日在指定媒介?#31995;?#36733;《基金合同》生
效公告。


《基金合同》生效公告中应说明基金募集情况及基金管理人、基金管理人高级管理人
员、基金经理等人员以及基金管理人股东持有的基金份额、?#20449;?#25345;有的期限等情况。


(四)基金资产净值、基金份额净值

《基金合同》生效后,在开?#21450;?#29702;基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每
周公告一次基金资产净值和基金份额净值。


在开?#21450;?#29702;基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个工作日的次日,通过网
?#23613;?#22522;金份额发售网点以及其他媒介,披露工作日的基金份额净值和基金份额累计净值。


基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值、
基金份额累计净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、
基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。


(五)基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露?#21215;?#19978;载明基金份额申购、
赎回价格?#21215;?#31639;方式及有关申购、赎回费率,并保证投资人能够在基金份额发售网点查阅
或者复制前述信息资料。


(六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告


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1号)


基金管理人应当在每年结束之日起
90日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正
文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告应当
经过审计。


基金管理人应当在上半年结束之日起
60日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度
报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒介上。


基金管理人应当在每个季度结束之日起
15个工作日内,编制完成基金季度报告,并将
季度报告登载在指定媒介上。


基金管理人应在年度报告、半年度报告、季度报告中分别披露基金管理人、基金管理
人高级管理人员、基金经理等人员以及基金管理人股东持有基金的份额、期限及期间的变
动情况。


《基金合同》生效不足
2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告
或者年度报告。


基金定期报告在公开披露的第
2个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主要办公
场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。


本基金在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告等?#21215;?#20013;披露?#34892;?#20225;业私募债
券的投资情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并在招募说明书(更新)
充分揭示?#34892;?#20225;业私募债券交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投
资目标。


本基金在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占
基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。本基金在基金季度报告中披露其
持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基
金净资产比例大小?#21028;?#30340;前
10名资产支持证券明细。


基金运作期间,如报告期内出?#20540;?#19968;投资者持有基金份额达到或超过基金总份额
20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者
决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占?#21462;?#25253;告期内持
有份额变化情况及产品的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。


基金?#20013;?#36816;作过程中,应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及
其流动性风险分析等。


(七)临时报告

本基金发生重大?#24405;?#26377;关信息披露义务人应当在
2个工作日内编制临时报告书,予
以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监
会派出机构备案。


前款所称重大?#24405;?#26159;指可能对基金份额持有人权益或者基金份额?#21215;?#26684;产生重大影
响?#21335;?#21015;?#24405;?br />

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1号)


1、基金份额持有人大会的召开;
2、终止《基金合同?#32602;?
3、转换基金运作方式;
4、更换基金管理人、基金托管人;


、基金管理人、基金托管?#35828;?#27861;定名称、住所发生变更;
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;
7、基金募集期延长;
8、基金管理?#35828;?#33891;事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托

管部门负责人发生变动;
9、基金管理?#35828;?#33891;事在一年内变更超过百分之五十;
、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之

三十;
11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,

基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;
14、重大关联交?#36164;?#39033;;

、基金收益分配事项;
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
18、基金改聘会计师事务所;
19、变更基金销售机构;


、更换基金登记机构;
21、本基金进入开放期;
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;
23、本基金在开放期发生巨额赎回并延缓支付赎回款项;
24、本基金暂停?#37038;?#36174;回申请;


、本基金暂停?#37038;?#30003;购、赎回申请后重新?#37038;?#30003;购、赎回;
26、本基金投资?#34892;?#20225;业私募债券后两个交易日内,在中国证监会指定媒介披露所投
?#34892;?#20225;业私募债券的名称、数量、期限、收益?#23454;?#20449;息;


27、本基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国证监会指定媒体披露所投资
非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金资产净
值的比例、锁定期等信息;


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28、在开放期内发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项

时;
29、中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。

(八)澄清公告
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传?#21335;?#24687;可能对

基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即

对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。

(?#29275;?#22522;金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。

(十)中国证监会规定的其他信息。


六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管理信息披
露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容
与格式准则的规定。


基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基
金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和
定期更新的招募说明书等公开披露?#21335;?#20851;基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具
书面?#21215;?#25110;者盖章确认或者
XBRL电子方式复核确认。


基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的媒介。


基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公
共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露
同一信息的内容应当一致。


为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同?#20998;?#27490;后
10年。


七、信息披露?#21215;?#30340;存放与查阅
招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所,
供公众查阅、复制。

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管?#35828;?#20303;所,以供公众查
阅、复制。



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§16风险揭示

一、本基金的特有风险


1、本基金为混合型基金,股票资产占基金资产的比例范围为
0-30%,因此股票市场和
债券市场的变化均会影响到基金业绩表现,基金净值表现因此可能受到影响。本基金管理
人将发挥专业研究优势,加强对市场、上市公司基本面和固定收益类产品的深入研究,持
续优化组合配置,以控制特定风险。



2、本基金封闭期内基金总资产可不超过基金净资产的
200%,可能造成本基金资产净
值波动大于普通开放式型基金的风险。



3、本基金投资?#34892;?#20225;业私募债券,?#34892;?#20225;业私募债是根据相关法律法规由非上市?#34892;?br /> 企业采用非公开方式发行的债券。


由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。外部评级机构
一般不对这类债券进行外部评级,可能也会降低市场对该类债券的认可度,从而影响该类
债券的市场流动性。同时由于债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大,且各类
材料不公开发布,也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的?#35759;取?br />

当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的?#34892;?br /> 企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。



4、定期开放机制的风险

(1)本基金每
3个月开放一次申购和赎回,投资人需在开放期提出申购赎回申请,在
非开放期间将无法按照基金份额净值进行申购和赎回。

(2)本基金每
3个月开放一次申购和赎回,并且每个开放期的起始日和终止日所对应
的日历日期可能并不相同,因此,投资人需关注本基金?#21335;?#20851;公告,避免因错过开放期而
无法申购或赎回基金份额。

(3)开放期内,基金规模将随着投资人对本基金份额的申购与赎回而不断变化,若是
由于投资?#35828;?#36830;续大量赎回而导致本基金管理人被迫?#36164;?#25152;持有投资?#20998;?#20197;应付本基金赎
回?#21335;?#37329;需要,则可能使本基金资产变现困难,本基金面临流动性风险或需承担额外的冲
击成本。

5、《基金合同》生效三年后基金无法继续存续的风险

本基金的《基金合同》生效之日起三年后的对应日,若基金资产规模低于
2亿元,基
金合同自动终止,且不得通过召开基金份额持有人大会?#26377;?#22522;金合同期限,存在着基金无
法继续存续的风险。


二、市场风险


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证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响,导
致基金收益水平变化,产生风险,主要包括:


1、政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等)
发生变化,导致市场价格波动而产生风险;


2、经济周期风险。随经济运行的周期性变化,证券市场的收益水?#25581;渤手?#26399;性变化。

基金投资于债券和股票等证券,收益水?#25581;?#20250;随之变化,从而产生风险;


3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利?#25163;?#25509;影
响着债券?#21215;?#26684;和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票等证券,
其收益水平会受到利?#26102;?#21270;的影响;


4、上市公司经营风险。上市公司的经营?#27809;?#21463;多种因素影响,如管理能力、财务状况、
市场前景、行业竞争、人员素?#23454;齲?#36825;些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资
的上市公司经营不善,其股票价格可能下跌,或者能够用于分配的利润减少,使基金投资
收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险,但不能完全规避;


5、购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀的
影响而导致购买力下?#25285;?#20174;而使基金的实际收益下?#25285;?


6、信用风险。主要是指债务?#35828;?#36829;约风险,若债务?#21496;?#33829;不善,资不?#32456;?#20538;权人可
能会损失掉大部分的投资,这主要体现在企业债中;


7、债券收益?#26159;?#32447;变动风险。债券收益?#26159;?#32447;变动风险是指与收益?#26159;?#32447;非平行移动
有关的风险,单一的久期指标并不能充分?#20174;?#36825;一风险的存在;


8、再投资风险。再投资风险?#20174;?#20102;利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影
响,这与利率上升所带来?#21215;?#26684;风险(即前面所提到的利率风险)互为消长。具体为当利
率下降时,基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时,将获得较少的收益
?#30465;?br />

三、开放式基金共有的风险


1、管理风险。在基金管理运作过程中基金管理?#35828;?#30693;识、经验、判断、决策、技能等,
会影响其对信息的占有?#25237;?#32463;济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水平,造
成管理风险。



2、流动性风险。基金投资组合中的投资?#20998;?#20250;因各种原因面临流动性风险,使证券交
易的执行难度提高,买入成本或变现成本增加。此外,本基金属开放式基金,在所有开放
日管理人有义务?#37038;?#25237;资?#35828;?#36174;回。如果出现巨额赎回的情形,可能造成基金?#27835;?#35843;整和
资产变现困难,加剧流动性风险。



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为了克服流动性风险,本基金将在坚持分散化投资和精选个券原则的基础上,通过一
系列风险控制指标加强对流动性风险的跟踪、防范和控制,但基金管理人并不保证完全避
免此类风险。


(1)本基金的申购、赎回?#25165;?br /> 本基金每
3个月开放一次,每个开放期为基金合同生效日所在月份在后续每
3个日历
月之后下一月的前
5个工作日。在此期间,投资人可以根据相关业务规则申购、赎回基金
份额。本基金首个封闭期为自基金合同生效日(含该日)起至第一个开放期的首日(不含
该日)之间的期间,之后的封闭期为每相邻两个开放期之间的期间。本基金在封闭期内不
办理申购与赎回业务。


(2)投资市场、行业及资产的流动性风险评估
本基金的投资范围为国内依法公开发行的各类股票、债券及中国证监会批准的其他投
资?#20998;郑?#25237;资标的均在证监会及相关法律法规规定的合法范围之内,且一般具备良好的市
场流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确,操作性较强。本基金为混合
型基金,通过定性与定量相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势,对证券市场当
期?#21335;?#32479;性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益?#24335;?#34892;分析评
估,并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围,
在保持总体风险水平相对稳定的基础上,力争投资组合的稳定增值。根据《公开募集开放
式证券投资基金流动性风险管理规定?#36820;南?#20851;要求,本基金会审慎评估所投资资产的流动
性,并针对性制定流动性风险管理措施,因此本基金流动性风险也可以得?#25509;行?#25511;制。


(3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
若本基金开放期内单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数?#30001;?#22522;金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过前一工作日的基金总份额的
20%,即认为是发生?#21496;?#39069;赎回。当基金出现巨额赎回时,
基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或延缓支付赎回款项。


当基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过基金总份额
50%以上的赎回申请情
形下,基金管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对于其超过基金总份额
50%以上
部分的赎回申请实施延期办理,延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,基金份
额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销;延期部分如选择取
消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明确
选择,投资?#23435;?#33021;赎回部分作自动延期赎回处理,但若在开放期最后一日发生上述情形的,
超过部分将视为无效赎回申请。


(4)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。如果出现流
动性风险,基金管理?#21496;?#19982;基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可实


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施备用的流动性风险管理工具,作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施,
包括但不限于延期办理巨额赎回申请、暂停?#37038;?#36174;回申请、延缓支付赎回款项、收取短期
赎回费、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同时基金管理人应时刻防范可能
产生的流动性风险,对流动性风险进行日常监控,保护持有?#35828;?#21033;益。当实施备用的流动
性风险管理工具时,有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项。



3、其他风险


(1)因?#38469;?#22240;素而产生的风险,如电脑系统不可靠产生的风险;
(2)因业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等不完善而产生的风险;
(3)因?#23435;?#22240;素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险;
(4)对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险;
(5)因业务竞争压力可能产生的风险;
(6)不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益水平,从而带来风险;
(7)其他意外导致的风险。

四、本基金法律?#21215;?#39118;险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险

本基金法律?#21215;?#25237;资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券
市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。

销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险
评价,不同?#21335;?#21806;机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的风险等级评价与基金法律
?#21215;?#20013;风险收益特征的表述可能存在不同,投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求
完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。



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§17基金合同的变更、终止和基金财产的清算

一、《基金合同》的变更


1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通
过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可
不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,
并报中国证监会备案。



2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,并自决议生
效后
2个工作日内在指定媒介公告。


二、《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:


1、基金份额持有人大会决定终止的;


2、基金管理人、基金托管人职责终止,在
6个月内没?#34892;?#22522;金管理人、新基金托管人
承接的;


3、《基金合同》约定的其他情形;


4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。


三、基金财产的清算


1、基金财产清算小组:自出现《基金合同?#20998;?#27490;事由之日起
30个工作日内成立清算
小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会?#21215;?#30563;下进行基金清算。



2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
?#37038;?#35777;券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清
算小组可以聘用必要的工作人员。



3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。



4、基金财产清算程序:

(1)《基金合同?#20998;?#27490;情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作清算报告;
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书;
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

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(7)对基金剩余财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为
6个月。

四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。


五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。


六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由
律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清
算报告报中国证监会备?#36127;?
5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。


七、基金财产清算账册及?#21215;?#30340;保存
基金财产清算账册及有关?#21215;?#30001;基金托管人保存
15年以上。




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§18基金合同的内容摘要

一、基金合同当事?#35828;?#26435;利、义务
(一)基金份额持有?#35828;?#26435;利与义务
1、根据《基金法》、?#23545;?#20316;办法》及其他有关规定,基金份额持有?#35828;?#26435;利包括但不

限于:

(1)分享基金财产收益;
(2)参与分配清算后的剩余基金财产;
(3)依法申请赎回或转让其持有的基金份额;
(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权;
(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
(7)监督基金管理?#35828;?#25237;资运作;
(8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
或仲裁;
(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、?#23545;?#20316;办法》及其他有关规定,基金份额持有?#35828;?#20041;务包括但不
限于:

(1)?#38505;?#38405;读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露?#21215;?br /> (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主
做出投资决策,自行承担投资风险;
(3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
(4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;
(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同?#20998;?#27490;的有限责任;
(6)不?#37038;?#20219;何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
(7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
(8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
(9)发起资金提供方持有认购的基金份额不少于
3年;
(10)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

(二)基金管理?#35828;?#26435;利与义务
1、根据《基金法》、?#23545;?#20316;办法》及其他有关规定,基金管理?#35828;?#26435;利包括但不限于:
(1)依法募集资金;

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(2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同?#33539;?#31435;运用并管理基金
财产;
(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
用;
(4)销售基金份额;
(5)按照规定召集基金份额持有人大会;
(6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管?#23435;?#21453;了
《基金合同》及国家有关法律规定,应?#26102;?#20013;国证监会和其他监管部门,并采取必要措施
保护基金投资?#35828;?#21033;益;
(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
(8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构?#21335;?#20851;行为进行监督和处理;
(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务;
(10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
(11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利及债权人权利,为基金
的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
(13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;
(14)以基金管理?#35828;?#21517;义,代表基金份额持有?#35828;?#21033;益行?#39038;?#35772;权利或者实施其他
法律行为;
(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的
外部机构;
(16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转
换、非交易过户和定投等业务规则,在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整除
管理费?#30465;?#25176;管费率和之外的基金相关费?#24335;?#26500;和收费方式;
(17)委托第三方机构办理本基金的交易、清算、估值、结算等业务;
(18)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、?#23545;?#20316;办法》及其他有关规定,基金管理?#35828;?#20041;务包括但不限于:
(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案?#20013;?br /> (3)自《基金合同》生效之日起
,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;

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(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式
管理和运作基金财产;
(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理
的基金财产和基金管理?#35828;?#36130;产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行
证券投资;
(6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外
,不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
(7)依法?#37038;?#22522;金托管?#35828;募?#30563;;
(8)采取?#23454;?#21512;理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合
《基金合同?#36820;确?#24459;?#21215;?#30340;规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申
购、赎回?#21215;?#26684;;
(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
(10)编制季?#21462;?#21322;年度和年度基金报告;
(11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义
务;
(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基
金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露,
但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专业?#23435;?#25552;供的除外;
(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基
金收益;
(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配
合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料
15年以上;
(17)确保需要向基金投资人提供的各项?#21215;?#25110;资料在规定时间发出,并且保证投资
人能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支
付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基
金托管人;
(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,
应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

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(21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人
违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管
人追偿;
(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的
行为承担责任;
(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行?#39038;?#35772;权利或实施其他法律行
为;
(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基
金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结
束后
30日内退还基金认购人;
(25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
(26)建立并保存基金份额持有人名册;
(27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

(三)基金托管?#35828;?#26435;利与义务
1、根据《基金法》、?#23545;?#20316;办法》及其他有关规定,基金托管?#35828;?#26435;利包括但不限于:
(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
产;
(2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
用;
(3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及
国家法律法规行为,对基金财产、其他当事?#35828;?#21033;益造成重大损失的情形,应?#26102;?#20013;国证
监会,并采取必要措施保护基金投资?#35828;?#21033;益;
(4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户等投资所需账户,为基金办理证券交易
资金清算;
(5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
(6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
(7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、?#23545;?#20316;办法》及其他有关规定,基金托管?#35828;?#20041;务包括但不限于:
(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
(2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人?#20445;?#36127;责基金财产托管事宜;

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(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财
产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;
对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设
置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
(4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
(6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》
的约定,根据基金管理?#35828;?#25237;资指令,及时办理清算、交割事宜;
(7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,
在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露,但向监管机构、司法机关及审计、法
律等外部专业?#23435;?#25552;供的除外;
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;
(9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
(10)对基金财务会计报告、季?#21462;?#21322;年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行
《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了?#23454;?#30340;措施;
(11)保存基金托管业务活动?#21215;?#24405;、账册、报表和其他相关资料
15年以上;
(12)保存基金份额持有人名册;
(13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
(14)依据基金管理?#35828;?#25351;令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或
配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
(16)按照法律法规和《基金合同》、《托管协议》的规定监督基金管理?#35828;?#25237;资运
作;
(17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行业
监督管理机构,并通知基金管理人;
(19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因
其退任而免除;
(20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金
管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人
追偿;

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(21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
(22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

二、基金份额持有人大会召集、议?#24405;?#34920;决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有?#35828;?#21512;法授权代表有权代
表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票
权。本基金份额持有人大会不设日常机构。


(一)召开事由


1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会,但法律法规、
中国证监会另有规定另有约定的除外:

(1)终止《基金合同?#32602;?br /> (2)更换基金管理人;
(3)更换基金托管人;
(4)转换基金运作方式;
(5)调整基金管理人、基金托管?#35828;?#25253;酬标准;
(6)变更基金类别;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)变更基金投资目标、范围或策略;
(9)变更基金份额持有人大会程序;
(10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
(11)单独或合计持有本基金总份额
10%以上(含
10%)基金份额的基金份额持有人
(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额
持有人大会;
(12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
(13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大
会的事项。

2、以?#34385;?#20917;可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:

(1)法律法规要求增加的基金费用的收取;
(2)在法律法规和《基金合同》规定的范围内且在对现有基金份额持有人利益无实质
性不利影响的前提下调整本基金的申购费?#30465;?#35843;低赎回费?#30465;?#21464;更收费方式;
(3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内且在对基金份额持有人利益无实?#24066;?#19981;
利影响的情况下,调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的
规则;

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(4)在法律法规和《基金合同》规定的范围内且在对基金份额持有人利益无实?#24066;?#19981;
利影响的情况下,增加、减少或调整基金份额类别设置及对基金份额分类办法、规则进行
调整;
(5)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同?#26041;?#34892;修改;
(6)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实?#24066;?#19981;利影响或修改不涉及
《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;
(7)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

(二)会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召
集。



2、基金管理?#23435;?#25353;规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。



3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。

基金管理?#21496;?#23450;召集的,应当自出具书面决定之日起
60日内召开;基金管理?#21496;?#23450;不召集,
基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起
60日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。



4、代表基金份额
10%以上(含
10%)的基金份额持有?#21496;?#21516;一事项书面要求召开基金
份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日

10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金
管理?#21496;?#23450;召集的,应当自出具书面决定之日起
60日内召开;基金管理?#21496;?#23450;不召集,代
表基金份额
10%以上(含
10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人
提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集,并书面告知
提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管?#21496;?#23450;召集的,应当自出具书面
决定之日起
60日内召开,并告知基金管理人,基金管理人应当配合。



5、代表基金份额
10%以上(含
10%)的基金份额持有?#21496;?#21516;一事项要求召开基金份额
持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额
10%以上
(含
10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前
30日报中国证监会备案。基金份
额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得
阻碍、干扰。



6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地?#24682;?#26041;式和权益登记日。


(三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式


1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前
30日,在指定媒介公告。基金

份额持有人大会通知应至少载明以下内容:

(1)会议召开的时间、地点和会议形式;

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(2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有?#35828;?#26435;益登记日;
(4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理?#34892;?#26399;限
等)、送达时间和地点;
(5)会务常设联系人姓名及联系电话;
(6)出席会议者必须准备的?#21215;?#21644;必须履行的?#20013;?br /> (7)召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集?#21496;?#23450;在会议通知中说明本次
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表
决意见寄交的截止时间和收取方式。



3、如召集?#23435;?#22522;金管理人,还应另行书面通知基金托管?#35828;?#25351;定地点对表决意见?#21215;?br /> 票进行监督;如召集?#23435;?#22522;金托管人,则应另行书面通知基金管理?#35828;?#25351;定地点对表决意
见?#21215;?#31080;进行监督;如召集?#23435;?#22522;金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托
管?#35828;?#25351;定地点对表决意见?#21215;?#31080;进行监督。基金管理人或基金托管?#21496;?#19981;派代表对表决
意见?#21215;?#31080;进行监督的,不影响表决意见?#21215;?#31080;效力。


(四)基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管机关允许
的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。



1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,
现场开会时基金管理人和基金托管?#35828;?#25480;权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理
人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以
进行基金份额持有人大会议程:

(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托?#35828;?#20195;理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规
定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;
(2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,?#34892;?#30340;基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益
登记日代表的?#34892;?#30340;基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可
以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的
3个月以后、6个月以内,就原定审议事项
重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表
的?#34892;?#30340;基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以召集人通知的非
现场方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或系?#22330;?#36890;讯开会应以召集人通知的
非现场方式进行表决。



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1号)


在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为?#34892;В?br />
(1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在
2个工作日内连续公布相关
提示性公告;
(2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管?#23435;?#21484;集人,则为基金管
理人)到指定地点对表决意见?#21215;?#31080;进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托管
?#23435;?#21484;集人,则为基金管理人)和公证机关?#21215;?#30563;下按照会议通知规定的方式收取基金份
额持有?#35828;?#34920;决意见;基金托管人或基金管理?#21496;?#36890;知不参?#37038;?#21462;表决意见的,不影响表
决效力;
(3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本人直接出具
表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记
日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的
3个月
以后、6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额
持有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具表决意见
或授权他人代表出具表决意见;
(4)上述第(3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决
意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托
人持有基金份额的凭证及委托?#35828;?#20195;理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和
会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。

3、在法律法规和监管机关允许的前提下,基金份额持有人大会可通过网络、电话或其
他方式召开,基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决,具
体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。



4、在法律法规和监管机关允许的前提下,基金份额持有人授权他人代为出席会议并表
决的,授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式,具体方式在会议通知中列
明。


(五)议事内容与程序


1、议事内容及提案权

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定
终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及
《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会?#33268;?#30340;其他
事项。


基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金
份额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。



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2、议事程序

(1)现场开会
在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,
然后由大会主持人宣读提案,经?#33268;?#21518;进行表决,并形成大会决议。大会主持?#23435;?#22522;金管
理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人
授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持
大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)
选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金
托管?#21496;?#19981;出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效
力。


会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位
名称)、身份证明?#21215;?#21495;码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)
和联系方式等事项。


(2)通讯开会
在通讯开会的情况下,首先由召集人提前
30日公布提案,在所通知的表决截止日期后
2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部?#34892;?#34920;决,在公证机关监督下形成决议。


(六)表决

基金份额持有人所持每份基金份额有同等表决权。


基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:


1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分
之一以上(含二分之一)通过方为?#34892;В?#38500;下列第
2项所规定的须以特别决议通过事项以
外的其他事项均以一般决议的方式通过。



2、特别决议,特别决议应?#26412;?#21442;加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除基金合同另有约定外,转换基金运作方式、
与其他基金合并、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方
为?#34892;А?br />

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。


采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充?#20540;南?#21453;证据证明,否则提?#29615;?#21512;会议
通知中规定的确认投资人身份?#21215;?#30340;表决视为?#34892;?#20986;席的投资人,表面符合会议通知规定
的表决意见视为?#34892;?#34920;决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出
具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。


基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项
表决。



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在上述规则的前提下,具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准。

(七)计票
1、现场开会

(1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽
然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管?#23435;?#20986;席大会的,基金份
额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基
金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效
力。

(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持?#35828;?#22330;公布计票
结果。

(3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清?#24682;?#30417;票人应当进行重新清点,重新清点
以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。

(4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管?#21496;?#19981;出席大会的,不
影响计票的效力。

2、通讯开会
在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授

权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)?#21215;?#30563;下进行计?#20445;?#24182;由公证
机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管?#21496;?#27966;代表对表决意见?#21215;?#31080;进行监
督的,不影响计票和表决结果。


(八)生效与公告
基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起
5日内报中国证监会备案。

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起
2个工作日内在指定媒介上公告。如果采用通

讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公
证员姓名等一同公告。


基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决
议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管?#21496;?br /> 有约束力。


(?#29275;?#26412;部?#27490;?#20110;基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等
规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的,


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基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,
无需召开基金份额持有人大会审议。


三、基金收益分配原则、执行方式
(一)基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后

的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

(二)基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益

的孰低数。

(三)基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为
12次,每份

基金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润

10%,若《基金合同》生效不满
3个月可不进行收益分配;


2、本基金收益分配方式分两种?#21512;?#37329;分红与红利再投资,投资人可选择现金红利或将
现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资人不选择,本基金默认的收益分配方式是
现金分红;


3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净

值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
4、每一基金份额享有同等分配权;
5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质不利影响的前

提下,基金管理人、登记机构可对基金收益分配原则进行调整,不需召开基金份额持有人

大会。

(四)收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日?#30446;?#20379;分配利润、基金收益分配对象、

分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

(五)收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在
2个工作日内在指

定媒介公告并报中国证监会备案。

基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过
15个工作日。

(六)基金收益分配中发生的费用


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基金收益分配时所发生的银行转账或其他?#20013;?#36153;用由投资人自行承担。当投资?#35828;南?br /> 金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他?#20013;?#36153;用时,基金登记机构可将基金份
额持有?#35828;南?#37329;红利自动转为基金份额。红利再投资?#21215;?#31639;方法,依照登记机构相关业务
规则执行。


四、基金费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理?#35828;?#31649;理费;
2、基金托管?#35828;?#25176;管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、基金相关账户的开户及维护费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理?#35828;?#31649;理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的
0.6%年费率计提。管理费?#21215;?#31639;方法如下:
H=E×0.6%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人


发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前
5个工作日内从基金财产中一次性

支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺?#21360;?br />
2、基金托管?#35828;?#25176;管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.2%的年费率计提。托管费?#21215;?#31639;方法如下:


H=E×0.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人

发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前
5个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺?#21360;?br />


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上述“一、基金费用的种类中第
3-9项费用?#20445;?#26681;据有关法规及相应协议规定,按费

用实?#25163;?#20986;金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

(三)不列入基金费用?#21335;?#30446;
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前?#21335;?#20851;费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用?#21335;?#30446;。

(四)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。



?

五、基金财产的投资范围和投资限制
(一)投资范围
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股?#20445;?#21253;括?#34892;?#26495;、创业板及其他经中国

证监会核准上市的股?#20445;?#20538;券(包括国债、央行?#26412;蕁?#37329;融债券、企业债券、公司债券、
中期?#26412;蕁?#30701;期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支?#32456;?#21048;、
地方政府债券、?#34892;?#20225;业私募债券、可转换债券等)、资产支持证券、债券回购、银行存
款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、权证以及经
中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会?#21335;?#20851;规定。


如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他?#20998;郑?#22522;金管理人在履行?#23454;?#31243;序后,
可以将其纳入投资范围,并可依据届时?#34892;?#30340;法律法规适时合理地调整投资范围。

本基金股票投资占基金资产的比例范围为
0-30%。开放期内,现金或者到期日在一年

以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%,在封闭期内,本基金不受上述
5%?#21335;?#21046;。

(二)投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制:

(1)本基金股票投资占基金资产的比例范围为
0-30%;
(2)开放期内保持不低于基金资产净值
5%?#21335;?#37329;或者到期日在一年以内的政府债券,
其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等,封闭期内本基金不受上述
5%的
限制;
(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的
10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的
10%;
(5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的
3%;

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(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的
10%;
(7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%;
(8)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开
放基金)持有一家上市公司发行?#30446;?#27969;通股?#20445;?#19981;得超过该上市公司可流通股票的
15%;
本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行?#30446;?#27969;通股?#20445;?#19981;得超过该上市
公司可流通股票的
30%;
(9)开放期内,本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值

15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致
使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
(10)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆
回购交易的,可?#37038;?#36136;押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
(11)本基金投资于同一原始权益?#35828;?#21508;类资产支持证券的比例,不得超过基金资产
净值的
10%;
(12)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%;
(13)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支
持证券规模的
10%;
(14)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益?#35828;?#21508;类资产支持证券,不
得超过其各类资产支持证券合计规模的
10%;
(15)本基金应投资于信用级别评级为
BBB以上(含
BBB)的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间,如果其信用等?#26029;陆怠?#19981;再符合投资标准,应在评级报告发布之日起
3个月内予以全部卖出;
(16)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本
基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(17)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净
值的
40%,在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为
1年,债券回购到期后不得展
期;
(18)开放期内,基金总资产不得超过基金净资产的
140%?#29615;?#38381;期内,本基金的基金
总资产不得超过基金净资产的
200%;
(19)本基金持有的单只?#34892;?#20225;业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的
10%;
(20)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

除上述第(2)、(9)、(10)、(15)项另有约定外,因证券市场波动、证券发行人合并、
基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基


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金管理人应当在
10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另
有规定的,从其规定。


基金管理人应当自基金合同生效之日起
6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基
金托管人对基金的投资?#21215;?#30563;与检查自本基金合同生效之日起开始。


如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。

法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。



2、禁止行为

为维护基金份额持有?#35828;?#21512;法权益,基金财产不得用于下?#22411;?#36164;或者活动:

(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)?#37038;?#25215;担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资;
(6)?#37038;?#20869;幕交易、操纵证券交?#20934;?#26684;及其他不正当的证券交易活动;
(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者?#37038;?#20854;他重大关
联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循持有人利益优先原则,防范利益冲
突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先
得到基金托管?#35828;?#21516;意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会
审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易
事项进行审查。


如法律、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受
相关限制。


六、基金资产估值

(一)估值日

本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对
外披露基金净值的非交易日。


(二)估值对象

基金所拥有的股票、债券、衍生工具和其它投资等?#20013;?#20197;公允价值计量的金融资产及
负债。


(三)估值方法


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1号)


1、证券交易所上市的有价证券的估值

(1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所?#36951;?#30340;
市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经?#27809;?#22659;未发生重大变化或证券
发行机构未发生影响证券价格的重大?#24405;?#30340;,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最
近交易日后经?#27809;?#22659;发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大?#24405;?#30340;,可
参考类似投资?#20998;值南?#34892;市价及重大变化因素,调整最近交?#36164;?#20215;,确定公允价格;
(2)交易所上市实行净价交易的债券选取估值日第三方估值机构提供?#21335;?#24212;?#20998;?#23545;应
的估值净价估值,具体估值机构由基金管理人与托管人另行协商约定;
(3)交易所上市?#30446;?#36716;换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息
得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经?#27809;?#22659;未发生重大变化,按
最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最
近交易日后经?#27809;?#22659;发生了重大变化的,可参考类似投资?#20998;值南?#34892;市价及重大变化因素,
调整最近交?#36164;?#20215;,确定公允价格;
(4)交易所上市的资产支持证券,采用估值?#38469;?#30830;定公允价值,在估值?#38469;?#38590;以可靠
计量公允价值的情况下,按成本估值。

2、处于未上市期间的有价证券应区分如?#34385;?#20917;处理:

(1)送股、转增股、配股和公开增发的股?#20445;?#25353;估值日在证券交易所?#36951;?#30340;同一股票
的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
(2)?#29366;?#20844;开发行未上市或未?#36951;?#36716;让的股票、债券和权证,采用估值?#38469;?#30830;定公允
价值,在估值?#38469;?#38590;以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
(3)?#29366;?#20844;开发行有明确锁定期的股?#20445;?#21516;一股票在交易所上市后,按交易所上市的
同一股票的估值方法估值?#29615;?#20844;开发行有明确锁定期的股?#20445;?#25353;监管机构或行业协会有关
规定确定公允价值。

3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益?#20998;郑?#37319;用估值?#38469;?#30830;

定公允价值。

4、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的,按证券所处的市场分别估值。

5、?#34892;?#20225;业私募债,采用估值?#38469;?#30830;定公允价值,在估值?#38469;?#38590;以可靠计量公允价值

的情况下,按成本估值。

6、如有确凿证据表明按原有方法进行估值不能客观?#20174;成?#36848;资产或负债公允价值的,
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能?#20174;?#20844;允价值的方法估值。

7、相关法律法规以及监管部门、?#26376;?#35268;则另有规定的,从其规定。如?#34892;?#22686;事项,按
国家最新规定估值。



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1号)


如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关
法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原
因,双方协商解决。


根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本
基金的基金会计责任方由基金管理?#35828;?#20219;,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关
各方在平等基础上充分?#33268;?#21518;,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值
?#21215;?#31639;结果对外予以公布。


(四)估值程序
1、基金份额净值?#21069;?#29031;每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数

量计算,精确到
0.001元,小数点后第
4位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。

基金管理人应每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。

2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合

同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基金份额净值结

果发送基金托管人,经基金托管人复?#23435;?#35823;后,由基金管理人按规定对外公布。

(五)估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、?#23454;薄?#21512;理的措施确保基金资产估值的准确性、

及时性。当基金份额净值小数点后
3位以内(含第
3位)发生估值错误时,视为基金份额净

值错误。

本基金合同的当事人应按照以下约定处理:
1、估值错误类型
本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、

或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由
于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则?#22791;?#20104;
赔偿,承担赔偿责任。


上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差
错、系统?#25910;?#24046;错、下达指令差错等。对于因?#38469;?#21407;因引起的差错,若系同行业现有?#38469;?br /> 水平不能预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规定执行。


由于不可抗力原因造成投资?#35828;?#20132;易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可
抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当
事人仍应负有返还不当得利的义务。



2、估值错误处理原则

(1)估值错误已发生,但?#24418;?#32473;当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,
及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方

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未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担
赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且?#34892;?#21161;义务的当事人有足够的时间进行
更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事
人进行确认,确保估值错误已得到更正。


(2)估值错误的责任方对有关当事?#35828;?#30452;接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

(3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得
利造成其他当事?#35828;?#21033;益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并
在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如
果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获
得的赔偿额?#30001;?#24050;经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错
误责任方。

(4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

3、估值错误处理程序
估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
(1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方;
(2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;
(3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失;
(4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交?#36164;?#25454;的,由基金登记机构
进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:

(1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

(2)错误偏差达到基金份额净值的
0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中
国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的
0.5%时,基金管理人应当公告。

(3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。如果行业另有通行
做法,基金管理人和基金托管人应本?#29260;?#31561;和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。

七、基金合同变更、终止与基金财产的清算
(一)《基金合同》的变更



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1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通
过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可
不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,
并报中国证监会备案。



2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,并自决议生
效后
2个工作日内在指定媒介公告。


(二)《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:


1、基金份额持有人大会决定终止的;


2、基金管理人、基金托管人职责终止,在
6个月内没?#34892;?#22522;金管理人、新基金托管人
承接的;


3、《基金合同》约定的其他情形;


4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。


(三)基金财产的清算


1、基金财产清算小组:自出现《基金合同?#20998;?#27490;事由之日起
30个工作日内成立清算
小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会?#21215;?#30563;下进行基金清算。



2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
?#37038;?#35777;券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清
算小组可以聘用必要的工作人员。



3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。



4、基金财产清算程序:

(1)《基金合同?#20998;?#27490;情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作清算报告;
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书;
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为
6个月。

(四)清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。



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(五)基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。


(六)基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由
律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清
算报告报中国证监会备?#36127;?
5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。


(七)基金财产清算账册及?#21215;?#30340;保存
基金财产清算账册及有关?#21215;?#30001;基金托管人保存
15年以上。



八、争议解决方式

各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经
友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国?#31034;?#27982;贸易仲裁委员会,按照中
国国?#31034;?#27982;贸易仲裁委员会届时?#34892;?#30340;仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为?#26412;?#24066;。仲裁裁决
是终局的,对当事?#21496;?#26377;约束力。


争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤?#24682;?#23613;责地履行基
金合同规定的义务,维护基金份额持有?#35828;?#21512;法权益。

《基金合同》受中国法律管?#20581;?br />

九、基金合同的效力
《基金合同》是约定基金合同当事人之间、基金与基金合同当事人之间权利义务关系
的法律?#21215;?br />


1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表
签字或签章并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案?#20013;?#24182;经中国证监
会书面确认后生效。



2、《基金合同》的?#34892;?#26399;自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公
告之日止。

3、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内
的《基金合同》各方当事?#21496;?#26377;同等的法律约束力。

4、《基金合同》正本一式六份,除上报有关监管机构一式二份外,基金管理人、基金
托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。

5、《基金合同》可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公
场所和营业场所查阅。



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§19基金托管协议的内容摘要

一、基金托管协议当事人
(一)基金管理人
名称:南方基金管理股份有限公司
住所:深圳市福田区福田?#20540;?#31119;华一路六号免税商务大厦
31-33层
法定代表人:张海波
成立时间:1998年
3月
6日
批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基字[1998]4号
注册资本:人民币
3亿元
组织形式:股份有限公司
经营范围:基金募集;基金销售;资产管理以及中国证监会许可的其他业务
存续期间:?#20013;?#32463;营
电话:0755-82763888
传真:0755-82763889
联系人:常克川
(二)基金托管人
名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所:?#26412;?#24066;西城区金融大街
3号
办公地址:?#26412;?#24066;西城区金融大街
3号
A座
邮政编码:100808
法定代表人:李国华
成立时间:2007年
3月
6日
批准设立机关及批准设立文号:中国银监会银监复[2006]484号
基金托管业务批准文号:证监许可[2009]673号
组织形式:股份有限公司
注册资本:810.31亿元人民币
存续期间:?#20013;?#32463;营
经营范围?#20309;?#25910;本外币储蓄存款;办理汇兑;?#37038;?#38134;行卡(借?#24378;ǎ?#19994;务;代理收付

款项,包括代发工资和社会保障基金、代理各项公用事业收费和代收税款等;代理发行、
兑付政府债券;代理买卖外汇;代理政策性银行、商业银行及其他金融机构特定业务;办
理政策性银行、中资商业银行和农村信用社大额协议存款;买卖政府债券、金融债券和中
央银行?#26412;藎?#25215;销政府债券和政策性金融债券;提供个人存款证明服务;提供保险箱服务;
办理网上银行业务;以非牵头行身份参与政策性银行、国有商业银行及股份制商业银行牵


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头组织的银团贷款业务;邮政储蓄定期存单小额质押贷款业务;开放式证券投资基金代销
业务;吸收对公存款;办理国内外结算;办理?#26412;?#36148;现;发行金融债券;?#37038;?#21516;行业拆借;
买卖、代理买卖外汇;经银监会批准的其他业务。


二、基金托管人对基金管理?#35828;?#19994;务监督和核查

(一)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投
资对象进行监督。基金托管人运用相关?#38469;?#31995;统,对基金实际投资是否符合基金合同的约
定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。


本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股?#20445;?#21253;括?#34892;?#26495;、创业板及其他经中国
证监会核准上市的股?#20445;?#20538;券(包括国债、央行?#26412;蕁?#37329;融债券、企业债券、公司债券、
中期?#26412;蕁?#30701;期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支?#32456;?#21048;、
地方政府债券、?#34892;?#20225;业私募债券、可转换债券等)、资产支持证券、债券回购、银行存
款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、权证以及经
中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会?#21335;?#20851;规定。


如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他?#20998;郑?#22522;金管理人在履行?#23454;?#31243;序后,
可以将其纳入投资范围,并可依据届时?#34892;?#30340;法律法规适时合理地调整投资范围。


本基金股票投资占基金资产的比例范围为
0-30%。开放期内,现金或者到期日在一年
以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%,在封闭期内,本基金不受上述
5%?#21335;?#21046;。


(二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资、融资、
融券比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:

(1)本基金股票投资占基金资产的比例范围为
0-30%;
(2)开放期内保持不低于基金资产净值
5%?#21335;?#37329;或者到期日在一年以内的政府债券,
其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等,封闭期内本基金不受上述
5%的
限制;
(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的
10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的
10%;
(5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的
3%;
(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的
10%;
(7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%;
(8)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开
放基金)持有一家上市公司发行?#30446;?#27969;通股?#20445;?#19981;得超过该上市公司可流通股票的
15%;
本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行?#30446;?#27969;通股?#20445;?#19981;得超过该上市
公司可流通股票的
30%;

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(9)开放期内,本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值

15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致
使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
(10)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆
回购交易的,可?#37038;?#36136;押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
(11)本基金投资于同一原始权益?#35828;?#21508;类资产支持证券的比例,不得超过基金资产
净值的
10%;
(12)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%;
(13)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支
持证券规模的
10%;
(14)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益?#35828;?#21508;类资产支持证券,不
得超过其各类资产支持证券合计规模的
10%;
(15)本基金应投资于信用级别评级为
BBB以上(含
BBB)的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间,如果其信用等?#26029;陆怠?#19981;再符合投资标准,应在评级报告发布之日起
3个月内予以全部卖出;
(16)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本
基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(17)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净
值的
40%,在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为
1年,债券回购到期后不得展
期;
(18)开放期内,基金总资产不得超过基金净资产的
140%?#29615;?#38381;期内,本基金的基金
总资产不得超过基金净资产的
200%;
(19)本基金持有的单只?#34892;?#20225;业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的
10%;
(20)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

除上述第(2)、(9)、(10)、(15)项另有约定外,因证券市场波动、证券发行人合并、
基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基
金管理人应当在
10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另
有规定的,从其规定。


基金管理人应当自基金合同生效之日起
6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基
金托管人对基金的投资?#21215;?#30563;与检查自基金合同生效之日起开始。


如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。

法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。



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基金托管人严格依照法律法规规定及基金合同、托管协议约定?#21215;?#30563;程序履行了监督
职责,基金管理人仍违反法律法规规定或基金合同约定的投资、融资比例限制造成基金财
产损失的,由基金管理人承担责任,基金托管人不承担任何责任。


(三)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投?#24335;?#27490;行
为进行监督。


根据法律法规的规定及基金合同的约定,基金财产不得用于下?#22411;?#36164;或者活动:


1.承销证券;
2.违反规定向他人贷款或者提供担保;
3.?#37038;?#25215;担无限责任的投资;
4、买卖其他基金份额,但中国证监会另有规定的除外;
5.向其基金管理人、基金托管人出资;
6.?#37038;?#20869;幕交易、操纵证券交?#20934;?#26684;及其他不正当的证券交易活动;
7.法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

法律、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资可不再受
相关限制。

基金托管人依照相关法律法规、基金合同及托管协议约定履行了监督职责,基金管理
人仍违反法律法规规定或基金合同约定的投?#24335;?#27490;行为而造成基金财产损失的,由基金管
理人承担责任,基金托管人不承担任何责任。


(四)基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金关联投资限制
进行监督。


根据法律法规有关基金?#37038;?#30340;关联交易的规定,基金管理人和基金托管人应事先相互
提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新,并
确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完
整、全面的关联交易名单,并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基
金托管人,基金托管人于
2个工作日内进行向基金管理?#35828;?#35805;确认已知名单的变更。相关
交易必须事前得到托管?#35828;?#21516;意,并按法律法规予以披露。如果基金托管人在运作中严格
依照相关法律法规、基金合同及托管协议约定履行了监督职责,基金管理人仍违规进行关
联交易,并造成基金资产损失的,由基金管理人承担责任,基金托管人不承担任何责任。


(五)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人参与银
行间债券市场进行监督。



1.基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金管理人参与银行间
市场交?#36164;?#38754;临的交易对手资信风险进行监督。

基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本基金适用的银
行间债券市场交易对手名单,并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适


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用的交易结算方式。基金托管人在收到名单后
2个工作日内电话确认收到该名单。基金托
管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理
人可以定期对银行间债券市场交易对手名单进行更新,如基金管理人根据市场情况需要临
时调整银行间债券市场交易对手名单,应向基金托管人说明理由,在与交易对手发生交易

2个工作日内与基金托管人确认,基金托管人于
1个工作日内向基金管理?#35828;?#35805;确认,
新名单自基金托管人确?#31995;?#26085;生效。新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但?#24418;?br /> 结算的交易,仍应按?#25307;?#35758;进行结算。


如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交易,应及
时提醒基金管理人撤销交易,经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的,基
金托管人不承担责任,发生此种情形时,基金托管人有权报告中国证监会。



2.基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式?#30446;?#21046;
基金管理人负责对交易对手的资信控制和交易方式进行控制,按银行间债券市场的交
易规则进行交易,基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如
基金托管人发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交?#36164;保?#22522;金托
管人应及时提醒基金管理人撤销交易,基金管理人仍不撤销的,基金托管人不承担由此造
成的任何损失和责任,法律法规另有规定的除外。因交易对手不履行合同造成的基金财产
的损失,基金托管人不承担责任,但有权报告中国证监会,法律法规另有规定的除外。


基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交?#36164;保?#38656;按交易对手名单中约定的该
交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先
约定的有利于信用风险控制的交易方式进行交?#36164;保?#22522;金托管人应及时提醒基金管理人与
交易对手重新确定交易方式。基金管理人仍不重新确定交易方式的,基金托管人不承担由
此造成的任何损失和责任,法律法规另有规定的除外。


(六)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人选择存
款银行进行监督。


基金投资银行定期存款的,基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定,确
定符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基金托管人应据以对基金
投资银行存款的交易对?#36136;?#21542;符合有关规定进行监督。


本基金投资银行存款应符合如下规定:


1.基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制,确保基金银行存款业
务账目及核算的真实、准确。

2.基金管理人与基金托管人应根据相关规定,就本基金银行存款业务另行签订书面协
议,明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执行、资金划拨、账目
核对、到期兑付、?#21215;?#20445;管以及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和
职责,以确保基金财产的安全,保护基金份额持有?#35828;?#21512;法权益。


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3.基金托管人应加强对基金银行存款业务?#21215;?#30563;与核查,严格审查、复核相关协议、
账户资料、投资指令、存款证实书等有关?#21215;?#20999;实履行托管职责。

4.基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,应严格遵守《基金法》、?#23545;?#20316;
办法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支?#30563;?#31639;等的各项规定。

基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定及基金合同
的约定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人在
10个工作日内纠正。基金管理人对基
金托管人通知的违规事项未能在
10个工作日内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基
金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人

10个工作日内纠正或拒绝结算,若基金管理?#21496;?#19981;执行造成基金财产的损失,基金托管
人不承担任何责任。


(七)基金托管人对基金投资流通受限证券?#21215;?#30563;


1.基金投资流通受限证券,应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有
关问题的通知》等有关法律法规规定。

2.流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公
开发行股票网下配售部?#20540;?#22312;发行时明确一定期限锁定期?#30446;?#20132;易证券,不包括由于发布
重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通
受限证券。

3.基金管理人应在基金?#29366;?#25237;资流通受限证券前,向基金托管人提供经基金管理人董
事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制?#21462;?#22522;金投资非公开
发行股?#20445;?#22522;金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料
应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。

基金管理人应至少于?#29366;?#25191;行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管
人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日
内,以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。



4.基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的有
关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准?#21215;?#21457;行证券数量、发行
价格、锁定期,基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持
有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的
真实、完整,并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人,
保证基金托管人有足够的时间进行审核。

5.基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》
规定,对基金管理人是否遵守法律法规进行监督,并审核基金管理人提供的有关书面信息。

基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的,有权要求基金管理人在投资流通受限
证券前就该风险?#21335;?#38500;或防范措施进行补充书面说明,并保留查看基金管理人风险管理部

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门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则,基金托管人有
权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责
任,并有权报告中国证监会。


如基金管理人和基金托管?#23435;?#27861;达成一致,应及时上报中国证监会请求解决。如果基
金托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。如果基金托管人没有切实履行监督职责,
导致基金出现风险,基金托管人应承担连带责任。


(八)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值计算、
基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息
披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表?#36136;?#25454;等进行监督和核查。


如果基金管理?#23435;?#32463;基金托管?#35828;?#23457;核擅自将不实的业绩表?#36136;?#25454;印制在宣传推介材
料上,则基金托管人对此不承担任何责任,并将在发现后立即报告中国证监会。


(?#29275;?#22522;金托管人发现基金管理?#35828;?#19978;述事项及投资指令或实际投资运作中违反法律
法规、基金合同和本托管协议的规定,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金
管理人应积极配合?#25176;?#21161;基金托管?#35828;募?#30563;和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作
日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函,就基金托管?#35828;?#30097;义进行解释或举证,
说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金托管
人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的
违规事项未能在上述规定期限内纠正的,基金托管人有权报告中国证监会。


基金托管人发现基金管理?#35828;?#25351;令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基
金合同约定的,应?#26412;?#32477;执行,立即通知基金管理人及时改正。如基金管理?#21496;?#32477;改正的,
基金托管人有权报告中国证监会

基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他
有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报
告。


(十)对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管
理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。


(十一)基金托管人发现基金管理人有重大违法、违规行为,应及时报告中国证监会,
同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理?#23435;?#27491;当理由,
拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖?#21360;?#27450;诈等手段妨碍对方进行?#34892;?br /> 监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。


三、基金管理人对基金托管?#35828;?#19994;务核查

(一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限于
基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、及


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时、准确复核基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值,根据基金管理人指令办理
清算交收且如遇到问题应及时反馈、相关信息披露和监督基金投资运作是否对非公开信息
保密等行为。


基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金托管人应积
极配合基金管理?#35828;?#26680;查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金管理人核查托管财
产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。


(二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、
未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、
基金合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金
托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函,说明
违规原因,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通
知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理?#35828;?#26680;查行为,
包括但不限于:提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时
间内答复基金管理人并改正等。基金管理人有权要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损
失。


(三)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会和银行业
监督管理机构,同时通知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管
?#23435;?#27491;当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖?#21360;?#27450;诈等手段妨
碍对方进行?#34892;?#30417;督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告
中国证监会。


四、基金财产保管
(一)基金财产保管的原则


1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管?#35828;?#22266;有财产。

2.基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理?#35828;?#27491;当指令,不得自行运用、处
分、分配基金的任何财产。如果基金财产在基金托管人保管期间损坏、灭失的,应由该基
金托管人承担赔偿责任。

3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户和债券托
管账户。

4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管?#35828;?#20854;他业务和其
他基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独立。

5.基金托管人根据基金管理?#35828;?#25351;令,按照法律法规的规定、基金合同和本协议的约
定保管基金财产。


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6.对于因为基金投资产生的应收资产和基金认购、申购过程中产生的应收资产,如基
金托管?#23435;?#27861;从公开信息或基金管理人提供的书面资料中获取到账日期信息的,应由基金
管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金
账户的,基金托管人应及时通知并配合基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造
成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失,基金托管人对此不承担任何
责任。

7.除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产。

(二)基金募集期间及募集资金的验资
1.基金募集期间募集的资金应存于基金管理人开设的基金募集专户,在基金募集行为
结束前,任何人不得动用。?#34892;?#35748;购款项在基金募集期内产生的利息将折合成基金份额,
归基金份额持有人所有。基金募集期产生的利息以注册登记机构?#21215;?#24405;为准。

2.基金募集期满或基金提前结束募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金
份额持有人人数符合《基金法》、?#23545;?#20316;办法》等有关规定后,基金管理人应将属于基金
财产的全部资金划入基金托管?#23435;?#26412;基金开立的基金银行账户,基金托管人在收到资金当
日出具相关证明?#21215;?#22522;金管理人在规定时间内,聘请具有?#37038;?#35777;券相关业务资格的会计
师事务所进行验资,出具验资报告,验资报告?#34892;?#23545;基金募集的资金进行确认。出具的验
资报告由参加验资的
2名或
2名以上中国注册会计师签字方为?#34892;А?br />
3.若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按规定办理退
款等事宜,基金托管人应提供充?#20013;?#21161;。

(三)基金银行账户的开立和管理


1.基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。

2.基金托管人可以本基金的名义在其营业机构开设本基金的银行账户,并根据基金管
理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本
基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购
款,均需通过本基金的银行账户进行。

3.基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金
管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本
基金业务以外的活动。

4.基金银行账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关规定。

(四)基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和管理
1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立
基金托管人与本基金联名的证券账户,账户名称以实际开立为准。


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2.基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金
管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何账
户进行本基金业务以外的活动。

3.基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户,
以本基金的名义在基金托管人托管系统中开立二?#30563;?#31639;备付金账户,并代表所托管的基金
完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作,基金管理人应予以积极协助。

结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。

4.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的管理和运
用由基金管理人负责。

5.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议生效日之后允许基金?#37038;?#20854;他投资?#20998;?br /> 的投资业务,涉及相关账户的开设、使用的,按有关规定开设、使用并管理;若无相关规
定,则基金托管人应当?#26085;?#24182;遵守上述关于账户开设、使用的规定。

(五)债券托管账户的开设和管理

基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的
有关规定,在中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司开立债券
托管与结算账户并报中国人民银行备案,并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管
理人代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。


(六)其他账户的开立和管理


1.因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规定,在基金
管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立。新账户按有关规则使用并管理。

2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。

(七)基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款证实书等有价凭证由基金托管人负责妥
善保管,保管凭证由基金托管人持有,其中实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管
库,应与非本基金的其他实物证券分开保管;也可存入登记结算机构的代保管库。实物证
券的购买和转让,由基金托管人根据基金管理?#35828;?#25351;令办理。属于基金托管人实际?#34892;?#25511;
制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金托管人承
担。基金托管人对基金托管人以外机构实际?#34892;?#25511;制的证券及其他基金财产不承担保管责
任。


(八)与基金财产有关的重大合同的保管

由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基
金托管人保管,相关业务程序另有限制除外。除协议另有规定外,基金管理人在代表基金
签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基
金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以?#29992;?#26041;式或


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双方同意的其他方式将重大合同传真给基金托管人,并在
10个工作日内将正本送达基金托
管人处。重大合同的保管期限为基金合同终止后
15年。对于无法取得二份以上的正本的,
基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的合同传真件,未经双方协商或未在合同
约定范围内,合同原件不得转移。


五、基金资产净值计算和会计核算
(一)基金资产净值?#21215;?#31639;及复核程序


1.基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。

基金份额净值是指计算日基金资产净值除以该计算日基金份额余额后的数值。

基金份额净值?#21215;?#31639;,精确到
0.001元,小数点后第
4位四舍五入,由此产生的误差
计入基金财产。国家另有规定的,从其规定。

基金管理人每工作日计算基金资产净值及基金份额净值,经基金托管人复?#23435;?#35823;后,
按规定公告。



2.复核程序
基金管理人每工作日对基金资产进行估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,
经基金托管人复?#23435;?#35823;后,由基金管理人对外公布。



3.根据有关法律法规,基金资产净值、基金份额净值计算和基金会计核算的义务由基
金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理?#35828;?#20219;,因此,就与本基金有关的会
计问题,如经相关各方在平等基础上充分?#33268;?#21518;,仍无法达成一致意见的,按照基金管理
?#35828;募?#31639;结果对外予以公布。

(二)基金资产估值方法和特殊情形的处理


1.估值对象
基金所拥有的股票、债券、衍生工具和其它投资等?#20013;?#20197;公允价值计量的金融资产及
负债。



2.估值方法
(1)证券交易所上市的有价证券的估值
1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所?#36951;?#30340;市
价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经?#27809;?#22659;未发生重大变化或证券发
行机构未发生影响证券价格的重大?#24405;?#30340;,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近
交易日后经?#27809;?#22659;发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大?#24405;?#30340;,可参
考类似投资?#20998;值南?#34892;市价及重大变化因素,调整最近交?#36164;?#20215;,确定公允价格;
2)交易所上市实行净价交易的债券选取估值日第三方估值机构提供?#21335;?#24212;?#20998;?#23545;应的
估值净价估值,具体估值机构由基金管理人与托管人另行协商约定;

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3)交易所上市?#30446;?#36716;换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得
到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经?#27809;?#22659;未发生重大变化,按最
近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近
交易日后经?#27809;?#22659;发生了重大变化的,可参考类似投资?#20998;值南?#34892;市价及重大变化因素,
调整最近交?#36164;?#20215;,确定公允价格;
4)交易所上市的资产支持证券,采用估值?#38469;?#30830;定公允价值,在估值?#38469;?#38590;以可靠计
量公允价值的情况下,按成本估值。

(2)处于未上市期间的有价证券应区分如?#34385;?#20917;处理:
1)送股、转增股、配股和公开增发的股?#20445;?#25353;估值日在证券交易所?#36951;?#30340;同一股票的
估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
2)?#29366;?#20844;开发行未上市或未?#36951;?#36716;让的股票、债券和权证,采用估值?#38469;?#30830;定公允价
值,在估值?#38469;?#38590;以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

3)?#29366;?#20844;开发行有明确锁定期的股?#20445;?#21516;一股票在交易所上市后,按交易所上市的同
一股票的估值方法估值?#29615;?#20844;开发行有明确锁定期的股?#20445;?#25353;监管机构或行业协会有关规
定确定公允价值;
(3)全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益?#20998;郑?#37319;用估值?#38469;?#30830;
定公允价值。

(4)同一证券同时在两个或两个以上市场交易的,按证券所处的市场分别估值。

(5)?#34892;?#20225;业私募债券,采用估值?#38469;?#30830;定公允价值,在估值?#38469;?#38590;以可靠计量公允
价值的情况下,按成本估值。

(6)如有确凿证据表明按原有方法进行估值不能客观?#20174;成?#36848;资产或负债公允价值的,
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能?#20174;?#20844;允价值的方法估值。

(7)相关法律法规以及监管部门、?#26376;?#35268;则另有规定的,从其规定。如?#34892;?#22686;事项,
按国家最新规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关
法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原
因,双方协商解决。


根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本
基金的基金会计责任方由基金管理?#35828;?#20219;,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关
各方在平等基础上充分?#33268;?#21518;,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值
?#21215;?#31639;结果对外予以公布。



3.特殊情形的处理
基金管理人、基金托管人按第
2条第(6)款进行估值时,所造成的误差不作为基金资
产估值错误处理。



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1号)


由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,基金管理人
和基金托管人虽然已经采取必要、?#23454;薄?#21512;理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此
造成的基金财产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人应
当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。


(三)估值错误的处理方式

基金管理人和基金托管人将采取必要、?#23454;薄?#21512;理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当基金份额净值小数点后
3位以内(含第
3位)发生估值错误时,视为基金份额净
值错误。


本托管协议的当事人应按照以下约定处理:


1、估值错误类型

本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、
或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由
于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则?#22791;?#20104;
赔偿,承担赔偿责任。


上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差
错、系统?#25910;?#24046;错、下达指令差错等。对于因?#38469;?#21407;因引起的差错,若系同行业现有?#38469;?br /> 水平不能预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规定执行。


由于不可抗力原因造成投资?#35828;?#20132;易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可
抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当
事人仍应负有返还不当得利的义务。



2、估值错误处理原则

(1)估值错误已发生,但?#24418;?#32473;当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,
及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方
未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担
赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且?#34892;?#21161;义务的当事人有足够的时间进行
更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事
人进行确认,确保估值错误已得到更正。

(2)估值错误的责任方对有关当事?#35828;?#30452;接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

(3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务,但估值错误
责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得
利造成其他当事?#35828;?#21033;益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并
在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如
果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获

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得的赔偿额?#30001;?#24050;经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错
误责任方。


(4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

3、估值错误处理程序
估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
(1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方;
(2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;
(3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失;
(4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交?#36164;?#25454;的,由基金登记机构
进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。如果行业另有通行做法,基金管
理人和基金托管人应本?#29260;?#31561;和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:

(1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

(2)错误偏差达到基金份额净值的
0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中
国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的
0.5%时,基金管理人应当公告。

(3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。

(四)暂停估值与公告基金份额净值的情形
1.基金投资所涉及的证券交?#36164;?#22330;遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
2.因不可抗力致使基金管理人、基金托管?#23435;?#27861;准确评估基金资产价值时;
3.当前一估值日基金资产净值
50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格?#20063;?#29992;估
值?#38469;?#20173;导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的,基金应当暂停
估值;
4.中国证监会和基金合同认定的其他情形。

(五)基金会计制度
按国家有关部门规定的会计制度执行。

(六)基金账册的建立
基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人、基金托管人分
别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方
法存在分歧,应以基金管理?#35828;?#22788;理方法为准。若当日核对不符,暂时无法查?#19994;?#38169;?#35828;?br /> 原因而影响到基金资产净值?#21215;?#31639;和公告的,以基金管理?#35828;?#36134;册为准。


(七)基金财务报表与报告的编制和复核


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1.财务报表的编制
基金管理人应当及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。月度报表的编
制,基金管理人应于每月终了后
5工作日内完成;招募说明书在基金合同生效后每
6个月
更新并公告一次,于该等期间届满后
45日内公告。季度报告应在每个季度结束之日起
15个工作日内完成季度报告编制并予以公告?#35805;?#24180;度报告在会计年度半年终了后
60日内
完成半年度报告编制并予以公告;年度报告在会计年度结束后
90日内完成年度报告编制并
予以公告。基金年度报告的财务会计报告应?#26412;?#36807;审计。基金合同生效不足
2个月的,基
金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。



2.报表复核
基金管理人在月度报表完成当日,将报表盖章后提供给基金托管人复核;基金托管人
在收到后应在
3个工作日内进行复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在
季度报告完成当日,将有关报告提供给基金托管人复核,基金托管人应在收到后
7个工作
日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在半年度报告完成当日,
将有关报告提供给基金托管人复核,基金托管人应在收到后
30日内完成复核,并将复核结
果书面通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复
核,基金托管人应在收到后
45日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管
理人和基金托管人之间的上述?#21215;?#24448;来均以传真的方式或双方商定的其他方式进行。


基金托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应
共同查明原因,进行调整,调整?#36816;?#26041;认可的?#23435;?#22788;理方式为准;若双方无法达成一致,
以基金管理?#35828;惱宋?#22788;理为准。核对无误后,基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖
托管业务部业务专用章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书,双方各自留存一份。

如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致,基金管
理人有权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。


(八)基金管理人应在编制季度报告、半年度报告或者年度报告之前向基金托管人提
供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。


六、基金份额持有人名册的保管

本基金的基金管理人和基金托管人须分别?#21672;?#20445;管的基金份额持有人名册,包括基金
合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权益登记日、每年
6月
30日、12月
31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容至少应包括持
有?#35828;?#21517;称和持有的基金份额。



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基金份额持有人名册由登记机构编制,由基金管理人审核并提交基金托管人保管。基
金托管人有权要求基金管理人提供基金份额持有人名册,基金管理人应及时提供,不得拖
延或拒绝提供。


基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年
6月
30日和
12月
31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;基金合同生效日、基金合同终
止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权益登记日等涉及到基金重要事项日期的基
金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。


基金管理人和基金托管人应?#21672;?#20445;管基金份额持有人名册,保存期限为
15年。基金托
管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保
密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法?#21672;?#20445;管基金份额持有人名册,应
按有关法规规定各自承担相应的责任。


七、争议解决方式

因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、调解不
能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国?#31034;?#27982;贸易仲裁委员会,仲裁地点为?#26412;?#24066;,
按照中国国?#31034;?#27982;贸易仲裁委员会届时?#34892;?#30340;仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对
当事?#21496;?#26377;约束力。


争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠实、勤
?#24682;?#23613;责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有?#35828;?#21512;法权益。


本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。


八、托管协议的变更和终止

(一)托管协议的变更程序

本协议双方当事?#21496;?#21327;商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得
与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更应报中国证监会备案。


(二)基金托管协议终止的情形


1.基金合同终止;
2.基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产;
3.基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权;
4.发生法律法规或基金合同规定的终止事项。

(三)基金财产的清算
1、基金财产清算小组:自出现《基金合同?#20998;?#27490;事由之日起
30个工作日内成立清算
小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会?#21215;?#30563;下进行基金清算。



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2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
?#37038;?#35777;券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清
算小组可以聘用必要的工作人员。



3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序:
(1)《基金合同?#20998;?#27490;情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作清算报告;
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书;
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分配。

基金财产清算的期限为
6个月。

(四)清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

(五)基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算

费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。


(六)基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由
律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清
算报告报中国证监会备?#36127;?
5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。


(七)基金财产清算账册及?#21215;?#30340;保存
基金财产清算账册及有关?#21215;?#30001;基金托管人保存
15年以上。




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§20基金份额持有人服务

如本招募说明书存在任?#25991;?贵机构无法理解的内容,请及时通过下述方式联系基金管
理人。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解本招募说明书,并同意全部内容。


对基金份额持有?#35828;?#26381;务主要由基金管理人、发售机构及销售机构提供,以下是基金
管理人提供的主要服务内容。基金管理人根据基金份额持有?#35828;?#38656;要和市场的变化,有权
在符合法律法规的前提下,增加?#25176;薷南?#20851;服务项目。如因系?#22330;?#31532;三方或不可抗力等原
因,导致下述服务无法提供,基金管理人不承担任何责任。


若本基金包含在中国香港特别行政区销售的
H类份额,则该
H类份额持有人享有的服
务项目一般情况下限于客户服务?#34892;?#30005;话服务、客户投诉及建议受理服务及网站资讯等服
务。


一、基金份额持有人交易资料的发送服务


1、电子对?#35828;?br />
基金管理人提供场外交易电子邮件对?#35828;ァ?#22330;外交?#36164;?#26426;短信对?#35828;?#20197;及场外交易微
信对?#35828;?#26381;务,基金管理人将以电子邮件、手机短信或微信服务通知形式向定制上述服务
的个人投资者(本基金是否向个人投资者销售,请以本基金基金合同和招募说明书相关条
款为准)定期发?#25237;哉说?#31561;相关信息,电子邮件地址及手机号码不详的、微信未绑定或取
消关注的除外。



2、其他渠道对账查询

注册登记机构和基金管理人不提供投资?#35828;?#22330;内交易(本基金是否支持场内交易,请
以本基金基金合同和招募说明书相关条款为准)对?#35828;?#26381;务,投资人可到交易网点打印或
通过交易网点提供的自助、电话、网上服务等渠道查询。


二、在线服务
通过基金管理人网站(www.nffund.com)、微信公众号(可搜索“南方基金”或


“NF4008898899?#20445;?#25110;
APP客户端,投资人可获得如下服务:


1、查询服务

机构投资者通过基金管理人网站,个人投资者通过基金管理人网?#23613;?#24494;信公众号或
APP客户端,可享有场外基金交易查询、账户查询和相关基金信息查询等服务。



2、网上交易服务

机构投资者可通过基金管理人网站,个人投资者可通过基金管理人网?#23613;?#24494;信公众号

APP客户?#31246;?#29702;开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。有关基金管理?#35828;?#23376;直销具
体规则请参见基金管理人网站相关公告和业务规则。



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3、信息资讯服务

投资人可以利用基金管理人网站等获取基金和基金管理人依法披露的各类信息,包括
基金的法律?#21215;?#22522;金公告、定期报告和基金管理人最新动态等各类资料。



4、自助答疑服务

投资人可通过基金管理人网?#23613;?#24494;信公众号或
APP客户端,根据提示操作输入要咨询
的问题,自助进行相关问题的搜索及解答。



5、网上人工服务

投资人可通过基金管理人网?#23613;?#24494;信公众号或
APP客户端获得投资咨询、业务咨询、
信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。


三、客户服务?#34892;?#30005;话服务

投资人拨打基金管理人客服服务?#34892;娜认?
400-889-8899(国内免长?#20928;?#36153;)可享有如
下服务:


1、自助语音服务:提供
7×24小时基金净值信息、账户信息等自助查询服务。



2、人工服务:提供每周
7天,每日不少于
8小时的人工服务(法定节假日除外)。投
资人可以通过该?#35748;?#33719;得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等
专项服务。


四、客户投诉及建议受理服务

投资人可以通过基金管理人客户服务?#34892;?#20154;工?#35748;摺?#22312;线客服、书信、电子邮件、短
信、传真及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行
投诉或提出建议。



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1号)


§21其他应披露事项

标题公告日期
南方荣发定期开放混合型发起式证券投资基金
2019年第
1季度报告
2019-04-19
关于公司旗下基金调整停牌股票估值方法的提示性公告
2019-04-02
南方荣发定期开放混合型发起式证券投资基金
2018年年度报告
2019-03-27
南方荣发定期开放混合型发起式证券投资基金
2018年年度报告(摘要)
2019-03-27
南方荣发定期开放混合型发起式证券投资基金开放赎回、转换转出业务的公

2019-02-26
南方荣发定期开放混合型发起式证券投资基金
2018年第
4季度报告
2019-01-21
关于南方荣发定期开放混合型发起式证券投资基金变更基金经理的公告
2018-12-07
南方荣发定期开放混合型发起式证券投资基金开放赎回、转换转出业务的公

2018-11-28
南方基金关于旗下部分基金增加中国建设银行为销售机构及开通相关业务的
公告
2018-11-19

注:其他披露事项详见基金管理人发布?#21335;?#20851;公告


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1号)


§22招募说明书存放及其查阅方式

本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、基金销售机构的住所,投资人可在
办公时间免费查阅;也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件,但应以招募说明书
正本为准。


基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。



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§23备查?#21215;?


1、中国证监会准予本基金注册的?#21215;?
2、《南方荣发定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同?#32602;?
3、《南方荣发定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议?#32602;?
4、法律意见书;
5、基金管理人业务资格批件、营业执照;
6、基金托管人业务资格批件、营业执照;
7、《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则?#32602;?
8、中国证监会要求的其他?#21215;?br />


南方基金管理股份有限公司
2019年
6月
14日


  中财网
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