[发行]南方基金管理股份有限公司:南方卓享:南方卓享绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书摘要

时间:2019年06月14日 14:35:40 中财网
南方卓享绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要


南方卓享绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要


(2019年第
1号)

基金管理人:南方基金管理股份有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
截止日: 2019年
05月
09日

重要提示

本基金经中国证监会
2015年
11月
20日证监许可[2015]2682号文注册募集,本基金
合同于
2016年
5月
9日正式生效。


基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金?#21215;?#20540;和收益做出实质性判
断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。


本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投
资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金
投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成?#21335;?#32479;性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生
的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。本基金投资?#34892;?br /> 企业私募债券,?#34892;?#20225;业私募债是根据相关法律法规由非上市?#34892;?#20225;业采用非公开方式发
行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债
主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的?#34892;?#20225;业私募债,
由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。


本基金以市场?#34892;?#31574;略为主要投资策略,通过同时构建多头和空头的方式实现策略,
因此除面临一般混合型基金风险外还包括本基金所特有的风险。首先,本基金的市场?#34892;?br /> 策略是否能实现剥离多头股票系统性风险具有不确定性;其次,本基金的主要投资工具股
指期货还可能引发的基差风险、杠杆风险、对手方风险、盯市结算风险等;此外,在本基
金的封闭运作期间,基金份额持有人还面临不能赎回基金份额的风险。


本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示?#38381;?#33410;等。投资有风险,投资人认购
(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。


基金的过往业绩并不预示其未来表现。


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。



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本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、
义务的法律?#21215;?#22522;金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基
金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照
《基金法》、?#23545;?#20316;办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人
欲了解基金份额持有?#35828;?#26435;利和义务,应详细查阅基金合同。


本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为
2019年
5月
9日,有关财务数据和净值表现截止日为
2019年
3月
31日(未经审计)。



§1基金管理人


1.1基金管理人概况
名称:南方基金管理股份有限公司

住所及办公地址:深圳市福田区莲花?#20540;?#30410;田路
5999号基金大厦
32-42楼

成立时间:1998年
3月
6日

法定代表人:张海波

注册资本:3亿元人民币

电话?#28023;?755)82763888

传真?#28023;?755)82763889

联系人:常克川


1998年,南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准,由南方证
券有限公司、厦门国?#24066;磐型?#36164;公司、广西信?#22411;?#36164;公司共同发起设立。2000年,经中国
证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股,注册资本达到
1亿元人民币。

2005年,经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股,注册资本达
1.5亿
元人民币。2014年公司进行增资扩股,注册资本金达
3亿元人民币。



2018年
1月,公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金
3亿元人
民币。目前股权结构:华泰证券股份有限公司
45%、深圳?#22411;?#36164;控股有限公司
30%、厦门国
?#24066;?#25176;有限公司
15%及兴业证券股份有限公司
10%。



1.2主要人员情况
1.2.1董事会成员
张海波先生,董事长,工商管理硕士,中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调
?#24615;保?#27743;苏省人民政府办公厅调?#24615;保?a onmouseover="popLayer_simple(getPosLeft(this),getPosTop(this),'601688');overdiv=1" onmouseout="overdiv=0;setTimeout('hideLayer()',100)" href="http://quote.cfi.cn/quote_601688.html" target=_blank>华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行


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业务总监兼投资银行业务管理总部总经理,华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司
董事长、华泰金融控股(香港)有限公司董事长、华泰证券(上海)资产管理有限公司董
事长。现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。


王连芬女士,董事,金融专业硕士,中国籍。曾任职赛格集团销售,深圳投资基金管
理公司投资一部研究室主任,大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、
南方总部总经理、总裁助理,第一证券总裁助理,华泰联合证券深圳华强北路营业部总经
理、渠道服务部总经理、运营?#34892;?#24635;经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。

现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。


张辉先生,董事,管理学博士,中国籍。曾任职?#26412;?#19996;城区人才交流服务?#34892;摹?#21326;晨
集团上海办事处、通商控股有限公司、?#26412;?a onmouseover="popLayer_simple(getPosLeft(this),getPosTop(this),'833502');overdiv=1" onmouseout="overdiv=0;setTimeout('hideLayer()',100)" href="http://quote.cfi.cn/quote_833502.html" target=_blank>联创投资管理有限公司干部,华泰证券资产管
理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营
业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理。现任华泰证券股份有限公司董事
会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长。


冯青?#36739;?#29983;,董事,工学学士,中国籍。曾任职陆军第
124师工兵营地爆连副连职排
长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第
42集团军政治部组织处副营职干
事,驻香港部队政治部组织处正营职干事,驻澳门部队政治部正营职干事,陆军第
163师
政治部宣传科副科长(正营职),深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅
副主任、党风廉政建设室主任。现任深圳?#22411;?#36164;控股有限公司董事、党委副书记、纪委书
记,深圳?#22411;?#25511;资本有限公司监事。


李?#36739;?#29983;,董事,工商管理硕士,中国籍。曾任职深圳市城建集团办公室文秘、董办
文秘,深圳?#22411;?#36164;控股有限公司办公室(信访办)高级主管、企?#31561;?#37096;高级主管。现任深
圳?#22411;?#36164;控股有限公司金融发?#20849;?#21103;部长,深圳市城市建设开发(集团)公司董事。


李自成先生,董事,近现代史专业硕士,中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书
记,厦门国?#24066;磐型?#36164;公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理,厦
门国?#24066;磐型?#36164;有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国?#24066;?#25176;有限公
司党总支副书记、总经理。


王斌先生,董事,临床医学博士,中国籍。曾任职?#19981;?#27863;县人民医院临床医生,瑞金
医院主治医师,兴业证券研究所?#25581;?#34892;业研究员、总经理助理、副总监、副总经理。现任
兴业证券研究所总经理。


杨小?#19978;?#29983;,董事,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍。曾任职?#34385;?#22269;际会计师
行会计专业翻译,光大银行证券部职?#20445;?#32654;国
NASDAQ实习职?#20445;?#35777;监会处长、副主任,南
方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记,南方东
英资产管理有限公司董事。



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姚景源先生,独立董事,经济学硕士,中国籍。曾任职国家经委副处长,商业部政策
研究室副处长、国际合作司处长、副司长,中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常
务副会长,国内贸易部商业发展?#34892;?#20027;任,中国商业联合会副会长、秘书长,?#19981;?#30465;政府
副秘书长,?#19981;?#30465;阜阳市政府市长,?#19981;?#30465;统计局局长、党组书记,国家统计局总经济师
兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究?#20445;?#20013;国经济
50人论坛成?#20445;?#20013;国统计学会副
会长。


李心丹先生,独立董事,金融学博士,国务院特殊津贴专家,中国籍。曾任职东南大
学经济管理学院教授,南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究
院院长、金融工程研究?#34892;?#20027;任,南京大学创业投资研究与发展?#34892;?#25191;行主任、教授、博
?#21487;际Γ?#20013;国金融学年会常务理事,江苏省资本市场研究会会长,江苏省科?#21363;?#26032;协会
副会长。


周锦涛先生,独立董事,工商管理博士,法学硕士,香港证券及投资学会杰出资深会
员。曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察,香港证券及期货专员办事处证券主
任,香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理?#27490;宋省?br />

郑建彪先生,独立董事,经济学硕士,工商管理硕士,中国注册会计师,中国籍。曾
任职?#26412;?#24066;财政?#25351;?#37096;,深圳蛇口中华会计师事务所经理,京都会计师事务所副主任。现
任致同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人,中国证监会第三届上市公司并购重组
专?#26131;?#35810;委员会委员。


周蕊女士,独立董事,法学硕士,中国籍。曾任职?#26412;┦型?#21830;天勤(深圳)律师事务
所律师,?#26412;?#24066;中伦(深圳)律师事务所律师,?#26412;┦行?#21033;(深圳)律师事务所律师、合
伙人。现任金杜律师事务所合伙人,全联并购公会广东分会会长,广东省律师协会女律师
工作委员会副主任,深圳市?#34892;?#20225;业改制专家服务团专家,深圳市女企业家协会理事。



1.2.2监事会成员
吴晓东先生,监事会主席,法律博士,中国籍。曾任职中国证监会副处长、处长,华
泰证券合规总监,华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长,南方股权投资基金管理有限
公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公
司监事。


舒本娥女士,监事,大学本科学历,中国籍。曾任职熊猫电子集团公司财务处处长,
华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任
华泰证券股份有限公司财务总监,华泰联合证券有限责任公司监事会主席,华泰期货有限
公司副董事长。



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姜丽花女士,监事,大学本科学历,高级会计师,中国籍。曾任职浙江兰溪马涧米厂
主管会计,浙江兰溪纺织机?#20826;?#20027;管会计,深圳市建筑机械动力公司会计,深圳市建设集
团计划财务部助理会计师,深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理,
深圳?#22411;?#36164;控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。现任深
圳?#22411;?#36164;控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产(集团)股份有限公司董事、深
圳市建安(集团)股份有限公司董事。


王克力先生,监事,船舶工程专业学士,中国籍。曾任职厦门造船厂?#38469;踉保?#21414;门汽
车工业公司总经理助理,厦门国?#24066;?#25176;有限公司国际广场筹建处副主任,厦信置业发展公
司总经理、投资部?#26412;?#29702;、自有资产管理部?#26412;?#29702;职务。现任厦门国?#24066;?#25176;有限公司投资
发?#20849;?#24635;经理。


林红珍女士,监事,工商管理硕士,中国籍。曾任职厦门对外供应总公司会计,厦门
中友贸易联合公司财务部?#26412;?#29702;,厦门外供房地产开发公司财务部经理,兴业证券计财部
财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼
审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主持工作)、
风险管理部总经理、财务部总经理、资金运营管理部总经理。现任兴业证券计划财务部总
经理,兴证期货有限公司董事,兴证创新资本管理有限公司监事。


林斯彬先生,职工监事,民商法专业硕士,中国籍。曾任职金杜律师事务所证券业务
部实习律师,上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职?#20445;?#38134;华基金监察稽核部法务主管,
民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部执行董事。


徐刚,职工监事,硕士学历,中国籍。1995年
7月专?#31080;?#19994;于山东理工大学机电专?#25285;?
2010年
6月研?#21487;?#27605;业于兰州大学工商管理专业。1995年
11月参加工作,就职于深圳期
货投资公司,任职职员、项目经理,2003年
6月加入公司,先后任职上海分公司职员、机
构业务部职员、养老金业务部主管、上海分公司高级经理、副总经理,目前任职上海分公
司董事。


董星华,职工监事,硕士学历,中国籍。1991年
7月专本?#31080;?#19994;于华中理工大学机械
工程专?#25285;?002年
6月研?#21487;?#27605;业于中国人民大学政治经济学专业。其
1991年
11月参加
工作,先后就职于中国人保武汉分公司、中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证
券通信公司,任职科员、主任科员、经理,2011年
2月加入公司,先后任职综合管理部经
理、办公室高级经理,现任办公室高级副总裁。



1.2.3公司高级管理人员
张海波先生,董事长,简历同上。

杨小?#19978;?#29983;,总裁,简历同上。




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俞文宏先生,副总裁,工商管理硕士,经济师,中国籍。曾任职江苏省投资公司业务
经理,江苏国?#25910;?#21830;公司部门经理,江苏省国?#24066;磐型?#36164;公司投资银行部总经理,江苏国
信高科?#21363;?#19994;投资有限公司董事长兼总经理,南方资本管理有限公司董事长。现任南方基
金管理股份有限公司副总裁、党委委员。


朱运东先生,副总裁,经济学学士,高级经济师,中国籍。曾任职财政部地方预算司
及办公厅秘书,中国经济开发信?#22411;?#36164;公司综合管理部总经理,南方基金管理有限公司北
京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现任南方基金管理股份
有限公司副总裁、党委委员。


常克川先生,副总裁,EMBA工商管理硕士,中国籍。曾任职中国农业银行副处级秘书,
南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,华泰联合证券
董事会秘书、合规总监等职务,南方资本管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限
公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。


李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍。曾任职美国
AXA Financial公司投资
部高级分析师,南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保
及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投
资总监,南方东英资产管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席
投资官(固定收益)。


史博先生,副总裁,经济学硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍。曾任职博时基金
管理有限公司研究员、市场部总助,中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理,泰
达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理,南方基金
管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官(权益)。现任南方基金管
理股份有限公司副总裁、首席投资官(权益)。


鲍文革先生,督察长,经济学硕士,中国籍。曾任职财政部中华会计师事务所审计师,
南方证券有限公司投行?#32771;?#35745;划财务部总经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部总
监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司督察长,南方资
本管理有限公司董事。



1.2.4基金经理
本基金历任基金经理为:2016年
5月至
2016年
12月,朱卫华;2016年
12月至
2019年
4月,罗文杰;2019年
4月至今,钱厚翔。


钱厚翔先生,乔治华盛顿大学计算机科学硕士,具有基金从业资格。曾就职于平?#25165;?br /> 海资本有限责任公司、平安证券股份有限公司,历任助理投资经理、投资经理。2018年


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9月加入南方基金数量化投资部;2019年
4月至今,任南方安享绝对收益、南方卓享绝对
收益基金经理。



1.2.5投资决策委员会成员
副总裁兼首席投资官(固定收益)李海鹏先生,副总裁兼首席投资官(权益)史博先
生,权益研究部总经理茅炜先生,交易管理部总经理王珂女士,权益投资部总经理张原先
生,指数投资部总经理罗文杰女士,现金投资部总经理夏晨曦先生,固定收益投资部总经
理李璇女士,固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生,固定收益研究部总经理陶铄先生,
权益专户投资部总经理刘树坤先生。



1.2.6上述人员之间不存在近?#36164;?#20851;系。

§2基金托管人

(一)基金托管人基本情况

名称:中国工商银行股份有限公司

注册地址?#32597;本?#24066;西城区复兴门内大街
55号

成立时间:1984年
1月
1日

法定代表人:陈四清

注册资本:人民币
34,932,123.46万元

联系电话:010-66105799

联系人:郭明

(二)主要人员情况

截至
2018年
12月,中国工商银行资产托管部共有员工
202人,平均年龄
33岁,
95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人?#26412;?#25317;有研?#21487;?#20197;上学历或高级?#38469;?#32844;称。


(三)基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务?#21335;?#34892;者,中国工商银行
1998年在国内?#20934;?#25552;供托管服务以
来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠?#21414;?#31185;学的风险管理和内部控制体系、规
范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外
广大投?#25910;摺?#37329;融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异
的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投
资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、
QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商
业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全


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的托管产品体?#25285;?#21516;时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户
提供个性化的托管服务。截至
2018年
12月,中国工商银行共托管证券投资基金
923只。


2003年以来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港
《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒
体评选的
64项最佳托管银行大?#20445;?#26159;获得?#27605;?#26368;多的国内托管银行,优良的服务品质获得
国内外金融领域的?#20013;?#35748;可和广?#27721;?#35780;。


(四)基金托管?#35828;?#32844;责
1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
2、设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基

金托管业务的专职人?#20445;?#36127;责基金财产托管事宜;


3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产
的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对
所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在名册登记、
账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;


4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何

第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照基金合同的约定,根据基金管理

?#35828;?#25237;资指令,及时办理清算、交割事宜;
7、保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金

信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;
9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
10、对基金财务会?#31080;?#21578;、季?#21462;?#21322;年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人

在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合

同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了?#23454;?#30340;措施;
11、保存基金托管业务活动?#21215;?#24405;、账册、报表和其他相关资料
15年以上;
12、建立并保存基金份额持有人名册;
13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
14、依据基金管理?#35828;?#25351;令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;
15、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法自行

召集基金份额持有人大会;
16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理?#35828;?#25237;资运作;
17、参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;


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18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管
机构,并通知基金管理人;


19、因违反基金合同导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任
而免除;


20、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金管理人
因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金利益向基金管理人追偿;


21、执行生效的基金份额持有人大会的决议;


22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。


(五)基金托管?#35828;?#20869;部控制制度

中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业
的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的
做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托
管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,
强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。2005、2007、2009、2010、2011、
2012、2013、2014、2015、2016、2017共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最
权威的
ISAE3402审阅,获得无保留意见的控制及?#34892;?#24615;报告。充分表明独立第三方对我行
托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和?#34892;?#24615;的全面认可,也证明中国工商银行
管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,
ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。



1、内部风险控制目标

保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规
?#23545;?#20316;的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体
?#25285;环?#33539;和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有?#35828;?#26435;益;保障资产托管
业务安全、?#34892;А?#31283;健运行。



2、内部风险控制组织结构

中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内
控合规部、内?#21487;?#35745;局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。

总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监
督。资产托管部内?#21487;?#32622;专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人
?#20445;?#22312;总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。

各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。



3、内部风险控制原则

(1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构?#21215;?#31649;要求,并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。


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(2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监?#34903;?#32422;;
监?#34903;?#32422;应渗透到托管业务的全过程和各个操作?#26041;冢?#35206;盖所有的部门、岗位和人员。

(3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优
先”的原则,新设机构或?#30053;?#19994;务品种时,必须做?#25581;?#24314;立相关的规章制?#21462;?br />
 (
4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其
他委托资产的安全与完整。


(5)?#34892;?#24615;原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,
并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。

(6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必
须相对独立,?#23454;?#20998;离;内控制度?#21215;?#26597;、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部
门。

4、内部风险控制措施实施

(1)严格的隔离制?#21462;?#36164;产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职
责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取
了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独
立、网络独立。

(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内
部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。

(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控?#32769;摺薄ⅰ?#20114;控?#32769;摺?br />
、“监控?#32769;摺?#19977;道控?#21697;老擼?#20581;全绩效考核和激励机制,树立“以?#23435;?#26412;”的内控文化,
增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务
与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防?#38431;?#25511;制理念。

(4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务,从而?#34892;?#22320;控制和配置组织资源,达到资源利用?#25176;?#30410;最大化目的。

(5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制
定并实施风险控制措施,排查风险隐患。

(6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真?#29992;堋?#25968;据传输线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

(7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难?#25351;粗行模?#21046;定了基于数据、应
用、操作、环境四个层面的完备的灾难?#25351;?#26041;?#31119;?#24182;组织员工定期演练。为使演练更加接
近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机

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演练”。?#21451;萘方?#26524;看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内?#25351;?#19994;务。



5、资产托管部内部风险控制情况

(1)资产托管部内?#21487;?#32622;专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人?#20445;?#22312;总经理的直
接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳
定地发展。

(2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要?#30001;现?#19979;每个员工
的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、?#34892;А?#36164;产托管部实施全员风险
管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内
的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同
岗位相互制衡的组织结构。

(3)建立健全规章制?#21462;?#36164;产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范
和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部
已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制?#21462;?br /> 信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务?#26041;?#20043;间?#21335;?br /> 互制约机制。

(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管
业务是商业银行新?#35828;?#20013;间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规?#23545;?#20316;,一直将
建立一个系?#22330;?#39640;效的风险防范和控制体系作为工作重?#24682;?#38543;着市场环境的变化和托管业
务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同
等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

六、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的
投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投?#24335;?#27490;行为、基金参与银行间债券市场、
基金资产净值?#21215;?#31639;、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基
金收益分配、相关信息披露、基金宣传?#24179;?#26448;料中登载基金业绩表?#36136;?#25454;等进行监督和核
查,其中对基金的投资比例?#21215;?#30563;和核查自基金合同生效之后六个月开始。


基金托管人发现基金管理?#23435;?#21453;《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法
律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后
应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时
对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未
能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。


基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金
管理人限期纠正。



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§3相关服务机构


3.1销售机构
3.1.1直销机构
南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区莲花?#20540;?#30410;田路
5999号基金大厦
32-42楼
法定代表人:张海波
电话:0755-82763905、82763906
传真:0755-82763900
联系人:张锐珊


3.1.2代销机构
代销银行:

序号代销机构名称代销机构信息
1中国工商银行股份有限公司
注册地址?#32597;本?#24066;西城区复兴门内大街
55号
法定代表人:易会满
联系人:谢宇晨
?#22836;?#30005;话:95588
网址:www.icbc.com.cn
2中国农业银行股份有限公司
注册地址?#32597;本?#24066;东城区建国门内大街
69号
办公地址?#32597;本?#24066;东城区建国门内大街
69号
法定代表人:周?#22870;?br /> ?#22836;?#30005;话:95599
网址:www.abchina.com
3中国银行股份有限公司
注册地址?#32597;本?#24066;西城区复兴门内大街
1号
法定代表人:陈四清
?#22836;?#30005;话:95566
网址:www.boc.cn
4交通银行股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸?#36164;?#39564;区银
城中路
188号
办公地址:上海市银城中路
188号
法定代表人?#21495;?#32431;
联系人?#21644;?#33729;
联系电话:021-58781234
?#22836;?#30005;话:95559
网址:www.bankcomm.com
5招商银行股份有限公司注册地址:深圳市深南大道
7088号招商银行


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大厦
法定代表人:李建红
联系人:季平伟
?#22836;?#30005;话:95555
网址:www.cmbchina.com
6
中国?#25910;?#20648;蓄银行股份有限公

注册地址?#32597;本?#24066;西城区金融大街
3号
办公地址?#32597;本?#24066;西城区金融大街
3号
法定代表人:李国华
联系人?#21644;?#30805;
传真?#28023;?10)68858057
?#22836;?#30005;话:95580
网址:www.psbc.com
7?#34892;?#38134;行股份有限公司
注册地址?#32597;本?#24066;东城区朝阳门北大街
9号
办公地址?#32597;本?#19996;城区朝阳门北大街
9号东
方文化大厦
法定代表人:李庆萍
联系人:丰靖
电话:010-89937330
?#22836;?#30005;话:95558
网址:http://bank.ecitic.com/
8中国民生银行股份有限公司
注册地址?#32597;本?#24066;西城区复兴门内大街
2号
办公地址?#32597;本?#24066;西城区复兴门内大街
2号
法定代表人?#27721;?#23822;
联系人:穆婷
电话:010-58560666
传真:010-57092611
?#22836;?#30005;话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
9平安银行股份有限公司
地址:深圳市深南东路
5047号
法定代表人:谢永林
联系人:施艺帆
联系电话:021-50979384
?#22836;?#30005;话:95511-3
网址:bank.pingan.com
10上海银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路
168号
办公地址:上海市浦东新区银城中路
168号
法定代表人:金煜
联系人:汤征程
联系电话:021-68475521
?#22836;?#30005;话:95594
网址:www.bosc.cn
11?#26412;?#38134;行股份有限公司
注册地址?#32597;本?#24066;西城区金融大街甲
17号首

办公地址?#32597;本?#24066;西城区金融大街丙
17号


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法定代表人:张东宁
联系人:周黎
传真:010-66225309
?#22836;?#30005;话:95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
12
?#26412;?#20892;村商业银行股份有限公

注册地址?#32597;本?#24066;西城区月坛南街
1号院
2号楼
办公地址?#32597;本?#24066;西城区月坛南街
1号院
2号楼
法定代表人?#21644;?#37329;山
联系人:鲁娟
电话:010-89198762
?#22836;?#30005;话:96198;400-88-96198;400-6696198
网址:www.bjrcb.com
13烟台银行股份有限公司
注册地址:山东省烟台市芝?#38750;?#28023;港路
25号
办公地址:山东省烟台市芝?#38750;?#28023;港路
25号
法定代表人:叶文君
联系人?#21644;?#28113;华
电话:0535-6699660
传真:0535-6699884
?#22836;?#30005;话:4008-311-777
网址:www.yantaibank.net
14
上海农村商业银行股份有限公

注册地址:上海市浦东新区银城中路
8号
办公地址:上海市黄浦区中山东二路
70号
法定代表人:冀光恒
联系人:陈玲
联系电话:021-38576830
?#22836;?#30005;话:021-962999、4006962999
网址:www.srcb.com
15江苏银行股份有限公司
注册地址:南京市中华路
26号
办公地址:南京市中华路
26号
法定代表人?#21512;?#24179;
联系人:张洪玮
电话:025-58587036
?#22836;?#30005;话:95319
网址:www.jsbchina.cn
16宁波银行股份有限公司
注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路
700号
办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路
345号
法定代表人:?#20132;?#35029;
联系人?#27721;?#25216;勋
联系电话:0574-89068340


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?#22836;?#30005;话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
17汉口银行股份有限公司
注册地址:武汉市江汉区建设大道
933号汉
口银行大厦
办公地址:武汉市江汉区建设大道
933号汉
口银行大厦
法定代表人:陈新民
联系人:周田
联系方式:027-82656785
?#22836;?#30005;话:96558(武?#28023;?0060-96558(全
国)
网址:www.hkbchina.com
18
江?#29031;?#23478;港农村商业银行股份
有限公司
注册地址:张家港市杨舍镇人民中路
66号
办公地址:张家港市杨舍镇人民中路
66号
法定代表人?#21644;?#33258;忠
联系人:施圆圆
联系电话:0512-56968212
?#22836;?#30005;话:0512-96065
网址:www.zrcbank.com
19
深圳农村商业银行股份有限公

注册地址:广东省深圳?#26032;?#28246;区深南东路
3038号合作金融大厦
办公地址:广东省深圳?#26032;?#28246;区深南东路
3038号合作金融大厦
法定代表人:李光安
联系人:常志勇
联系电话:0755-25188781
传真:0755-25188785
?#22836;?#30005;话:4001961200
网址:www.4001961200.com
20
东?#27010;?#26449;商业银行股份有限公

注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路
2号
办公地址:东莞市东城区鸿福东路
2号东莞
农商银行大厦
法定代表人?#21644;?#32768;球
联系人?#27721;?#26195;琳
电话:0769-22866143
传真:0769-22866282
?#22836;?#30005;话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
21哈尔滨银行股份有限公司
注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街
160号
办公地址:哈尔滨市道里区上江街
888号
法定代表人:郭志文
联系人:李至北
电话:0451-87792450


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传真:0451-87792682
?#22836;?#30005;话:95537,400-60-95537
网址:www.hrbb.com.cn
22乌鲁木齐银行股份有限公司
注册地址?#20309;?#40065;木齐?#34892;?#21326;北路
8号
办公地址?#20309;?#40065;木齐?#34892;?#21326;北路
8号
法定代表人:杨黎
联系人:余戈
电话:0991-4525212
传真:0991-8824667
?#22836;?#30005;话:0991-96518
网址:www.uccb.com.cn
23渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河东区海河东路
218号
办公地址:天津市河东区海河东路
218号
法定代表人:李伏安
联系人?#21644;?#23439;
电话:022-58316666
传真:022-58316569
?#22836;?#30005;话:95541
网址:www.cbhb.com.cn
24河北银行股份有限公司
注册地址:石?#26131;?#24066;平安北大街
28号
办公地址:石?#26131;?#24066;平安北大街
28号
法定代表人:乔志强
联系人:郑夏芳
电话:0311-67807030
传真:0311-88627027
?#22836;?#30005;话:400-612-9999
网址:www.hebbank.com
25
广东顺德农村商业银行股份有
限公司
注册地址:佛山市?#36710;虑?#22823;良德和居委会拥
翠路
2号
办公地址:佛山市?#36710;虑?#22823;良德和居委会拥
翠路
2号
法定代表人:姚真勇
联系人:陈素莹
电话:0757-22385879
传真:0757-22388235
?#22836;?#30005;话:0757-22223388
网址:www.sdebank.com
26天津银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区友谊路
15号
办公地址:天津市河西区友谊路
15号
法定代表人:李宗唐
联系人:李岩
电话:022-28405684
传真:022-28405631
?#22836;?#30005;话:4006-960296


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网址:www.bank-of-tianjin.com
27包商银行股份有限公司
注册地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街
6号
办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街
6号
法定代表人:李镇西
联系人:张晶
联系电话:0472-5189165
传真:010-64596546
?#22836;?#30005;话:95352
网址:www.bsb.com.cn
28
广州农村商业银行股份有限公

注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路
1号
办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路
1号
法定代表人?#21644;?#32487;康
联系人:刘强
电话:020-22389067
传真:020-22389031
?#22836;?#30005;话:95313
网址:www.grcbank.com
29珠海华润银行股份有限公司
注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东
1346号
办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东
1346号
法定代表人:刘晓勇
联系人:李阳
电话:96588(广东省外加拨
0756)
传真:0
?#22836;?#30005;话:96588(广东省外加拨
0756),
4008800338
网址:www.crbank.com.cn
30
江苏江南农村商业银行股份有
限公司
注册地址:常州市天宁区延宁中路
668号
办公地址:常州市天宁区延宁中路
668号
法定代表人:?#36739;?#38451;
联系人:包静
电话:0519-80585939
传真:0519-89995066
?#22836;?#30005;话:96005
网址:www.jnbank.cc
31吉林银行股份有限公司
注册地址:吉?#36136;?#38271;春市东南湖大路
1817号
办公地址:吉?#36136;?#38271;春市东南湖大路
1817号
法定代表人:张宝祥
联系人?#26680;?#29734;


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电话:0431-84999627
传真:0431-84992649
?#22836;?#30005;话:400-88-96666(全国),96666(吉林
省)
网址:www.jlbank.com.cn
32
杭州联合农村商业银行股份有
限公司
注册地址?#27721;?#24030;市建国中路
99号
办公地址?#27721;?#24030;市建国中路
99号
法定代表人:张晨
联系人:张强
电话:0571-87923324
传真:0571-87923214
?#22836;?#30005;话:96596
网址:www.urcb.com
33威海市商业银行股份有限公司
注册地址?#21644;?#28023;市宝泉路
9号
办公地址:济南市经十路奥体金融?#34892;?
d栋
法定代表人:谭先国
联系人:武芳
电话:0531-68978175
传真:0531-68978176
?#22836;?#30005;话:省内
96636、境内
4000096636
网址:www.whccb.com/www.whccb.com.cn
34西安银行股份有限公司
注册地址:中国陕西西安高新路
60号
办公地址:西安市雁塔区高新路
60号
法定代表人:郭军
联系人:?#23383;?br /> 电话:029-88992881
传真:029-88992891
?#22836;?#30005;话:4008696779
网址:www.xacbank.com
35苏州银行股份有限公司
注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路
728号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路
728号
法定代表人?#21644;?#20848;凤
联系人:吴骏
电话:0512-69868373
传真:0512-69868373
?#22836;?#30005;话:96067
网址:www.suzhoubank.com
36晋商银行股份有限公司
注册地址:山西省太原?#22411;?#26575;林区长风西街
一号丽华大厦
A座
办公地址:山西省太原?#34892;?#24215;区长风街
59号
法定代表人:阎俊生
联系人:卫奕信


南方卓享绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要


电话:0351-6819926
传真:0351-6819926
?#22836;?#30005;话:9510-5588
网址:www.jshbank.com
37龙江银行股份有限公司
注册地址?#27721;?#40857;江哈尔滨市道里区友谊路
436号
办公地址?#27721;?#40857;江哈尔滨市道里区友谊路
436号
法定代表人:张建辉
联系人?#24658;?#21191;
电话:0451-85706107
传真:0451-85706036
?#22836;?#30005;话:4006458888
网址:www.lj-bank.com
38桂林银行股份有限公司
注册地址:桂?#36136;?#20013;山南路
76号
办公地址:桂?#36136;?#20013;山南路
76号
法定代表人?#21644;?#33021;
联系人:刘兴运
电话:0773-3879905
传真:0773-3851691
?#22836;?#30005;话:400-86-96299
网址:www.guilinbank.com.cn.
39泉州银行股份有限公司
注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路
3号
办公地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路
3号
法定代表人:傅子能
联系人:谢婷枫
电话:0595-22551071
传真:0595-22578871
?#22836;?#30005;话:96312
网址:http://www.qzccbank.com/
40
成都农村商业银行股份有限公

注册地址?#26680;?#24029;省成都市武侯区科华中路
88号
办公地址?#26680;?#24029;省成都市武侯区科华中路
88号
法定代表人:陈萍
联系人:杨琪
电话:028-85315412
传真:028-85190961
?#22836;?#30005;话:95392
网址:http://www.cdrcb.com/
41长安银行股份有限公司
注册地址:西安市高新?#38469;?#20135;业开发区高新
四路
13号
1幢
1单元
10101室
办公地址:西安市高新?#38469;?#20135;业开发区高新
四路
13号


南方卓享绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要


法定代表人?#22909;?#20122;社
联系人?#24658;?#30707;
传真:029-88609566
?#22836;?#30005;话:(029)96669、400-05-96669
网址:www.ccabchina.com
42锦州银行股份有限公司
注册地址:辽宁省锦州市松山新区科技路
68号
办公地址:辽宁省锦州市松山新区科技路
68号
法定代表人:张伟
联系人?#21495;予?#29840;
电话:0416-3220085
传真:0416-3220186
?#22836;?#30005;话:400-66-96178
网址:www.jinzhoubank.com
43贵阳银行股份有限公司
注册地址:贵州省贵阳市中华北路
77号
办公地址:贵州省贵阳市中华北路
77号
法定代表人:?#20262;?#26435;
联系人:陈楠
电话:0851-86858673
传真:0851-86851953
?#22836;?#30005;话:40011-96033
网址:http://www.gyccb.cn
44恒丰银行股份有限公司
注册地址:山东省烟台市芝?#38750;?#21335;大街
248号
办公地址:上海市黄浦区开平路
88号瀛通
绿地大厦
7楼
法定代表人:陈颖
联系人:李胜贤
电话:021-63890179
传真:021-63890196
?#22836;?#30005;话:95395
网址:www.hfbank.com.cn
45
浙江泰隆商业银行股份有限公

注册地址:浙江省台州?#26032;非?#21306;南官大道
188号
办公地址:浙江省杭州市上城区望江东路
59号
法定代表人?#21644;?#38055;
联系人:陈妍宇
电话:0571-87788979
传真:0571-87788818
?#22836;?#30005;话:400-88-96575
网址:www.zjtlcb.com


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46
浙江杭州余杭农村商业银行股
份有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区南?#26041;值?#21335;
大街
72号
办公地址:浙江省杭州市余杭区南?#26041;值?#21335;
大街
72号
法定代表人:来煜标
联系人:蔡亮
电话:0571-86209980
传真:0571-86137150
?#22836;?#30005;话:96596,4008896596
网址:www.yhrcb.com
47
浙江富阳农村商业银行股份有
限公司
注册地址?#27721;?#24030;市富阳区?#32929;澆值?#20381;江路
501号第
1幢
办公地址?#27721;?#24030;市富阳区?#32929;澆值?#20381;江路
501号第
1幢
法定代表人:丁松茂
联系人:陈硕
电话:0571-63280253
传真:0571-63360418
?#22836;?#30005;话:4008896596
网址:www.fyrcbk.com
48
长?#21495;?#26449;商业银行股份有限公

注册地址:吉?#36136;?#38271;春市二道区自由大路
5755号
办公地址:吉?#36136;?#38271;春?#26032;?#22253;区正阳街
4288号
法定代表人:马铁刚
联系人:张俊峰
电话:0431-89115109
传真:0431-89115154
?#22836;?#30005;话:96888-0-1
网址:http://www.cccb.cn
49齐商银行股份有限公司
注册地址:山东省淄博市张店区金晶大道
105号
办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道
105号
法定代表人?#23439;?#20256;勇
联系人:焦浦
电话:0533-2178888-9907
传真:0533-6120373
?#22836;?#30005;话:96588
网址:www.qsbank.cc
50中原银行股份有限公司
注册地址?#27721;?#21335;省郑州市郑东新区
CBD商务
外环路
23号中科金座大厦
办公地址?#27721;?#21335;省郑州市郑东新区
CBD商务
外环路
23号中科金座大厦


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法定代表人?#21402;?#33635;兴
联系人:?#21028;?#24378;
电话:0371-85517713
?#22836;?#30005;话:95186
网址:www.zybank.com.cn
51
浙江萧山农村商业银行股份有
限公司
注册地址?#27721;?#24030;市萧山区人民路
258号
办公地址?#27721;?#24030;市萧山区人民路
258号
法定代表人?#21644;?#20113;龙
联系人:朱光锋
电话:0571-82739513
传真:0571-82739513
?#22836;?#30005;话:96596
网址:http://www.zjxsbank.com
52晋中银行股份有限公司
注册地址:山西省晋中市榆次区迎宾西街
65号
办公地址:山西省晋中市榆次区迎宾西街
65号
法定代表人:刘海滨
联系人?#27721;?#33678;莎
电话:18634889009
?#22836;?#30005;话:95105678
网址:www.jzbank.com
53日照银行股份有限公司
注册地址:山东省日照市烟台路
197号
办公地址:山东省日照市烟台路
197号
法定代表人?#21644;?#26862;
联系人:?#23376;?br /> 联系电话:0633-8081590
?#22836;?#30005;话:4006896588
网址:www.bankofrizhao.com.cn

代销券商及其他代销机构:

序号代销机构名称代销机构信息
1华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路
228号
法定代表人:周易
联系人?#21495;?#26195;芸
联系电话:0755-82492193
?#22836;?#30005;话:95597
网址:www.htsc.com.cn
2兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路
268号
办公地址:上海市浦东新区长柳路
36号
法定代表人:杨华辉
联系人:乔琳雪
联系电话:021-38565547
?#22836;?#30005;话:95562
网址:www.xyzq.com.cn


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3国信证券股份有限公司
注册地址:深圳?#26032;?#28246;区红岭中路
1012号国
信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳?#26032;?#28246;区红岭中路
1012号国
信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人?#27721;?#22914;
联系人:李颖
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
?#22836;?#30005;话:95536
网址:www.guosen.com.cn
4中国银河证券股份有限公司
注册地址?#32597;本?#24066;西城区金融大街
35号
26

办公地址?#32597;本?#24066;西城区金融大街
35号国际
企业大厦
C座
法定代表人:陈共炎
联系人:辛国政
联系电话:010-83574507
?#22836;?#30005;话:4008-888-888或
95551
网址:www.chinastock.com.cn
5国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸?#36164;?#39564;区商
城路
618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路
168号
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
?#22836;?#30005;话:4008888666
网址:www.gtja.com
6中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市市中区经七路
86号
办公地址:山东省济南市市中区经七路
86号
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
电话:021-20315290
传真:021-20315137
?#22836;?#30005;话:95538
网址:www.zts.com.cn
7海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路
689号
办公地址:上海市广东路
689号
法定代表人:周杰
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:李笑鸣
?#22836;?#30005;话:95553
网址:www.htsec.com
8?#34892;?#24314;投证券股份有限公司注册地址?#32597;本?#24066;朝阳区安立路
66号
4号楼


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办公地址?#32597;本?#24066;朝阳门内大街
188号
法定代表人?#21644;?#24120;青
联系人:刘畅
联系电话:010-65608231
?#22836;?#30005;话:4008888108
网址:www.csc108.com
9广发证券股份有限公司
注册地址:广州市?#30772;?#21306;?#34892;?#24191;州知识城腾
飞一街
2号
618室
办公地址:广州市天河区马场路
26号广发证
券大厦
法定代表人?#26680;?#26641;明
联系人:黄岚
?#22836;?#30005;话:95575或致电各地营业网点
网址:广发证券
http://www.gf.com.cn
10长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道
6008号特
区报业大厦
14、16、17层
办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业
大厦
14、16、17层
法定代表人:丁益
联系人:金夏
联系电话:0755-83516289
?#22836;?#30005;话:0755-33680000 4006666888
网址:www.cgws.com
11招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路
111号
办公地址:深圳市福田区福华一路
111号招
商证券大厦
23楼
法定代表人:霍达
联系人:黄婵君
联系电话:0755-82960167
?#22836;?#30005;话:95565、4008888111
网址:www.newone.com.cn
12?#34892;?#35777;券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区?#34892;?#19977;路
8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址?#32597;本?#24066;朝阳区亮马桥路
48号?#34892;?br /> 证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人?#21644;?#19968;通
电话:010-60838888
传真:010-60833739
?#22836;?#30005;话:95558
网址:www.cs.ecitic.com
13申万宏源证券有限公司
注册地址:上海?#34892;?#27719;区长乐路
989号
45层
办公地址:上海?#34892;?#27719;区长乐路
989号
40层
法定代表人:李梅


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联系人:李玉婷
电话:021-33389888
传真:021-33388224
?#22836;?#30005;话:95523或
4008895523
网址:
www.swhysc.com
14光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路
1508号
办公地址:上海市静安区新闸路
1508号
法定代表人:周健男
联系人:龚俊涛
联系电话:021-22169999
?#22836;?#30005;话:95525
网址:www.ebscn.com
15中国?#22411;?#35777;券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中?#26041;?br /> 界处荣超商务?#34892;?
A栋第
18层-21层及第
04层
01、02、03、05、11、12、13、15、
16、18、19、20、21、22、23单元
办公地址:深圳市福田区益田路
6003号荣超
商务?#34892;?
A栋第
04、18层至
21层
法定代表人:高涛
联系人?#21644;?#29577;琳
联系电话:0755-82026907
传真
0755-82026539
?#22836;?#30005;话:400-600-8008、95532
网址:www.china-invs.cn
16申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市
区)?#26412;?#21335;路
358号大成国际大厦
20楼
2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)
?#26412;?#21335;路
358号大成国际大厦
20楼
2005室
法定代表人:李琦
电话:0991-5801913
传真:0991-5801466
联系人?#21644;?#24576;春
?#22836;?#30005;话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
17湘财证券股份有限公司
注册地址?#27721;?#21335;省长沙市天心区湘府中路
198号新南城商务?#34892;?
A栋
11楼
办公地址?#27721;?#21335;省长沙市天心区湘府中路
198号新南城商务?#34892;?
A栋
11楼
法定代表人?#26680;鎘老?br /> 联系人:李欣
联系电话:021-38784580-8918
?#22836;?#30005;话:95351
网址:www.xcsc.com


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18安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路
4018号安联
大厦
35?#24682;?8层
A02单元
办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦
1栋
9层
法定代表人?#21644;?#36830;志
联系人:?#38470;?#34425;
联系电话:0755-82825551
?#22836;?#30005;话:4008001001
网址:www.essence.com.cn
19
?#34892;?#35777;券(山东)有限责任公

注册地址:青岛市崂山区深圳路
222号青岛
国际金融广场
1号楼
20层
办公地址:山东省青岛市市南区东海西路
28号龙翔广场东座
5层
法定代表人:姜晓林
联系人:焦刚
联系电话:0531-89606166
?#22836;?#30005;话:95548
网址:sd.citics.com
20信达证券股份有限公司
注册(办公)地址?#32597;本?#24066;西城区?#36136;?#21475;大

9号院
1号楼
法定代表人:张志刚
联系人:尹旭航
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
?#22836;?#30005;话:95321
网址:www.cindasc.com
21华融证券股份有限公司
注册地址?#32597;本?#24066;西城区金融大街
8号
办公地址?#32597;本?#24066;朝阳区朝阳门北大街
18号
中国人保寿险大厦
12-18层
法定代表人:祝?#23383;?br /> 基金业务联系人?#26680;?#29141;波
联系电话:010-85556048
传真:010-85556088
?#22836;?#30005;话:95390
网址:www.hrsec.com.cn
22华西证券股份有限公司
注册地址?#26680;?#24029;省成都市高新区天府二街
198号华西证券大厦
办公地址?#26680;?#24029;省成都市高新区天府二街
198号华西证券大厦
法定代表人:杨?#20339;?br /> 联系人:谢国梅
联系电话:010-52723273
?#22836;?#30005;话:95584
网址:www.hx168.com.cn


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23长江证券股份有限公司
注册地址:武汉?#34892;?#21326;路特
8号长江证券

法定代表人:李新华
联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
?#22836;?#30005;话:95579或
4008-888-999
网址:www.95579.com
24世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道
7088号招
商银行大厦
40/42层
办公地址:深圳市福田区深南大道
7088号招
商银行大厦
40/42层
法定代表人:姜昧军
联系人?#21644;?#38639;
联系电话:0755-83199511
?#22836;?#30005;话:4008323000
网址:www.csco.com.cn
25东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街
6666号
办公地址:长春市生态大街
6666号
法定代表人:李福春
联系人:安?#24050;?br /> 联系电话:0431-85096517
?#22836;?#30005;话:95360
网址:www.nesc.cn
26上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路
213号
7楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路
213号久
事商务大厦
7楼
法定代表人:李俊杰
联系人:邵珍珍
联系电话:021-53686888
传真:021-53686100-7008
?#22836;?#30005;话:4008918918
网址:www.shzq.com
27江海证券有限公司
注册地址?#27721;?#40857;江省哈尔滨市香坊区赣水路
56号
办公地址?#27721;?#40857;江省哈尔滨市松北区创新三

833号
法定代表人:?#38498;?#27874;
联系人:姜志伟
电话:0451-87765732
传真:0451-82337279
?#22836;?#30005;话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn


南方卓享绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要


28国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一

8号
7-9层
办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融
一街
8号
7-9层
法定代表人:姚志勇
联系人:祁昊
联系电话:0510-82831662
?#22836;?#30005;话:95570
网址:www.glsc.com.cn
29东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路
1号
金源?#34892;?br /> 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路
1号
金源?#34892;?br /> 联系人:李荣
联系电话:0769-22115712
传真:0769-22115712
?#22836;?#30005;话:95328
网址:www.dgzq.com.cn
30渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济?#38469;?#24320;发区第二大街
42号写字楼
101室
办公地址:天津市南开区宾水西道
8号
法定代表人?#21644;?#26149;峰
联系人:蔡霆
电话:022-28451991
传真:022-28451892
?#22836;?#30005;话:400-651-5988
网址:www.ewww.com.cn
31平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田?#34892;?#21306;金田路
4036号
荣超大厦
16-20层
办公地址:深圳市福田?#34892;?#21306;金田路
4036号
荣超大厦
16-20层
法定代表人?#27721;?#20043;江
联系人:王阳
联系电话:021-38637436
?#22836;?#30005;话:95511-8
网址:stock.pingan.com
32国都证券股份有限公司
注册地址?#32597;本?#24066;东城区东直门南大街
3号
国华投资大厦
9层
10层
办公地址?#32597;本?#24066;东城区东直门南大街
3号
国华投资大厦
9层
10层
联系人:?#20973;?br /> 电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
?#22836;?#30005;话:400-818-8118


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网址:www.guodu.com
33东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州工业园区星阳街
5号
办公地址:苏州工业园区星阳街
5号
法定代表人:范力
联系人:?#36739;?br /> 电话:0512-62938521
传真:0512-65588021
?#22836;?#30005;话:95330
网址:www.dwzq.com.cn
34广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路
5号广州
国际金融?#34892;?#20027;塔
19楼、20楼
办公地址:广州市天河区珠江西路
5号广州
国际金融?#34892;?#20027;塔
19楼、20楼
法定代表人?#27721;?#20239;云
联系人:?#20309;?br /> 联系电话:95396
?#22836;?#30005;话: 95396
网址:www.gzs.com.cn
35南京证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路
389号
办公地址:南京市江东中路
389号
法定代表人:歩国旬
联系人?#21644;?#19975;君
联系电话:025-58519523
?#22836;?#30005;话:95386
网址:www.njzq.com.cn
36华安证券股份有限公司
注册地址:?#19981;?#30465;合肥市政务文化新区天鹅
湖路
198号
办公地址:?#19981;?#30465;合肥市政务文化新区天鹅
湖路
198号财智?#34892;?
B1座
法定代表人:章宏韬
联系人:范超
联系电话:0551-65161821
?#22836;?#30005;话:95318
网址:www.hazq.com
37红塔证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市?#26412;?#36335;
155号附
1号红塔大厦
9楼
办公地址:云南省昆明市?#26412;?#36335;
155号附
1号红塔大厦
9楼
法定代表人:况雨林
联系人:高国泽
联系电话:0871-63577946
?#22836;?#30005;话:956060
网址:http://www.hongtastock.com
38浙商证券股份有限公司办公地址?#27721;?#24030;市江干区五星路
201号浙商


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证券大楼
法定代表人:吴承根
联系人:陈姗姗
电话:021-80108643
传真:021-80106010
?#22836;?#30005;话:95345
网址:www.stocke.com.cn
39华宝证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸?#36164;?#39564;区世
纪大道
100号
57层
办公地址:中国(上海)自由贸?#36164;?#39564;区世
纪大道
100号
57层
法定代表人:陈林
联系人:刘闻川
电话:021-20657517
传真:021-68408217-7517
?#22836;?#30005;话:4008209898
网址:www.cnhbstock.com
40山西证券股份有限公司
注册地址:山西省太原市府西街
69号山西国
际贸易?#34892;?#19996;塔楼
办公地址:山西省太原市府西街
69号山西国
际贸易?#34892;?#19996;塔楼
法定代表人?#27721;?#24013;
联系人:郭熠
联系电话:0351-8686659
?#22836;?#30005;话:400-666-1618,95573
网址:www.i618.com.cn
41第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路
115号投行
大厦
20楼
办公地址:深圳市福田区福华一路
115号投行
大厦
18楼
法定代表人:刘学民
联系人:王叔胤
联系电话:0755-23838776
?#22836;?#30005;话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
42华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路
157号新天地大厦
7、8层
办公地址:上海市浦东新区陆?#26131;?/a>环路
1088号
招商银行大厦
18楼
法定代表人:黄金琳
联系人?#21644;?#34425;
电话:021-20655183
传真:021-20655196
?#22836;?#30005;话:96326(福建省外请先拨
0591)


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网址:www.hfzq.com.cn
43中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强
高新发展大楼
7?#24682;?层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强
高新发展大楼
7层
法定代表人:黄扬录
联系人:罗艺琳
联系电话:0755-82570586
?#22836;?#30005;话:95329
网址:http://www.zszq.com
44国海证券股份有限公司
注册地址:广西省桂?#36136;?#36741;星路
13号
办公地址:广东省深圳市福田区竹子林四路
光大银行大厦
3F
法定代表人?#27721;未好?br /> 联系人?#21495;?#23391;宇
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
?#22836;?#30005;话:95563
网址:http://www.ghzq.com.cn
45中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路
10号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路
10号
法定代表人:菅明军
联系人:程月艳李?#38395;?br /> 电话:0371-69099882
传真:0371-65585899
?#22836;?#30005;话:95377
网址:www.ccnew.com
46西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑
8号
法定代表人:廖庆轩
联系人:周青
联系电话:023-63786633
?#22836;?#30005;话:4008096096
网址:www.swsc.com.cn
47德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路
510号南半

9楼
办公地址:上海市浦东新区福山路
500号城
建国?#25163;行?
26楼
法定代表人:武晓春
联系人:刘熠
电话:021-68761616
传真:021-68767032
?#22836;?#30005;话:4008888128
网址:www.tebon.com.cn
48中航证券有限公司注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道


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1619号国际金融大厦
A座
41楼
办公地址?#32597;本?#24066;朝阳区望京东园四区
2号
中航资本大厦
35层
法定代表人?#21644;?#26195;峰
联系人?#21644;?#32043;雯
电话:010-59562468
传真:010-59562637
?#22836;?#30005;话:95335
网址:http://www.avicsec.com/
49国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大

1115号?#26412;?#38134;行南昌分行营业大楼
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大

1115号?#26412;?#38134;行大楼
法定代表人:徐丽峰
联系人:占文驰
联系电话:0791-86283372
?#22836;?#30005;话:4008222111
网址:www.gszq.com
50中国国际金融股份有限公司
注册地址?#32597;本?#24066;建国门外大街
1号国贸大

2座
27层及
28层
办公地址?#32597;本?#24066;建国门外大街甲
6号
SK大

联系人:杨涵宇
联系电话:010-65051166
?#22836;?#30005;话:400-910-1166
网址:www.cicc.com.cn
51大同证券有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街
15号桐城中央
21层
办公地址:山西省太原市长治路
111号山西
世?#25345;行?
A座
F12、F13
法定代表人:董祥
联系人:薛津
电话:0351-4130322
传真:0351-4192803
?#22836;?#30005;话:4007121212
网址:http://www.dtsbc.com.cn
52东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路
23号投资
广场
18楼
办公地址:上海市浦东新区东方路
1928号东
海证券大厦
法定代表人:赵俊
联系人?#21644;?#19968;彦
?#22836;?#30005;话:95531;400-888-8588
网址:www.longone.com.cn


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53西部证券股份有限公司
注册地址:陕西省西安市东新街
319号
8幢
10000室
办公地址:陕西省西安市东新街
319号
8幢
10000室
法定代表人:徐朝晖
联系人:梁承华
电话:029-87211526
传真:029-87211478
?#22836;?#30005;话:95582
网址:http://www.westsecu.com/
54新时代证券股份有限公司
注册地址:?#26412;?#24066;海淀区北三环西路
99号院
1号楼
15层
1501
办公地址:?#26412;?#24066;海淀区北三环西路
99号院
1号楼
15层
1501
法定代表人:叶顺德
联系人:田芳芳
联系电话:010-83561146 
?#22836;?#30005;话:95399
网址:www.xsdzq.cn
55瑞银证券有限责任公司
注册地址?#32597;本?#24066;西城区金融大街
7号英蓝
国际金融?#34892;?
12?#24682;?5层
办公地址?#32597;本?#24066;西城区金融大街
7号英蓝
国际金融?#34892;?
12?#24682;?5层
法定代表人:程宜荪
联系人:冯爽
联系电话:010-58328373
?#22836;?#30005;话:400-887-8827
网址:www.ubssecurities.com
56金元证券股份有限公司
注册地址:海口市南宝路
36号证券大厦
4楼
办公地址:深圳市深南大道
4001号时代金融
?#34892;?
17层
法定代表人?#21644;?#20316;义
联系人:刘萍
联系电话:0755-83025693
?#22836;?#30005;话:95372
网址:www.jyzq.cn
57万联证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江东路
11号高德
置地广场
F栋
18、19层
办公地址:广州市天河区珠江东路
13号高德
置地广场
E栋
12层
法定代表人:张建军
联系人:?#19990;?br /> 联系电话:020-38286026
?#22836;?#30005;话:400-8888-133


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网址:www.wlzq.cn
58国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街
95号
办公地址:成都市东城根上街
95号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪、贾鹏
联系电话:028-86690057、028-86690058
传真:028-86690126
?#22836;?#30005;话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
59财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段
80号?#31243;?#22269;
际财富?#34892;?
26楼
办公地址:长沙市芙蓉中路二段
80号?#31243;?#22269;
际财富?#34892;?
26楼
法定代表人:刘宛晨
联系人:郭静
联系电话:0731-84403347
?#22836;?#30005;话:
95317
网址:www.cfzq.com
60恒泰证券股份有限公司
注册地址?#27721;?#21644;浩特市赛罕区?#38450;?#24029;大街东
方君座
D座
14层
办公地址?#27721;?#21644;浩特市赛罕区?#38450;?#24029;大街东
方君座
D座
14层
法定代表人?#21495;?#20171;民
联系人:熊丽
?#22836;?#30005;话:4001966188
网址:www.cnht.com.cn
61华龙证券股份有限公司
注册地址:兰州市城关区东岗西路
638号兰
州财富?#34892;?
21楼
办公地址:兰州市城关区东岗西路
638号
19楼
法定代表人:陈牧原
联系人:?#29420;?br /> 电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
?#22836;?#30005;话:95368
网址:www.hlzq.com
62华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路
4018号安联
大厦
28层
A01、B01(b)单元
办公地址:上海?#34892;?#27719;区肇?#27494;?#36335;
750号
法定代表人:俞洋
联系人:杨莉娟
电话:021-54967552
传真:021-54967032
?#22836;?#30005;话:021-32109999;029-68918888;


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4001099918
网址:www.cfsc.com.cn
63国融证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特?#34892;?#22478;区锡林南

18号
办公地址?#32597;本?#24066;西城区?#36136;?#21475;大街
1号长
安兴融?#34892;?#35199;座
11层
法定代表人:张智河
联系人:虞哲维
?#22836;?#30005;话:400-660-9839
网址:www.grzq.com
64五矿证券有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路
4028号荣超
经?#25345;行?#21150;公楼
47层
01单元
办公地址:深圳市福田区金田路
4028号荣超
经?#25345;行?#21150;公楼
47层
01单元
法定代表人:赵立功
联系人:马国栋
电话:0755-82560892
传真:0755-82545500
?#22836;?#30005;话:40018-40028
网址:www.wkzq.com.cn
65大通证券股份有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路
129号大连国际金融?#34892;?
A座-大连期货大厦
38、39层
办公地址:大连市沙河口区会展路
129号大
连期货大厦
39层
法定代表人:赵玺
联系人:谢立军
电话:0411-39991807
传真:0411-39991833
?#22836;?#30005;话:4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
66天相投资?#23435;?#26377;限公司
注册地址?#32597;本?#24066;西城区金融街
19号富凯大

B座
701
办公地址?#32597;本?#24066;西城区新街口外大街
28号
C座
5层
法定代表人:林义相
联系人:?#38450;?br /> ?#22836;?#30005;话:010-66045678
传真:010-66045518
网址:http://www.txsec.com
公司基金网网址:http://jijin.txsec.com/
67联讯证券股份有限公司
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三
路惠州广播电?#26377;?#38395;?#34892;?#19977;、四楼
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三


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路惠州广播电?#26377;?#38395;?#34892;?#19977;、四楼
法定代表人:徐刚
联系人:郭晴
电话:0752-2119391
传真:0752-2119369
?#22836;?#30005;话:95564
网址:www.lxzq.com.cn
68东兴证券股份有限公司
注册地址?#32597;本?#24066;西城区金融大街
5号新盛
大厦
B座
12、15层
办公地址?#32597;本?#24066;西城区金融大街
5号新盛
大厦
B座
12、15层
法定代表人?#20309;?#24198;华
联系人?#21512;?#38160;和志鹏
电话:010-66559079/010-66559371
传真:010-66555133
?#22836;?#30005;话:95309
网址:www.dxzq.net
69开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路
1号都市之

B座
5层
办公地址:西安市高新区锦业路
1号都市之

B座
5层
法定代表人:李刚
联系人:张?#26080;?br /> 电话:029-63387289
传真:029-88365835
?#22836;?#30005;话:95325
网址:www.kysec.cn
70中邮证券有限责任公司
注册地址:陕西省西安市唐延路
5号陕西邮
政信息大厦
9~11层
办公地址?#32597;本?#24066;东城区珠市口东大街
17号
法定代表人:丁奇文
联系人:吉亚利
电话:010-67017788-9104
传真:010-67017788-9696
?#22836;?#30005;话:4008888005
网址:www.cnpsec.com
71太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市青年路
389号志远
大厦
18层
办公地址?#32597;本?#24066;西城区?#38381;?#21271;街九号华远
企业号
D座三单元
法定代表人:李长伟
联系人?#21644;?#23143;
电话:010-88695182
传真:010-88321763


南方卓享绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要


?#22836;?#30005;话:400-665-0999
网址:www.tpyzq.com
72宏信证券有限责任公司
注册地址?#26680;?#24029;省成都市锦江区人民南路二

18号川信大厦
10楼
办公地址?#26680;?#24029;省成都市锦江区人民南路二

18号川信大厦
10楼
法定代表人:吴玉明
联系人:张鋆
电话:010-64083702
传真:028-86199382
?#22836;?#30005;话:4008366366
网址:www.hxzq.cn
73天风证券股份有限公司
注册地址?#27721;?#21271;省武汉市东湖新?#38469;?#24320;发区
关东园路
2号高科大厦四楼
办公地址?#27721;?#21271;省武汉市武昌区中南路
99号保利广场
A座
48楼
法定代表人:余磊
联系人:程晓英
电话:18064091773
传真:
?#22836;?#30005;话:4008005000或
95391
网址:www.tfzq.com
74首创证券有限责任公司
注册地址?#32597;本?#24066;西城区德胜门外大街
115号德胜尚城
E座
办公地址?#32597;本?#24066;西城区德胜门外大街
115号德胜尚城
E座
法定代表人:毕劲松
联系人:刘宇
电话:010-59366070
传真:010-59366055
?#22836;?#30005;话:400-620-0620
网址:www.sczq.com.cn
75联储证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道南侧金地
?#34892;?#22823;厦
9楼
办公地址:上海市浦东新区陆?#26131;?/a>环路
333号金砖大厦
8楼
法定代表人:?#26469;?#21355;
联系人:丁?#36745;?br /> 电话:010-86499427
传真:010-86499401
?#22836;?#30005;话:400-620-6868
网址:www.lczq.com
76川财证券有限责任公司
注册地址:中国(四川)自由贸?#36164;?#39564;区成
都市高新区交子大道
177号中海国?#25163;行?br />

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B座
17楼
办公地址:中国(四川)自由贸?#36164;?#39564;区成
都市高新区交子大道
177号中海国?#25163;行?
B座
17楼
法定代表人?#22909;?#24314;军
联系人:匡婷
电话:028-86583053
传真:028-86583002
?#22836;?#30005;话:95105118
网址:www.cczq.com
77?#34892;?#24314;投期货有限公司
注册地址:重庆市渝中区中山三路
107号上
站大楼平街
11-B,名义层
11-A,8-B4,9B
、C
办公地址?#27827;?#20013;区中山三路
107号?#38505;?#22823;楼
平街
11-B,名义层
11-A,8-B4,9-B、C
法定代表人?#21495;?#25991;德
联系人?#21644;?#24651;
电话:021-68762007
传真:021-68763048
?#22836;?#30005;话:400-8877-780
网址:www.cfc108.com
78?#34892;?#26399;货有限公司
注册地址:深圳市福田区?#34892;?#19977;路
8号卓越
时代广场(二期)北座
13层
1301-1305室、
14层
办公地址:深圳市福田区?#34892;?#19977;路
8号卓越
时代广场(二期)北座
13层
1301-1305室、
14层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
电话:010-60833754
传真:0755-83217421
?#22836;?#30005;话:400-990-8826
网址:http://www.citicsf.com
79阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:海南省三亚市迎宾路
360-1号三
亚阳光金融广场
16层
办公地址?#32597;本?#24066;朝阳区朝外大街乙
12号
1号楼昆泰国际大厦
12层
法定代表人:李科
联系人?#21644;?#30922;
电话:
010-59053660
传真:
010-59053700
?#22836;?#30005;话:95510
网址:http://fund.sinosig.com
80弘业期货股份有限公司注册地址:南京市秦淮区中华路
50号


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办公地址:南京市秦淮区中华路
50号弘业
大厦
2-10楼
法定代表人:周剑秋
联系人?#26680;?#26397;旺
电话:025-52278870
传真:025-52250114
?#22836;?#30005;话:4008281288
网址:www.ftol.com.cn
81华泰期货有限公司
注册地址:广州?#24615;?#31168;区东风东路
761号丽
丰大厦
20?#24682;?9层
04单元
办公地址:广州?#24615;?#31168;区东风东路
761号丽
丰大厦
20?#24682;?9层
04单元
法定代表人:吴祖芳
联系人:张慧敏
电话:0755-23887931
传真:0755-82777490
?#22836;?#30005;话:4006280888
网址:http://www.htfc.com/
82诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路
360弄
9号
3724室
办公地址:上海市杨浦区秦?#23454;?#36335;
32号
c栋
法定代表人?#21644;?#38745;波
联系人:李娟
电话:021-80359127
传真:021-38509777
?#22836;?#30005;话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
83
深圳众禄基金销售股份有限公

注册地址:深圳?#26032;?#28246;区梨园路物资控股置
地大厦
8楼
办公地址:深圳?#26032;?#28246;区梨园路
8号
HALO广场
4楼
法定代表人:薛峰
联系人:龚江江
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
?#22836;?#30005;话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
84上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路
196号
26号

2楼
41号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路
1118号
鄂尔多斯国际大厦
903~906室;上海市虹口
区欧阳路
196号(法?#35760;?#21019;意园)26号楼
2楼
法定代表人:杨文斌


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联系人:张茹
电话:021-20613999
传真:021-68596916
?#22836;?#30005;话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
85
蚂蚁(杭州)基金销售有限公

注册地址:浙江省杭州市余杭区五常?#20540;?#25991;
一西路
969号
3幢
5层
599室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路
18号
黄龙时代广场
B座
6F
法定代表人:祖国明
联系人?#27721;?#29233;彬
?#22836;?#30005;话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
86上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路
526号
2幢
220室
办公地址:上海市浦东新区东方路
1267号
11层
法定代表人:张跃伟
联系人:邱燕芳
电话:021-20691831
传真:021-20691861
?#22836;?#30005;话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
87上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海?#34892;?#27719;区龙田路
190号
2号

2层
办公地址:上海?#34892;?#27719;区宛平南路
88号金座
大楼(东方财富大厦)
法定代表人:其实
联系人?#21495;?#19990;友
电话:021-54509977
传真:021-64385308
?#22836;?#30005;话:95021 / 4001818188
网址:www.1234567.com.cn
88
?#26412;┱购?#22522;金销售股份有限公

注册地址?#32597;本?#24066;顺义区后沙峪镇安富街
6号
办公地址?#32597;本?#24066;朝阳区安苑路
15-1号?#23454;?br /> 新闻大厦西侧楼
6层
联系人:李晓芳
电话:010-59601366-7167
?#22836;?#30005;话:4008188000
网址:www.myfund.com
89浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂
大厦
903室
办公地址?#27721;?#24030;市余杭区五常?#20540;?#21516;顺街


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18号同花顺大楼
4层
法定代表人:凌?#31216;?br /> 联系人:吴强
电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
?#22836;?#30005;话:4008-773-772
网址:www.5ifund.com
90
?#26412;?#20013;期时代基金销售有限公

注册地址?#32597;本?#24066;朝阳区建国门外光华路
14号
1幢
11层
1103号
办公地址?#32597;本?#24066;朝阳区光华路
16号中期大

2层
法定代表人:姜新
联系人:尹庆
电话:010-65807865
传真:010-65807864
?#22836;?#30005;话:010-65807609
网址:http://www.cifcofund.com
91?#33267;?#22522;金销售有限公司
注册地址?#32597;本?#24066;朝阳区望京东园四区
13号

A座
9层
908室
办公地址?#32597;本?#24066;朝阳区望京浦项?#34892;?
A座
9层
04-08
法定代表人:聂婉君
联系人:李艳
电话:010-59497361
传真:010-64788016
?#22836;?#30005;话:400-876-9988
网址:www.zscffund.com
92和讯信息科技有限公司
注册地址?#32597;本?#24066;朝阳区朝外大街
22号泛利
大厦
10层
办公地址?#32597;本?#24066;朝阳区朝外大街
22号泛利
大厦
10层
法定代表人?#21644;?#33673;
联系人:陈慧慧
电话:010-85657353
传真:010-65884788
?#22836;?#30005;话:4009200022
网址:licaike.hexun.com
93
宜信普泽(?#26412;?#22522;金销售有
限公司
注册地址?#32597;本?#24066;朝阳区建国路
88号
9号楼
15层
1809
办公地址?#32597;本?#24066;朝阳区建国路
88号
SOHO现代城
C座
1809
法定代表人:戎兵
联系人?#20309;?#26216;
电话:010-52413385


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传真:010-85894285
?#22836;?#30005;话:4006099200
网址:www.yixinfund.com
94浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址?#27721;?#24030;市拱墅区登云路
45号(锦昌
大厦)1幢
10楼
1001室
办公地址?#27721;?#24030;市拱墅区登云路
43号金诚集
团(锦昌大厦)13楼
法人:徐黎云
联系人:来舒岚
电话:0571-88337888
传真:0571-88337666
?#22836;?#30005;话:400-068-0058
网址:www.jincheng-fund.com
95泛华普益基金销售有限公司
注册地址?#26680;?#24029;省成都市成华区建设路
9号
高地?#34892;?
1101室
办公地址?#26680;?#24029;省成都市成华区锦江区东大

99号平安金融?#34892;?
1501室
法定代表人:于海锋
联系人:陈金红
电话:18591999779
传真:028-84252474-801
?#22836;?#30005;话:400-8588588
网址:http://www.puyifund.cn
96嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道
8号
B座
46楼
06-10单元
办公地址:上海市浦东新区世纪大道
8号
B座
46楼
06-10单元
法定代表人:赵学军
联系人:景琪
电话:021-20289890
传真:021-20280110
?#22836;?#30005;话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
97
深圳?#34892;?#20848;德证券投资咨询有
限公司
注册地址:深圳市福田区福田?#20540;?#27665;田路
178号华融大厦
27层
2704
办公地址?#32597;本?#24066;西城区宣武门外大街
28号
富卓大厦
7层
法定代表人?#27721;?#24344;
联系人:文雯
电话:010-83363101
传真:010-83363072
?#22836;?#30005;话:400-166-1188
网址:https://8.jrj.com.cn
98?#26412;?#24658;天明泽基金销售有限公注册地址?#32597;本?#24066;经济?#38469;?#24320;发区宏达北路


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10号五层
5122室
办公地址?#32597;本?#24066;朝阳区东三环北路甲
19号
SOHO?#38382;⒅行?
30层
3001室
法定代表人:周斌
联系人?#27721;?#33395;红
电话:13910678503
传真:010-57756199
?#22836;?#30005;话:4008980618
网址:www.chtwm.com
99?#26412;?#38065;景基金销售有限公司
注册地址?#32597;本?#24066;海淀区丹棱街
6号
1幢
9层
1008-1012
办公地址?#32597;本?#24066;海淀区丹棱街
6号
1幢
9层
1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:李超
电话:010-56200948
传真:010-57569671
?#22836;?#30005;话:400-893-6885
网址:www.qianjing.com
100
?#26412;?#21019;金启富基金销售有限公

注册地址?#32597;本?#24066;西城区民丰胡同
31号
5号楼
215A
办公地址?#32597;本?#24066;西城区?#23383;?#22346;东街
2号
经济日报社综合楼
A座
712室
法定代表人:梁蓉
联系人?#20309;?#32032;清
电话:010-66154828-8006
传真:010-63583991
?#22836;?#30005;话:400-6262-818
网址:www.5irich.com
101海银基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸?#36164;?#39564;区银城中

8号
402室
办公地址:上海市浦东新区银城中路
8号
4楼
法定代表人:惠晓川
联系人:刘晖
电话:021-60206991
传真:021-80133413
?#22836;?#30005;话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com
102上海大智慧基金销售有限公司
注册地址:上海浦东杨高南路
428路
1号楼
10-11层
办公地址:上海浦东杨高南路
428路
1号楼
10-11层
法定代表人:申健


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联系人:张蜓
电话:021-20219988(35346)
传真:021-20219923
?#22836;?#30005;话:021-20219931
网址:http://www.wg.com.cn
103上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸?#36164;?#39564;区富
特北路
277号
3层
310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路
518号
8座
3层
法定代表人:尹彬彬
联系人:陈东
电话:021-52822063
传真:021-52975270
?#22836;?#30005;话:400-166-6788
网址:http://www.66liantai.com
104上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路
5475号
1033室
办公地址:上海市虹口区东大名路
1098号浦
江国际金融广场
18层
法定代表人:李兴春
联系人:?#20262;?#26126;
电话:18516109631
传真:021-61101630
?#22836;?#30005;话:95733
网址:www.leadfund.com.cn
105汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路
100号
19层
上海市黄浦区中山南路
100号金外滩国际广

19楼
法定代表人:金佶
联系人:?#30053;?#21321;
电话:021-33323999
传真:021-33323837
?#22836;?#30005;话:400-821-3999
网址:http://tty.chinapnr.com
106厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址?#21512;?#38376;市思明区鹭江道
2号第一广

1501-1504
办公地址?#21512;?#38376;市思明区鹭江道
2号第一广

1501-1504
法定代表人:陈洪生
联系人:梁云波
电话:0592-3122757
传真:0592-3122701
?#22836;?#30005;话:400-918-0808


南方卓享绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要


网址:www.xds.com.cn
107上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆?#26131;?/a>环路
1333号
14楼
09单元
办公地址:上海市浦东新区
陆?#26131;?/a>环路
1333号
14楼
法定代表人?#21644;?#20043;光
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
?#22836;?#30005;话:4008219031
网址:www.lufunds.com
108?#26412;?#21152;和基金销售有限公司
注册地址?#32597;本?#24066;西城区车公庄大街
4号
5号楼
1层
办公地址?#32597;本?#24066;西城区
金融街
11号
703
法定代表人:徐福贺
联系人:张巍
电话:010-5086 6176
传真:010-5086 6173
?#22836;?#30005;话:400-600-0030
网址:www.bzfunds.com
109?#26412;?#34425;点基金销售有限公司
注册地址?#32597;本?#24066;朝阳区工人体育场北路甲
2号裙房
2层
222单元
办公地址?#32597;本?#24066;朝阳区工人体育场北路甲
2号裙房
2层
222单元
法定代表人:郑毓栋
联系人:陈铭洲
电话:
010-65951887
?#22836;?#30005;话:400-618-0707
网址:www.hongdianfund.com
110
?#26412;?#26032;浪?#36136;?#22522;金销售有限公

注册地址?#32597;本?#24066;海淀区东北旺西路中关村
软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科
?#26032;?
5层
518室
办公地址?#32597;本?#24066;海淀区东北旺西路中关村
软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科
?#26032;?
5层
518室
法定代表人:李昭琛
联系人:吴翠
电话:010-60619607
?#22836;?#30005;话:010-62675369
网址:http://www.xincai.com
111珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路
6号
105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东
1号保
利国际广场南塔
12楼
1201-1203室


南方卓享绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要


法定代表人:肖雯
联系人:邱湘湘
电话:020-89629099
传真:020-89629011
?#22836;?#30005;话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
112深圳富济基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区福田?#20540;?#23703;厦社区
金田路
3088号中洲大厦
3203A单元
办公地址:深圳市福田区福田?#20540;?#23703;厦社区
金田路
3088号中洲大厦
3203A单元
法定代表人:刘鹏宇
联系人:刘勇
电话:0755-83999907-8814
传真:0755-83999926
?#22836;?#30005;话:0755-83999907
网址:www.fujifund.cn
113
?#26412;?#21776;鼎耀华基金销售有限公

注册地址?#32597;本?#24066;延庆县延庆经济开发区百
泉街
10号
2栋
236室
办公地址?#32597;本?#24066;朝阳区建国门外大街
19号
A座
1505室
法定代表人:张冠宇
联系人?#21644;?#20029;敏
电话:010-85932810
?#22836;?#30005;话:400-819-9868
网址:https://www.tdyhfund.com
114
上海凯石财富基金销售有限公

注册地址:上海市黄浦区西藏南路
765号
602-115室
办公地址:上海市黄浦区?#24433;?#19996;路
1号凯石
大厦
4楼
法定代表人:陈?#28059;?br /> 联系人:高皓辉
电话:021-63333389-230
传真:021-63333390
?#22836;?#30005;话:4006-433-389
网址:
www.vstonewealth.com
115大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路
222号南
京奥体?#34892;南?#20195;五项馆
2105室
办公地址:上海市浦东新区峨山路
505号东
方纯一大厦
15楼
法定代表人:袁顾明
联系人?#22909;险?#31038;
电话:15621569619
传真:021-20324199
?#22836;?#30005;话:400-928-2266/021-22267995


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网址:www.dtfunds.com
116
济安财富(?#26412;?#22522;金销售有
限公司
注册地址?#32597;本?#24066;朝阳区太阳宫中路
16号

1号楼
3层
307
办公地址?#32597;本?#24066;朝阳区太阳宫中路
16号

1号楼
3层
307
法定代表人:杨健
联系人:李海燕
电话:010-65309516
传真:010-65330699
?#22836;?#30005;话:400-673-7010
网址:http://www.jianfortune.com
117
中证金牛(?#26412;?#25237;资咨询有
限公司
注册地址?#32597;本?#24066;丰台区东管头
1号
2号楼
2-45室
办公地址?#32597;本?#24066;西城区宣武门外大街甲
1号新华社第三工作区
5F
法定代表人:钱昊旻
联系人?#26680;?#38639;
电话:010-59336519
传真:010-59336500
?#22836;?#30005;话:4008-909-998
网址:www.jnlc.com
118
鼎信汇金(?#26412;?#25237;资管理有
限公司
注册地址?#32597;本?#24066;海淀区太?#30053;?
3号楼
5层
521室
办公地址?#32597;本?#24066;海淀区太?#30053;?
3号楼
5层
521室
法定代表人:齐凌峰
联系人:阮志凌
电话:010-82050520
传真:010-82086110
?#22836;?#30005;话:400-158-5050
网址:www.9ifund.com
119?#26412;?#27719;成基金销售有限公司
注册地址?#32597;本?#24066;海淀区中关村大街
11号
1108
办公地址?#32597;本?#24066;海淀区中关村大街
11号
1108
法定代表人?#21644;蹺案?br /> 联系人?#21644;躡珂?br /> 电话:010-56282140
传真:010-62680827
?#22836;?#30005;话:4006199059
网址:www.hcjijin.com
120南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京?#34892;?#27494;区苏宁大道
1-5号
办公地址:南京?#34892;?#27494;区苏宁大道
1-5号
法定代表人:钱燕飞


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联系人?#21644;?#38155;
电话:025-66996699-887226
传真:025-66996699
?#22836;?#30005;话:95177
网址:www.snjijin.com
121
?#26412;?#24191;源达信投资管理有限公

注册地址?#32597;本?#24066;西城区新街口外大街
28号
C座六层
605室
办公地址?#32597;本?#24066;朝阳区望京东园四区浦项
?#34892;?
B座
19层
法定代表人:齐剑辉
联系人:姜英华
电话:4006236060
传真:010-82055860
?#22836;?#30005;话:4006236060
网址:www.niuniufund.com
122上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸?#36164;?#39564;区福
山路
33号
11楼
B座
办公地址:上海市浦东新区浦明路
1500号
万得大厦
11楼
法定代表人?#21644;?#24311;富
联系人:徐亚丹
电话:021-50712782
传真:021-50710161
?#22836;?#30005;话:400-821-0203
123?#26412;?#34507;卷基金销售有限公司
注册地址?#32597;本?#24066;朝阳区阜通东大街
1号院
6号楼
2单元
21层
222507
办公地址?#32597;本?#24066;朝阳区阜通东大街
1号院
6号楼
2单元
21层
222507
法定代表人:钟斐斐
联系人?#27721;罘?#33459;
电话:010-61840688
传真:010-61840699
?#22836;?#30005;话:4001599288
网址:https://www.danjuanapp.com
124上海云湾基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸?#36164;?#39564;区新
金桥路
27号、明月路
1257号
1幢
1层
1031
、103-2办公区
办公地址:中国(上海)自由贸?#36164;?#39564;区新
金桥路
27号、明月路
1257号
1幢
1层
1031
、103-2办公区
法定代表人:冯轶明
联系人?#21644;?#23425;
电话:021-20538888
传真:021-20538999


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?#22836;?#30005;话:400-820-1515
网址:www.zhengtongfunds.com
125
上海中正达广基金销售有限公

注册地址:上海?#34892;?#27719;区龙腾大道
2815号
302室
办公地址:上海?#34892;?#27719;区龙腾大道
2815号
302室
法定代表人:黄欣
联系人:戴珉微
电话:021-33768132
传真:021-33768132-802
?#22836;?#30005;话:400-6767-523
网址:www.zhongzhengfund.com
126南京途牛基金销售有限公司
注册地址:南京?#34892;?#27494;区玄武大道
699-1号
办公地址:南京?#34892;?#27494;区玄武大道
699-1号
法定代表人:宋时琳
联系人?#27721;?#26480;
电话:025-86853969-66727
?#22836;?#30005;话:4007-999-999
网址:http://jr.tuniu.com
127上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇?#25918;?#22253;公路
1800号
2号楼
6153室(上海泰和经济发展区)
办公地址:上海市昆明路
518号北美广场
A栋
1002-1003室
法定代表人?#21644;?#32724;
联系人:?#30563;?br /> 电话:
021-35385521
传真:021-55085991
?#22836;?#30005;话:400-820-5369
网址:www.jiyufund.com.cn
128
深圳市金斧子基金销售有限公

注册地址:深圳市南山区粤海?#20540;?#31185;技园中
区科苑路
15号科兴科学园
B栋
3单元
11层
1108
办公地址:深圳市南山区粤海?#20540;?#31185;技园中
区科苑路
15号科兴科学园
B栋
3单元
11层
1108
法定代表人:?#31561;?#20891;
联系人:刘昕霞
电话:0755-29330513
传真:0755-26920530
?#22836;?#30005;话:400-9302-888
网址:www.jfzinv.com
129?#26412;?#32943;特瑞基金销售有限公司注册地址?#32597;本?#24066;海淀区中关村东路
66号


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1号楼
22层
2603-06
办公地址?#32597;本?#24066;大兴区亦庄经济开发区科
创十一街
18号院京东总部
A座
17层
法定代表人:江卉
联系人:徐伯宇
电话:010-89188356
传真:010-89189566
?#22836;?#30005;话:95118
网址:jr.jd.com
130
上海华夏财富投资管理有限公

注册地址:上海市虹口区东大名路
687号
1幢
2楼
268室
办公地址?#32597;本?#24066;西城区金融大街
33号通泰
大厦
B座
8层
法定代表人?#22909;?#28142;平
联系人:仲秋玥
电话:010-88066632
传真:010-88066552
?#22836;?#30005;话:400-817-5666
网址:www.amcfortune.com
131大河财富基金销售有限公司
注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路
110134
号富中国际广场
1栋
20层
1.2号
办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路
110134
号富中国际广场
1栋
20层
1.2号
法定代表人?#21644;?#33659;
联系人?#21495;私?br /> 电话:0851-88405605
传真:0851-88405602
?#22836;?#30005;话:0851-88235678
网址:www.urainf.com
132和耕传承基金销售有限公司
注册地址:郑州市郑东新区东风南路东?#30340;?br /> 街北
6号楼
503
办公地址:郑州市郑东新区东风南路东?#30340;?br /> 街北
6号楼
503
法定代表人?#21644;?#26059;
联系人?#27721;不?br /> 电话:0371-85518396
传真:0371-85518397
?#22836;?#30005;话:4000-555-671
网址:
http://www.hgccpb.com/
133大连网金基金销售有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路
22号诺德大厦
2层
202室
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路
22号诺德大厦
2层
202室
法定代表人:卜勇


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?#22836;?#30005;话:4000-899-100
网址:http://www.yibaijin.com/
134
腾安基金销售(深圳)有限公

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
1号
A栋
201室(入驻深圳市前海商务秘书
有限公司)
办公地址:深圳市南山区海天二路
33号腾讯
滨海大厦
15楼
法定代表人:刘明军
联系人:谭广锋
电话:0755-86013388转
80618
传真:/
?#22836;?#30005;话:95017
网址:www.tenganxinxi.com
135
?#26412;?#30334;度百盈基金销售有限公

注册地址?#32597;本?#24066;海淀区?#31995;?#21313;街
10号
1幢
1层
101
办公地址?#32597;本?#24066;海淀区?#31995;?#20449;息路甲
9号
奎科科技大厦
法定代表人:?#21028;?#38451;
?#22836;?#30005;话:95055
网址:https://8.baidu.com/
?#26102;啵?00085
136本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布?#21335;?#20851;公告


3.2登记机构
名称:南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区莲花?#20540;?#30410;田路
5999号基金大厦
32-42楼
法定代表人:张海波
电话?#28023;?755)82763849
传真?#28023;?755)82763889
联系人:古和鹏


3.3出具法律意见书的律师事务所
名称:广东华瀚律师事务所
注册地址:深圳?#26032;?#28246;区笋岗东路
1002号宝安广场
A座
16楼
G.H室
负责人:李兆良
电话:(0755)82687860
传真:(0755)82687861
经办律师:戴瑞冬、付强


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3.4审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆?#26131;?/a>环路
1318号星展银行大厦
6楼
办公地址:上海市湖滨路
202号领展企业广场
2座普华永道?#34892;?
11楼
执行事务合伙人:李丹
联系人:曹阳
联系电话:021-23238888
传真:021-23238800
经办注册会计师:薛竞、曹阳


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§4基金名称

南方卓享绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金


§5基金的类型

混合型证券投资基金


§6基金的投资目标

灵活应用多种绝对收益策略对冲本基金?#21335;?#32479;性风险,寻求基金资产的长期稳健增值。



§7基金的投资范围

本基金投资于依法发行或上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具。具体包括:股?#20445;?#21253;含主板、?#34892;?#26495;、创业板及其他经中国证
监会核准上市的股?#20445;?#32929;指期货、权证,债券(包括国债、央行?#26412;蕁?#37329;融债券、企业
债券、公司债券、中期?#26412;蕁?#30701;期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、
政府支持债券、地方政府债、?#34892;?#20225;业私募债券、可转换债券等)、资产支持证券、债券
回购、银行存款等固定收益类资产以及现金,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具(但须符合中国证监会?#21335;?#20851;规定)。


本基金的投资组合比例为:本基金权益类空头头寸?#21215;?#20540;占本基金权益类多头头寸的
价值的比例范围在
80%—120%之间。其中:权益类空头头寸?#21215;?#20540;是指融券卖出的股票市
值、卖出股指期货的合约价值及卖出其他权益类衍生工具的合约价值的合计值;权益类多
头头寸?#21215;?#20540;是指买入持有的股票市值、买入股指期货的合约价值及买入其他权益类衍生
工具的合约价值的合计值。


开放期内的每个交易日日终,持有的买入期货合约价值和有价证券市值之和,不得超
过基金资产净值的
95%,封闭期内的每个交易日日终,持有的买入期货合约价值和有价证
券市值之和,不得超过基金资产净值的
100%。


开放期内,在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留?#21335;?#37329;或到期日在
一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的
5%。在封闭期内,本基金不受上述
5%?#21335;?#21046;。



南方卓享绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要


本基金不受证监会《证券投资基金参与股指期货交易指引》第五条第(一)项、第
(三)项、第(五)项及第(七)项?#21335;?#21046;。


如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品?#37073;?#22522;金管理人在履行?#23454;?#31243;序后,
可以将其纳入投资范围。



§8基金的投资策略

本基金力争通过合理判断市场走势,合理配置股票、股指期货、债券等投资工具的比
例,通过定量和定性相结合的方法精选个股,并通过卖出股指期货合约对冲股票组合的市
场风险,在尽量避免投资组合资产损失的前提下力争实现较为稳定的绝对回报。



1、资产配置策略

本基金资产配置策略主要是以宏观经济分析为重点,基于经济结构调整过程中相关政
策与法规的变化、证券市场环?#22330;?#37329;融市场利?#26102;?#21270;、经济运行周期、投?#25910;?#24773;绪以及证
券市场不同类别资产的风险/收益状况等,判断宏观经济发展趋势、政策导向和证券市场的
未来发展趋势,确定和构造合适的资产配置比例。


本基金的资产配置重点是对于股票现货和卖出股指期货合约价值之间的调配。为了实
?#27490;?#36991;股票市场系统性风险,获取较为稳定的绝对收益的目的,本基金权益类空头头寸的
价值占本基金权益类多头头寸?#21215;?#20540;的比例范围在
80%—120%之间。基金经理和风险管理
人员运用定性和定量方法分析投资组合、股票市场的风险水平以及资产类别间?#21335;?#23545;风险
水平,以风险调整后回报(risk-adjusted returns)的高低决定权益类资产的净敞口的比
例。



2、多头投资策略

本基金的多头策略有股票多头策略和股指期货多头策略,但现阶段主要以定量和定性
相结合的方法精选个股为主导策略,以获取稳定的超额收益(alpha)为股票投资的目标。


本基金通过定量和定性相结合的方法精选个股。主要需要考虑的方面包括上市公司治
理结构、核心竞争优势、议价能力、市场占有?#30465;?#25104;长性、盈利能力、运营效?#30465;?#36130;务结
构、现金流情况以及公司基本面变化等,并对上市公司的投资价值进行综合评价,精选具
有较高投资价值的上市公司构建多头组合。



3、空头工具投资策略

本基金现阶段主要通过卖出股指期货合约,对冲持有股票?#21335;?#32479;性风险。本基金在股
指期货投资中主要遵循?#34892;?#31649;理投资策略,根据风险管理的原则,主要采用流动性好、交
易活跃的期货合约,通过对现货和期货市场运行趋势的研究,结合股指期货定价模型寻求
其合理估值水平,与现货资产进行匹配,力争获得稳定的正向超额收益。



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为更好地控制市场风险,本基金将保持隔夜现金?#34892;裕∣vernight Dollar Neutral),
即每日收盘时股票现货与卖出的股指期货?#21215;?#20540;基本匹配。基于管理人对后市的预测分析,
上述比例可能有所偏离,但权益类空头头寸?#21215;?#20540;占本基金权益类多头头寸?#21215;?#20540;的比例
范围在
80%—120%之间。



4、其他绝对收益策略

本基金采用股指期货套利的对冲策略寻找和发?#36136;?#22330;中资产定价的偏差,捕捉绝对收
益机会。同时,本基金根据市场情况的变化,灵活运用其他绝对收益策略(如统计套利策
略、定向增发套利策略、大宗交易套利、并购套利策略等)策略提高资本的利用率,从而
提高绝对收益,达到投资策略的多元化以进一步降低本基金收益的波动。


(1)股指期货套利策略
股指期货套利策略是指积极发?#36136;?#22330;上如期货与现货之间、期货不同合约之间等?#21215;?br /> 差关?#25285;?#36827;行套利,以获取绝对收益。股指期货套利主要包括以下?#34903;?#26041;式:

①期现套利
期现套利过程中,由于股指期货合约价格与标的指数价格之间?#21215;?#24046;不断变动,套利
交?#21331;?#20197;通过捕捉该价差进而获利。


②跨期套利
跨期套利过程中,不同期货合约之间?#21215;?#24046;不断变动,套利交易通过捕捉合约间价差
进而获利。


(2)其他绝对收益策略
基金经理会实时关注市场的发展,前瞻性地运用其他绝对收益策略。

5、风险控制策略
本基金将采用多种风险控制策略和工具,对投资组合进行量化风险监测和控制。风险
的衡量主要是投资组合的风险价值(Value-at-Risk,简称
VaR)来衡量。VaR指在一定的
概率水平下(置信度),某一金融资产或证券组合在未来特定的一段时间内的最大可能损
失。VaR的特点是可以用来简单清晰的表示市场风险的大小,对于一般投?#25910;?#32780;言不需要
进行复?#25317;募?#31639;就能方便的对风险的大小进行评判。VaR不仅可以和其他风险管理方法一
样在事后衡量风险大小,可以在事前计算风险;不仅能计算单个金融工具的风险,还能计
算由多个金融工具组成的投资组合风险。资产管理人还将进行投资组合在较差环境下的压
力测试和各种情景分析,充分考虑并做好相应的止损准备。



6、债券投资策略

首先根据宏观经济分析、资金面动向分析和投资人行为分析判断未来利率期限结构变
化,并充分考虑组合的流动性管理的实?#26159;?#20917;,配置债券组合的久期和债券组合结构;其
次,结合信用分析、流动性分析、税收分析等综合影响确定债券组合的类属配置?#36745;?#27425;,
在上述基础上利用债券定价?#38469;酰?#36827;行个券选择,选择被低估的债券进行投资。在具体投


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资操作中,我们采用骑乘操作、放大操作、换券操作等灵活多样的操作方式,获取超额的

投资收益。



7、?#34892;?#20225;业私募债投资策略

由于?#34892;?#20225;业私募债券采取非公开方式发行和交易,并限制投资人数?#21487;?#38480;,整体流
动性相对较差。同时,受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性
较差的影响,整体的信用风险相对较高。?#34892;?#20225;业私募债券的这两个特点要求在具体的投
资过程中,应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为,投资该类债券的核心要点是分析和
跟踪发债主体的信用基本面,并综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素,确定
最终的投资决策。



8、权证投资策略

本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模
型寻求其合理估值水平,主要考虑运用的策略包括:杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护
策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策
略等。


基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风?#25307;?#29305;征,通过资产配置、品
种与类属选择,谨慎进行投资,?#38750;?#36739;稳定的当期收益。


今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻
求其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品?#37073;?#26412;基金将在履行适
当程序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。



§9基金业绩比较基准

本基金业绩比较基准:中国人民银行公布的同期一年期定期存款基准利率(税后)+2%

如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准,经基金管理人与基金托管人协
商,本基金可以在报中国证监会备?#36127;?#21464;更业绩比较基准并及时公告,且无需召开基金份
额持有人大会。



§10基金的风险收益特征

本基金为特殊的混合型基金,通过采用多种绝对收益策略剥离市场系统性风险,因此
相对股票型基金和一般的混合型基金其预期风险较小。而相对其业绩比较基准,由于绝对
收益策略投?#24335;?#26524;的不确定性,因此不能保证一定能获得超越业绩比较基准的绝对收益。



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§11基金投资组合报告

基金管理?#35828;?#33891;事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报
告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。


基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投?#25910;?#22312;做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。


本投资组合报告所载数据截至
2019年
3月
31日(未经审计)。



1.1报告期末基金资产组合情况
序号项目金额(元)
占基金总资产的比
例(%)
1权益投资
128,408,361.92 38.51
其中:股票
128,408,361.92 38.51
2基金投资
--
3固定收益投资
--
其中:债券
--
资产支持证

--
4贵金属投资
--
5金融衍生品投资
--
6买入返售金融资产
130,000,000.00 38.99
其中:买断式回购
的买入返售金融资

--
7银行存款和结算备
付金合计
62,080,640.33 18.62
8其他资产
12,922,502.56 3.88
9合计
333,411,504.81 100.00

1.2报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比


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例(%)
A农、林、牧、渔业
--
B采矿业
9,751,985.40 2.93
C制造业
23,836,325.93 7.16
D电力、热力、?#35745;?br /> 及水生产和供应业
662.58 0.00
E建筑业
5,701,244.00 1.71
F批发和零售业
--
G交通运输、?#25191;?#21644;
?#25910;?#19994;
4,430,334.00 1.33
H住宿和餐饮业
--
I信息传输、软件和
信息?#38469;?#26381;务业
2,213,405.09 0.66
J金融业
69,883,924.38 20.99
K房地产业
12,589,908.04 3.78
L租赁和商务服务业
572.50 0.00
M科学研究和?#38469;?#26381;
务业
--
N水利、环境和公共
设施管理业
--
O?#29992;?#26381;务、修理和
其他服务业
--
P教育
--
Q卫生和社会工作
--
R文化、体育和娱乐

--
S综合
--
合计
128,408,361.92 38.57

1.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。



1.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小?#21028;?#30340;前十名股票投资明细
序号股票代码股票名称数量(股)
公允价值
(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 600016民生银行
1,270,100 8,052,434.00 2.42
2 600340华夏幸福
243,902 7,565,840.04 2.27
3 601328交通银行
1,154,100 7,201,584.00 2.16
4 600585海螺水泥
184,400 7,040,392.00 2.11


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5 600519贵州茅台
8,197 7,000,156.03 2.10
6 601988中国银行
1,523,700 5,744,349.00 1.73
7 600000浦发银行
505,200 5,698,656.00 1.71
8 601229上海银行
470,100 5,631,798.00 1.69
9 601668中国建筑
841,100 5,147,532.00 1.55
10 600309万华化学
109,300 4,976,429.00 1.49

1.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。



1.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。



1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。



1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小?#21028;?#30340;前五名贵金属投资明

本基金本报告期末未持有贵金属。



1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。



1.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
代码名称持仓量(买
/卖)
合约市值
(元)
公允价值变
动(元)
风险说明
IH1904 IH1904 -150 -
127,899,000.
00
-
5,599,260.00
-
公允价值变动总额合计(元)
-


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5,599,260.00
股指期货投资本期收益(元)
-
6,219,876.92
股指期货投资本期公允价值变动(元)
-
5,831,183.08

1.9.2本基金投资股指期货的投?#25910;?#31574;
本基金在股指期货投资中主要遵循?#34892;?#31649;理投资策略,根据风险管理的原则,主要采
用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对现货和期货市场运行趋势的研究,结合股指期
货定价模型寻求其合理估值水平,与现货资产进行匹配,力争获得稳定的正向超额收益。



1.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.10.1本期国债期货投?#25910;?#31574;
无。



1.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。



1.10.3本期国债期货投资评价
无。



1.11投资组合报告附注
1.11.1声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是,还应对相
关证券的投资决策程序做出说明
报告期内基金投资的前十名证券除交通银行(证券代码
601328)、民生银行(证券代

600016)、浦发银行(证券代码
600000)、上海银行(证券代码
601229)外其他证券
的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的
情形。



1、交通银行(证券代码
601328)


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2018年
12月
8日交通银行公告,中国银行保险监督管理委员会根据《中华人民共和
银行业监督管理法》第
21条,第
33条,第
34条第
46条;《商业银行内部控制指引》第
4条,第
17条,第
23条,第
38条,第
46条,第
15条,第
5条;《中国银监会关于进一步推进
改革发展加强风险防范的通知》第
1条;《中国银监会关于进一步加强商业银行理财业务风
险管理有关问题的通知》第
6条;《中华人民共和国商业银行法》第
47条,第
74条,第
62条;《中国银监会办公厅关于加强信托公司房地产业务监管有关问题的通知》第
4条;
《中国银监会关于完善银行理财业务组织管理体系有关事项的通知》第
3条;《国务院关于
调整固定资产投资项目资本金比例的通知》第
2条,第
1条;《固定资产贷款管理暂行办法》

9条;《国务院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知》第
1条,第
3条;
《商业银行理财产品销售管理办法》第
13条,第
22条;中国银监会关于进一步加强商业银
行理财业务风险管理有关问题的通知》第
3条;《中国银监会关于规范商业银行理财业务投
资运作有关问题的通知》第
3条对公司公开处罚,罚款人民币
690万元。



2、民生银行(证券代码
600016)


2018年
12月
8日民生银行公告,中国银行保险监督管理委员会根据《商业银行授信
工作尽职指引》第
15条,第
28条;《流动资金贷款管理暂行办法》第
9条,第
13条;《固定
资产贷款管理暂行办法》第
7条,第
28条,第
30条,第
33条;《中华人民共和国银行业监督
管理法》第
21条,第
46条对公司公开处罚,罚款人民币
200万元。



3、浦发银行(证券代码
600000)


2018年
9月
30日浦发银行公告,中国银行业监督管理委员会盐城监管分局根据《中
华人民共和国银行业监督管理法》对公司公开处罚,罚款人民币
25万元。



4、上海银行(证券代码
601229)


2018年
11月
2日上海银行公告,中国银行业监督管理委员会上海监管局根据《中华
人民共和国银行业监督管理法》对公司公开处罚,罚款人民币
50万元。


对上述证券的投资决策程序的说明:本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法
律法规和公司制度的要求。



1.11.2声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是,
还应对相关股票的投资决策程序做出说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。



1.11.3其他资产构成
序号名称金额(元)

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1存出保证金
12,837,166.05
2应收证券清算款
46,030.93
3应收股利
-
4应收利息
39,305.58
5应收申购款
-
6其他应收款
-
7待摊费用
-
8其他
-
9合计
12,922,502.56

1.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有债券。



1.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。



§12基金业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
?#25910;?#22312;做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


阶段
份额净
值收益


份额净值
收益?#26102;?br /> 准差

业绩比较
基准收益


业绩比较
基准收益
?#26102;?#20934;差

①-③②-④
2016.05.092016.12.31
-0.50% 0.11% 2.26% 0.01% -2.76% 0.10%
2017.01.012017.12.31
3.01% 0.11% 3.42% 0.01% -0.41% 0.10%
2018.01.012018.12.31
-0.07% 0.16% 3.31% 0.01% -3.38% 0.15%
2019.01.012019.03.31
-0.57% 0.16% 0.79% 0.01% -1.36% 0.15%
自基金成立
1.84% 0.13% 10.13% 0.01% -8.29% 0.12%


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起至今
§13基金的费用概览


13.1与基金运作有关的费用
一、基金费用的种类


1、基金管理?#35828;?#31649;理费;
2、基金托管?#35828;?#25176;管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师?#36873;?#24459;师?#36873;?#35785;讼费和仲裁费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。



二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式


1、基金管理?#35828;?#31649;理费

基金管理?#35828;?#31649;理费为基金管理?#35828;?#22522;本管理费和基金管理?#35828;?#38468;加管理费之和。其
中,基金管理?#35828;?#22522;本管理费和基金管理?#35828;?#38468;加管理费计提方法、计提标准和支付方式
如下:

(1)基金管理?#35828;?#22522;本管理费
本基金的基本管理费按前一日基金资产净值的
1%年费率计提。基本管理?#35757;募?#31639;方法
如下:
H=E×1%÷当年天数
H为每日应计提的基金基本管理费
E为前一日的基金资产净值
基金基本管理费每日计算,逐日累计至每?#30053;履?#25353;月支付。经基金管理人与基金托

管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起
5个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付
日支付。


(2)基金管理?#35828;?#38468;加管理费
1)基金管理人可在同时满足以下条件的前提下,提取附加管理费:
①符合基金收益分配条件
②附加管理费是在每?#29615;?#38381;期的最后一个工作日计算并计提。按照
“新高法原则”提

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取超额收益的
10%作为附加管理费:即每次提取评价日提取附加管理费前的基金份额累计
净值必须超过以往提取评价日的最高基金份额累计净值、以往开放期期间最高基金份额累
计净值和
1的孰高者,管理人才能收取附加管理费,附加管理费按照下述公式计算并收取。


提取评价日?#22909;?#27425;基金封闭期的最后一个工作日


2)附加管理?#35757;募?#31639;方法和提取
在同时满足以上附加管理费提取条件的情况下,附加管理?#35757;募?#31639;方法为
附加管理费=(PA
.
PH
) .10% .
SA
其中:


PA为提取评价日提取附加管理费前的基金份额累计净值

PA =提取评价日基金份额净值.提取评价日的折算因子+

.(n) 第i次基金份额分红
.
第i次分红日的折算因子

i.1

PH为以往提取评价日的最高基金份额累计净值、以往开放期期间最高基金份额累计

净值和
1的孰高者,其中首次封闭期的PH为
1

SA
为提取评价日的基金份额=提取评价日基金总份额.提取评价日的折算因子


某日的折算因子为相应日期(包括当日)之前所有折算系数的乘积

折算系数=基金折算日除权前基金份额净值
.基金折算日除权后基金份额净值

附加管理费在每?#29615;?#38381;期的最后一个工作日计算并计提。经基金管理人与基金托管人
核对一致后,由基金托管人于次月首日起
5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管
理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支
付。



2、基金托管?#35828;?#25176;管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.25%的年费率计提。托管?#35757;募?#31639;方法如
下:


H=E×0.25%÷当年天数


H为每日应计提的基金托管费


E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每?#30053;履?#25353;月支付。经基金管理人与基金托管人
核对一致后,由基金托管人于次月首日起
5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托
管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支
付。


上述“一、基金费用的种类中第
3-8项费用?#20445;?#26681;据有关法规及相应协议规定,按


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费用实?#25163;?#20986;金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。


三、不列入基金费用?#21335;?#30446;

下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产

的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前?#21335;?#20851;费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用?#21335;?#30446;。


四、费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后,可按照基金发展情况,并根据法律法规规定和
基金合同约定调整基金管理费?#30465;?#22522;金托管费?#30465;?#22522;金销售服务费?#23454;?#30456;关费?#30465;?br />
基金管理人与基金托管人协商一致调低基金管理费?#30465;?#22522;金托管费?#30465;?#22522;金销售服务
费?#23454;确?#29575;,无需召开基金份额持有人大会。

基金管理人必须于新的费率实施日前在指定媒介上公告。


五、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。



13.2与基金销售有关的费用
1、本基金的申购费?#39318;?#39640;不高于
1.5%,?#23452;?#30003;购金额的增加而?#33729;酰?#22914;下表所示

申购金额(M)申购费率
M<100万
1.5%
100万
≤M<
500万
0.9%
500万
≤M<
1000万
0.3%
M≥1000万每笔
1,000元

投资人重复申购,须按每次申购所对应的费?#23454;?#27425;分别?#21697;选?br />

申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推?#24682;?#38144;售、登记
等各项费用。



2、本基金赎回费?#39318;?#39640;不超过
1.5%,随申请份额持有时间增加而?#33729;酢?#20855;体如下表
所示(其中
1年指
365天):

申请份额持有时间(N)赎回费率
N<7日
1.5%
7日
≤N<
30日
0.75%


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30日
≤N<
1年
0.5%
1年
≤N<
2年
0.3%
N≥2年
0

注:N为自然日。


对于开放期申购并在该开放期赎回的基金份额,由于开放期可能涵盖节假日或者周末,
因此该份额的持有时间可能出?#20013;?#20110;
7日或者大于
7日但是小于
30日的情况,对应的赎回
费?#24335;?#25353;照上述?#25165;?#25910;取。


投?#25910;?#21487;将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额
持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于
30日的基金份额所
收取的赎回费,赎回费用全额归入基金财产;对于持有期长于
30日但少于
3个月的基金份
额所收取的赎回费,赎回费用
75%归入基金财产;对于持有期长于
3个月但小于
6个月的
基金份额所收取的赎回费,赎回费用
50%归入基金财产;对于持有期长于
6个月的基金份
额所收取的赎回费,赎回费用
25%归入基金财产。



3、本基金的申购费?#30465;?#36174;回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确
定。基金管理人可以根据《基金合同?#36820;南?#20851;约定调整费率或收费方式,基金管理人最迟
应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。



4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的
情形下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠?#21335;?#20851;规则和流程详见基金管理人或
其他基金销售机构届时发布?#21335;?#20851;公告或通知。



§14对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施
的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:


1、在“重要提示”部分,对“重要提示”进行了更新。



2、在“基金管理人”部分,对“基金管理人概况”进行了更新,对“主要人员情况”

进行了更新。



3、在“基金托管人”部分,对“基金托管人”进行了更新。



4、在“相关服务机构”部分,对“销售机构”进行了更新,对“登记机构”进行了更
新。



5、在“基金的投资”部分,对“基金投资组合报告”进行了更新,对“基金业绩”进
行了更新。



6、在“基金份额持有人服务”部分,对“基金份额持有人服务”进行了更新。



7、在“其他应披露事项”部分,对“其他应披露事项”进行了更新。



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8、对部分其他表述进行了更新。


南方基金管理股份有限公司
2019年
6月
14日


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