[发行]南方基金管理股份有限公司:南方卓元:南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年第1号)

时间:2019年06月14日 14:35:41 中财网
南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


(2019年第
1号)

基金管理人:南方基金管理股份有限公司
基金托管人:北京银行股份有限公司
截止日: 2019年
05月
11日

重要提示

本基金经中国证监会
2016年
10月
8日证监许可[2016]2271号文注册募集。本基金的
基金合同于
2016年
11月
11日正式生效。


基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出
实?#24066;?#21028;断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。


本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投
资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金
投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成?#21335;?#32479;性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生
的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金投资?#34892;?br /> 企业私募债的风险,本基金的特定风险等,详见招募说明书“风险揭示”章节。其中,本
基金投资?#34892;?#20225;业私募债券,?#34892;?#20225;业私募债是根据相关法律法规由非上市?#34892;?#20225;业采用
非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性
风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中
小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。


投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及
《基金合同》等信息披露?#21215;?#33258;主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面认识
本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨
慎做出投资决策。


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业
绩表现;基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理
人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净
值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。


本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、
义务的法律?#21215;?#22522;金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基


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金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照
《基金法》、?#23545;?#20316;办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人
欲了解基金份额持有?#35828;?#26435;利和义务,应详细查阅基金合同。


本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为
2019年
5月
11日,有关财务数据和净值表现截止日为
2019年
3月
31日(未经审计)。



§1基金管理人


1.1基金管理人概况
名称:南方基金管理股份有限公司

住所及办公地址:深圳市福田区莲花?#20540;?#30410;田路
5999号基金大厦
32-42楼

成立时间:1998年
3月
6日

法定代表人:张海波

注册资本:3亿元人民币

电话?#28023;?755)82763888

传真?#28023;?755)82763889

联系人:常克川


1998年,南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准,由南方证
券有限公司、厦门国?#24066;磐型?#36164;公司、广西信?#22411;?#36164;公司共同发起设立。2000年,经中国
证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股,注册资本达到
1亿元人民币。

2005年,经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股,注册资本达
1.5亿
元人民币。2014年公司进行增资扩股,注册资本金达
3亿元人民币。



2018年
1月,公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金
3亿元人
民币。目前股权结构:华泰证券股份有限公司
45%、深圳?#22411;?#36164;控股有限公司
30%、厦门国
?#24066;?#25176;有限公司
15%及兴业证券股份有限公司
10%。



1.2主要人员情况
1.2.1董事会成员
张海波先生,董事长,工商管理硕士,中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调
?#24615;保?#27743;苏省人民政府办公厅调?#24615;保?a onmouseover="popLayer_simple(getPosLeft(this),getPosTop(this),'601688');overdiv=1" onmouseout="overdiv=0;setTimeout('hideLayer()',100)" href="http://quote.cfi.cn/quote_601688.html" target=_blank>华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行
业务总监兼投资银行业务管理总部总经理,华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司


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董事长、华泰金融控股(香港)有限公司董事长、华泰证券(上海)资产管理有限公司董
事长。现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。


王连芬女士,董事,金融专业硕士,中国籍。曾任职赛格集团销售,深圳投资基金管
理公司投资一部研究室主任,大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、
南方总部总经理、总裁助理,第一证券总裁助理,华泰联合证券深圳华强北路营业部总经
理、渠道服务部总经理、运营?#34892;?#24635;经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。

现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。


张辉先生,董事,管理学博士,中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务?#34892;摹?#21326;晨
集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部,华泰证券资产管
理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营
业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理。现任华泰证券股份有限公司董事
会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长。


冯青?#36739;?#29983;,董事,工学学士,中国籍。曾任职陆军第
124师工兵营地爆连副连职排
长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第
42集团军政治部组织处副营职干
事,驻香港部队政治部组织处正营职干事,驻澳门部队政治部正营职干事,陆军第
163师
政治部宣传科副科长(正营职),深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅
副主任、党风廉政建设室主任。现任深圳?#22411;?#36164;控股有限公司董事、党委副书记、纪委书
记,深圳?#22411;?#25511;资本有限公司监事。


李?#36739;?#29983;,董事,工商管理硕士,中国籍。曾任职深圳市城建集团办公室文秘、董办
文秘,深圳?#22411;?#36164;控股有限公司办公室(信访办)高级主管、企?#31561;?#37096;高级主管。现任深
圳?#22411;?#36164;控股有限公司金融发?#20849;?#21103;部长,深圳市城市建设开发(集团)公司董事。


李自成先生,董事,近现代史专业硕士,中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书
记,厦门国?#24066;磐型?#36164;公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理,厦
门国?#24066;磐型?#36164;有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国?#24066;?#25176;有限公
司党总支副书记、总经理。


王斌先生,董事,临床医学博士,中国籍。曾任职?#19981;?#27863;县人民医院临床医生,瑞金
医院主治医师,兴业证券研究所?#25581;?#34892;业研究员、总经理助理、副总监、副总经理。现任
兴业证券研究所总经理。


杨小?#19978;?#29983;,董事,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍。曾任职?#34385;?#22269;际会计师
行会计专业翻译,光大银行证券部职?#20445;?#32654;国
NASDAQ实习职?#20445;?#35777;监会处长、副主任,南
方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记,南方东
英资产管理有限公司董事。


姚景源先生,独立董事,经济学硕士,中国籍。曾任职国家经委副处长,商业部政策
研究室副处长、国际合作司处长、副司长,中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常


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务副会长,国内贸易?#21487;?#19994;发展?#34892;?#20027;任,中国商业联合会副会长、秘书长,?#19981;?#30465;政府
副秘书长,?#19981;?#30465;阜阳市政府市长,?#19981;?#30465;统计局局长、党组书记,国家统计局总经济师
兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究?#20445;?#20013;国经济
50人论坛成?#20445;?#20013;国统计学会副
会长。


李心丹先生,独立董事,金融学博士,国务院特殊津贴专家,中国籍。曾任职东南大
学经济管理学院教授,南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究
院院长、金融工程研究?#34892;?#20027;任,南京大学创业投资研究与发展?#34892;?#25191;行主任、教授、博
?#21487;际Γ?#20013;国金融学年会常务理事,江苏省资本市场研究会会长,江苏省科?#21363;?#26032;协会
副会长。


周锦涛先生,独立董事,工商管理博士,法学硕士,香港证券及投资学会杰出资深会
员。曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察,香港证券及期货专员办事处证券主
任,香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理?#27490;宋省?br />

郑建彪先生,独立董事,经济学硕士,工商管理硕士,中国注册会计师,中国籍。曾
任职北京市财政局干部,深圳蛇口中华会计师事务所经理,京都会计师事务所副主任。现
任致同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人,中国证监会第三届上市公司并购重组
专?#26131;?#35810;委员会委员。


周蕊女士,独立董事,法学硕士,中国籍。曾任职北京?#22411;?#21830;天勤(深圳)律师事务
所律师,北京市?#26032;祝?#28145;圳)律师事务所律师,北京?#34892;?#21033;(深圳)律师事务所律师、合
伙人。现任金杜律师事务所合伙人,全联并购公会广东分会会长,广东省律师协会女律师
工作委员会副主任,深圳市?#34892;?#20225;业改制专家服务团专家,深圳市女企业家协会理事。



1.2.2监事会成员
吴晓东先生,监事会主席,法律博士,中国籍。曾任职中国证监会副处长、处长,华
泰证券合规总监,华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长,南方股权投资基金管理有限
公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公
司监事。


舒本娥女士,监事,大学本科学历,中国籍。曾任职熊猫电子集团公司财务处处长,
华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任
华泰证券股份有限公司财务总监,华泰联合证券有限责任公司监事会主席,华泰期货有限
公司副董事长。


姜丽花女士,监事,大学本科学历,高级会计师,中国籍。曾任职浙江兰溪马涧米厂
主管会计,浙江兰溪纺织机?#20826;?#20027;管会计,深圳市建筑机械动力公司会计,深圳市建设集
团计划财务部助理会计师,深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理,


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深圳?#22411;?#36164;控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。现任深
圳?#22411;?#36164;控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产(集团)股份有限公司董事、深
圳市建安(集团)股份有限公司董事。


王克力先生,监事,船舶工程专业学士,中国籍。曾任职厦门造船厂?#38469;踉保?#21414;门汽
车工业公司总经理助理,厦门国?#24066;?#25176;有限公司国际广场筹建处副主任,厦信置业发展公
司总经理、投资部?#26412;?#29702;、自有资产管理部?#26412;?#29702;职务。现任厦门国?#24066;?#25176;有限公司投资
发?#20849;?#24635;经理。


林红珍女士,监事,工商管理硕士,中国籍。曾任职厦门对外供应总公司会计,厦门
中友贸易联合公司财务部?#26412;?#29702;,厦门外供房地产开发公司财务部经理,兴业证券计财部
财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼
审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主?#27490;?#20316;)、
风险管理部总经理、财务部总经理、资金运营管理部总经理。现任兴业证券计划财务部总
经理,兴证期货有限公司董事,兴证创新资本管理有限公司监事。


林斯彬先生,职工监事,民商法专业硕士,中国籍。曾任职金杜律师事务所证券业务
部实习律师,上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职?#20445;?#38134;华基金监察稽核部法务主管,
民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部执行董事。


徐刚,职工监事,硕士学历,中国籍。1995年
7月专科毕业于山东理工大学机电专?#25285;?
2010年
6月研?#21487;?#27605;业于兰州大学工商管理专业。1995年
11月参加工作,就职于深圳期
货投资公司,任职职员、项目经理,2003年
6月加入公司,先后任职上海分公司职员、机
构业务部职员、养老金业务部主管、上海分公司高级经理、副总经理,目前任职上海分公
司董事。


董星华,职工监事,硕士学历,中国籍。1991年
7月专本科毕业于华中理工大学机械
工程专?#25285;?002年
6月研?#21487;?#27605;业于中国人民大学政治经济学专业。其
1991年
11月参加
工作,先后就职于中国人保武汉分公司、中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证
券通信公司,任职科员、主任科员、经理,2011年
2月加入公司,先后任职综合管理部经
理、办公室高级经理,现任办公室高级副总裁。



1.2.3公司高级管理人员
张海波先生,董事长,简历同上。


杨小?#19978;?#29983;,总裁,简历同上。


俞文宏先生,副总裁,工商管理硕士,经济师,中国籍。曾任职江苏省投资公司业务
经理,江苏国际招商公司部门经理,江苏省国?#24066;磐型?#36164;公司投资银行部总经理,江苏国


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信高科?#21363;?#19994;投资有限公司董事长兼总经理,南方资本管理有限公司董事长。现任南方基
金管理股份有限公司副总裁、党委委员。


朱运东先生,副总裁,经济学学士,高级经济师,中国籍。曾任职财政部地方预算司
及办公厅秘书,中国经济开发信?#22411;?#36164;公司综合管理部总经理,南方基金管理有限公司北
京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、?#32043;?#24066;场执行官。现任南方基金管理股份
有限公司副总裁、党委委员。


常克川先生,副总裁,EMBA工商管理硕士,中国籍。曾任职中国农业银行副处级秘书,
南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,华泰联合证券
董事会秘书、合规总监等职务,南方资本管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限
公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。


李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍。曾任职美国
AXA Financial公司投资
部高级分析师,南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保
及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投
资总监,南方东英资产管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、?#32043;?br /> 投资官(固定收益)。


史博先生,副总裁,经济学硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍。曾任职博时基金
管理有限公司研究员、市场部总助,中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理,泰
达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、?#32043;?#31574;略分析师、基金经理,南方基金
管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼?#32043;?#25237;资官(权益)。现任南方基金管
理股份有限公司副总裁、?#32043;?#25237;资官(权益)。


鲍文革先生,督察长,经济学硕士,中国籍。曾任职财政部中华会计师事务所审计师,
南方证券有限公司投行?#32771;?#35745;划财务部总经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部总
监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司督察长,南方资
本管理有限公司董事。



1.2.4基金经理
本基金历任基金经理为:
2016年
11月至
2018年
2月,刘文良;2018年
2月至今,
郑迎迎。


郑迎迎女士,中国人民大学金融学硕士,具有基金从业资格。曾先后就职于农银汇理
基金、富国基金,历任行业研究员、信用研究员、基金经理;2012年
10月至
2015年
1月,
任富国
7天理财宝基金经理;2013年
1月至
2015年
4月,任富国强回报基金经理;
2014年
3月至
2016年
10月,任富国可转换债券基金经理;2015年
4月至
2017年
3月,
富国新天锋、富国收益增强基金经理;2015年
8月至
2016年
9月,任富国新动力基金


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经理;2016年
1月至
2017年
3月,任富国稳健增强基金经理。2017年
6月加入南方基金;
2017年
9月至
2018年
12月,任南方荣毅基金经理;2017年
8月至
2019年
1月,任南方
通利基金经理;2017年
8月至今,任南方高元、南方荣光基金经理;2017年
10月至今,
任南方多利基金经理;2017年
12月至今,任南方荣冠基金经理;2018年
2月至今,任南
方卓元基金经理;2018年
9月至今,任南方泽元基金经理;2018年
12月至今,任南方荣
发、南方交元南方畅利、南方昌元转债基金经理;2019年
2月至今,任南方华元基金经
理。



1.2.5投资决策委员会成员
副总裁兼?#32043;?#25237;资官(固定收益)李海鹏先生,副总裁兼?#32043;?#25237;资官(权益)史博先
生,权益研究部总经理茅炜先生,交易管理部总经理王珂女士,权益投资部总经理张原先
生,指数投资部总经理罗文杰女士,现金投资部总经理夏晨曦先生,固定收益投资部总经
理李璇女士,固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生,固定收益研究部总经理陶铄先生,
权益专户投资部总经理刘树坤先生。



1.2.6上述人员之间不存在近?#36164;?#20851;系。

§2基金托管人

(一)基金托管人情况


1、基本情况

名称:北京银行股份有限公司(简称:北京银行)

注册地址:北京市西城区金融大街甲
17号首层

办公地址:北京市西城区金融大街丙
17号

法定代表人:张东宁

成立时间:1996年
01月
29日

组织形式:股份有限公司(上市)

注册资本:人民币
1520667.5685万元

存续期间:?#20013;?#32463;营

基金托管资格批?#21215;?#25991;号:中国证监会证监许可[2008]776号

联系人:赵姝

联系电话:(010) 6622 3695

经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内结算;办理?#26412;?#36148;
现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;从事同业拆借;


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提供担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱业务;办理地方财政信用周转使用
资金的委托贷款业务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币?#19968;唬?#21516;业外汇拆借;国际
结算;结?#24682;?#21806;汇;外汇?#26412;?#30340;承兑和贴现;外汇担保;资信调查、咨询、见证业务;买
卖和代理买卖股?#24065;?#22806;的外币有价证券;自营和代客外汇买卖;证券结算业务;开放式证
券投资基金代销业务;债券结算代理业务;短期融资券主承销业务;经中国银行业监督管
理委员会批准的其它业务。


发展概况:

北京银行成立于
1996年,是一家?#22411;?#36164;本融合的新型股份制银行。成立以来,北京银
行依托中国经济腾飞崛起的大好形势,先后实现引资、上市、跨区域?#26085;?#30053;突破。目前,
已在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、长?#22330;?#21335;京、济南、南昌、石?#26131;?#20044;鲁木
齐等十余个?#34892;?#22478;市以及香港、荷兰拥有
600多家分支机构,开辟和探索了?#34892;?#38134;行创新
发展的经典模式。


截至
2018年
9月末,北京银行资产达到
2.53万亿元,前三季度实现净利润
166.91亿
元。成本收入比
23.34%,不?#21363;?#27454;率
1.23%,拨备覆盖率为
278.08%,资本充足率


12.03%,各项经营?#21103;?#22343;达到国际银行业先进水平,公司价值排名中国区域性发展银行首
位,品牌价值达
449亿元,一级资本排名全球千家大银行
63位,连续五年跻身全球银行业
百强,被誉为中国最具创新能力和发展潜力的?#34892;?#38134;行
22年来,北京银行积极履行社会责任,在医疗、教育、慈善、赈?#20540;?#26041;面向社会捐助
超过
3.5亿元。凭借优异的经营业绩和优质的金融服务,北京银行赢得了社会各界的高度
赞誉,先后荣获“全国文明单位”、“亚洲十大最佳上市银行”、“中国最佳城市商业零
售银行”、“最佳区域性银行”、“最佳支持?#34892;?#20225;业?#27605;?#22870;”、“最佳便民服务银行”

、“中国上市公司百强企业”、“中国社会责任?#21028;?#20225;业”、“最具?#20013;?#25237;资价值上市公
司”、“中国最受尊敬企业”、“最受尊敬银行”、“最值得百?#25307;?#36182;的银行机构”及
“中国?#21028;?#20225;业公民”、“最具创新银行”、“最佳互联网金融银行奖”等称号。



2、资产托管部主要人员情况

刘晔女士,北京银行资产托管部总经理,硕士研?#21487;?#23398;历。1994年毕业于中国人民大
学财政金融?#25285;?997年毕业于中国人民银行总行研?#21487;?#37096;,具有十多年银行和证券行业从
业经验。曾就职于证券公司从事债券市场和股票研究工作。在北京银行工作期间,先后从
事贷款审查、短期融资券承销、基金销售、资产托管等工作。2008年
7月至
2012年
9月
北京银行资产托管部总经理助理,2012年
9月至
2014年
12月任北京银行资产托管部副
总经理。2014年
12月起至今任北京银行资产托管部总经理。


北京银行总行资产托管部充分发挥作为新兴托管银行的高起点优势,搭建了由高素质
人才组成的专业团队,内设核算估值岗、资金清算岗、投资运作监督岗、系统运行保?#32454;?br />

南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


及风险内控岗,各岗位人?#26412;?#20998;别具有相应的会计核?#24682;?#36164;产估值、资金清?#24682;?#25237;资监督、

风险控制等方面的专业知识和丰富的业务经验,70%的员工拥有研?#21487;?#21450;以上学历。



3、基金托管业务经营情况

北京银行资产托管部秉持“严谨、专业、高效”的经营理念,严格履行托管?#35828;?#21508;项
职责,切实维护基金持有?#35828;?#21512;法权益,为基金提供高质量的托管服务。经过多年稳步发
展,北京银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、
基金专户理财、证券公司资产管理计划、信托计划、银行理财、保险资金、股权投资基金
等产品在内的托管产品体?#25285;?a onmouseover="popLayer_simple(getPosLeft(this),getPosTop(this),'601169');overdiv=1" onmouseout="overdiv=0;setTimeout('hideLayer()',100)" href="http://quote.cfi.cn/quote_601169.html" target=_blank>北京银行专业高效的托管服务赢得了客户的广泛高度认同。


(二)基金托管?#35828;?#20869;部控制制度


1、内部控制目标

作为基金托管人,北京银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和
本行有关管理规定,守法经营、规?#23545;?#20316;、严格管理,确保基金托管业务的稳健运行,保
证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时披露,保护基金份额持
有?#35828;?#21512;法权益。



2、内部控制组织结构

北京银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业
务风险控制工作进行检查指导。资产托管?#21487;?#26377;内控监查岗,配备了专职内控监督人员负
责托管业务的内控监督工作。



3、内部控制制度及措施

北京银行资产托管部具备系?#22330;?#23436;善的内部控制制度体?#25285;?#24314;立了业务管理制?#21462;?#20869;
部控制制?#21462;?#19994;务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人?#26412;?#20855;备
从业资格;业务操作严格实行经办、复核、审批制度,授权工作实行集中控制,制约机制
严格?#34892;В?#19994;务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,未经授权不得查看;
业务操作区封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务
实现系统自动化操作,防止?#23435;?#25805;作风险的发生;?#38469;?#31995;统完整、独立。


(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法?#36820;南?#20851;规
定,基金托管人发现基金管理?#35828;?#25237;资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违
反基金合同约定的,应?#26412;?#32477;执行,立即通知基金管理人,并及时向证券监督管理机构报
告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规
和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向证券监
督管理机构报告。



§3相关服务机构


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3.1销售机构
3.1.1直销机构
南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区莲花?#20540;?#30410;田路
5999号基金大厦
32-42楼
法定代表人:张海波
电话:0755-82763905、82763906
传真:0755-82763900
联系人:张锐珊


3.1.2代销机构
南方卓元
A代销银行:

序号代销机构名称代销机构信息
1北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲
17号首

办公地址:北京市西城区金融大街丙
17号
法定代表人:张东宁
联系人:周黎
传真:010-66225309
客服电话:95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
2招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道
7088号招商银行
大厦
法定代表人:李建红
联系人?#26477;?#24179;伟
客服电话:95555
网址:www.cmbchina.com
3?#34892;?#38134;行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街
9号
办公地址:北京东城区朝阳门北大街
9号东
方文化大厦
法定代表人:李庆萍
联系人:丰靖
电话:010-89937330
客服电话:95558
网址:http://bank.ecitic.com/
4广发银行股份有限公司
注册地址:广州市越秀区东风东路
713号
法定代表人:杨明生
联系电话:0571-96000888,020-38322222


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客服电话:400-830-8003
网址:www.cgbchina.com.cn
5
北京农村商业银行股份有限公

注册地址:北京市西城区月坛南街
1号院
2号楼
办公地址:北京市西城区月坛南街
1号院
2号楼
法定代表人?#21644;?#37329;山
联系人:鲁娟
电话:010-89198762
客服电话:96198;400-88-96198;400-6696198
网址:www.bjrcb.com
6
上海农村商业银行股份有限公

注册地址:上海市浦东新区银城?#26032;?
8号
办公地址:上海市黄浦区中山东二路
70号
法定代表人?#26477;?#20809;恒
联系人:陈玲
联系电话:021-38576830
客服电话:021-962999、4006962999
网址:www.srcb.com
7乌鲁木齐银行股份有限公司
注册地址:乌鲁木齐?#34892;?#21326;北路
8号
办公地址:乌鲁木齐?#34892;?#21326;北路
8号
法定代表人:杨黎
联系人:余戈
电话:0991-4525212
传真:0991-8824667
客服电话:0991-96518
网址:www.uccb.com.cn
8渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河东区海河东路
218号
办公地址:天津市河东区海河东路
218号
法定代表人:李伏安
联系人?#21644;?#23439;
电话:022-58316666
传真:022-58316569
客服电话:95541
网址:www.cbhb.com.cn
9四川天府银行股份有限公司
注册地址?#26680;?#24029;省南充市涪江路
1号
办公地址?#26680;?#24029;省成都市锦江区下东大街
258号
法定代表人:?#21414;?br /> 联系人:樊海波
电话:028-67676033
客服电话:400-16-96869
网址:www.tf.cn
10苏州银行股份有限公司注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路


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728号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路
728号
法定代表人?#21644;?#20848;凤
联系人:吴骏
电话:0512-69868373
传真:0512-69868373
客服电话:96067
网址:www.suzhoubank.com

南方卓元
A代销券商及其他代销机构:

序号代销机构名称代销机构信息
1华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东?#26032;?
228号
法定代表人:周易
联系人?#21495;?#26195;芸
联系电话:0755-82492193
客服电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
2兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路
268号
办公地址:上海市浦东新区长柳路
36号
法定代表人:杨华辉
联系人:乔琳雪
联系电话:021-38565547
客服电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
3中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街
35号
26

办公地址:北京市西城区金融大街
35号国际
企业大厦
C座
法定代表人:陈共炎
联系人:辛国政
联系电话:010-83574507
客服电话:4008-888-888或
95551
网址:www.chinastock.com.cn
4国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸?#36164;?#39564;区商
城路
618号
办公地址:上海市浦东新区银城?#26032;?
168号
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
客服电话:4008888666
网址:www.gtja.com
5中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市市中区经七路
86号
办公地址:山东省济南市市中区经七路
86号
法定代表人:李玮


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联系人:许曼华
电话:021-20315290
传真:021-20315137
客服电话:95538
网址:www.zts.com.cn
6海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路
689号
办公地址:上海市广东路
689号
法定代表人:周杰
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:李笑鸣
客服电话:95553
网址:www.htsec.com
7?#34892;?#24314;投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路
66号
4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街
188号
法定代表人?#21644;?#24120;青
联系人:刘畅
联系电话:010-65608231
客服电话:4008888108
网址:www.csc108.com
8?#34892;?#35777;券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区?#34892;?#19977;路
8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路
48号?#34892;?br /> 证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人?#21644;?#19968;通
电话:010-60838888
传真:010-60833739
客服电话:95558
网址:www.cs.ecitic.com
9申万宏源证券有限公司
注册地址:上海?#34892;?#27719;区长?#33268;?
989号
45层
办公地址:上海?#34892;?#27719;区长?#33268;?
989号
40层
法定代表人:李梅
联系人:李玉婷
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523或
4008895523
网址:
www.swhysc.com
10申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市
区)北京南路
358号大成国际大厦
20楼
2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)
北京南路
358号大成国际大厦
20楼
2005室
法定代表人:李琦


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电话:0991-5801913
传真:0991-5801466
联系人?#21644;?#24576;春
客服电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
11安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路
4018号安联
大厦
35?#24682;?8层
A02单元
办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦
1栋
9层
法定代表人?#21644;?#36830;志
联系人:?#38470;?#34425;
联系电话:0755-82825551
客服电话:4008001001
网址:www.essence.com.cn
12
?#34892;?#35777;券(山东)有限责任公

注册地址:青岛市崂山区深圳路
222号青岛
国际金融广场
1号楼
20层
办公地址:山东省青岛市市南区东海西路
28号龙翔广场东座
5层
法定代表人:姜晓林
联系人:焦刚
联系电话:0531-89606166
客服电话:95548
网址:sd.citics.com
13信达证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大

9号院
1号楼
法定代表人:张志刚
联系人:尹旭航
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:95321
网址:www.cindasc.com
14华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街
8号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街
18号
中国人保寿险大厦
12-18层
法定代表人:祝?#23383;?br /> 基金业务联系人?#26680;?#29141;波
联系电话:010-85556048
传真:010-85556088
客服电话:95390
网址:www.hrsec.com.cn
15华西证券股份有限公司
注册地址?#26680;?#24029;省成都市高新区天府二街
198号华西证券大厦
办公地址?#26680;?#24029;省成都市高新区天府二街
198号华西证券大厦


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法定代表人:杨?#20339;?br /> 联系人:谢国梅
联系电话:010-52723273
客服电话:95584
网址:www.hx168.com.cn
16长江证券股份有限公司
注册地址:武汉?#34892;?#21326;路特
8号长江证券

法定代表人:李新华
联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客服电话:95579或
4008-888-999
网址:www.95579.com
17世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道
7088号招
商银行大厦
40/42层
办公地址:深圳市福田区深南大道
7088号招
商银行大厦
40/42层
法定代表人:姜昧军
联系人?#21644;?#38639;
联系电话:0755-83199511
客服电话:4008323000
网址:www.csco.com.cn
18东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街
6666号
办公地址:长春市生态大街
6666号
法定代表人:李福春
联系人:安?#24050;?br /> 联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址:www.nesc.cn
19国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一

8号
7-9层
办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融
一街
8号
7-9层
法定代表人:姚志勇
联系人:祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
20东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路
1号
金源?#34892;?br /> 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路
1号
金源?#34892;?br /> 联系人:李荣
联系电话:0769-22115712


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传真:0769-22115712
客服电话:95328
网址:www.dgzq.com.cn
21渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济?#38469;?#24320;发区第二大街
42号写?#33268;?
101室
办公地址:天津市南开区宾水西道
8号
法定代表人?#21644;?#26149;峰
联系人:蔡霆
电话:022-28451991
传真:022-28451892
客服电话:400-651-5988
网址:www.ewww.com.cn
22平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田?#34892;?#21306;金田路
4036号
荣超大厦
16-20层
办公地址:深圳市福田?#34892;?#21306;金田路
4036号
荣超大厦
16-20层
法定代表人?#27721;?#20043;江
联系人:王阳
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址:stock.pingan.com
23东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州工业园区星阳街
5号
办公地址:苏州工业园区星阳街
5号
法定代表人:范力
联系人:?#36739;?br /> 电话:0512-62938521
传真:0512-65588021
客服电话:95330
网址:www.dwzq.com.cn
24广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路
5号广州
国际金融?#34892;?#20027;塔
19楼、20楼
办公地址:广州市天河区珠江西路
5号广州
国际金融?#34892;?#20027;塔
19楼、20楼
法定代表人?#27721;?#20239;云
联系人:?#20309;?br /> 联系电话:95396
客服电话: 95396
网址:www.gzs.com.cn
25华林证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古
大道
1-1号君泰国际
B栋一层
3号
办公地址:深圳市福田区民田路
178号华融
大厦
6楼
法人代表:林立
联系人:郑琢


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联系电话:0755-82707869
客服电话:400-188-3888
网址:www.chinalin.com
26南京证券股份有限公司
注册地址:南京市江东?#26032;?
389号
办公地址:南京市江东?#26032;?
389号
法定代表人:歩国旬
联系人?#21644;?#19975;君
联系电话:025-58519523
客服电话:95386
网址:www.njzq.com.cn
27华安证券股份有限公司
注册地址:?#19981;?#30465;合肥市政务文化新区天鹅
湖路
198号
办公地址:?#19981;?#30465;合肥市政务文化新区天鹅
湖路
198号财智?#34892;?
B1座
法定代表人:章宏韬
联系人:范超
联系电话:0551-65161821
客服电话:95318
网址:www.hazq.com
28第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路
115号投行
大厦
20楼
办公地址:深圳市福田区福华一路
115号投行
大厦
18楼
法定代表人:刘学民
联系人:王叔胤
联系电话:0755-23838776
客服电话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
29大同证券有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街
15号桐城中央
21层
办公地址:山西省太原市长治路
111号山西
世?#25345;行?
A座
F12、F13
法定代表人:董祥
联系人:薛津
电话:0351-4130322
传真:0351-4192803
客服电话:4007121212
网址:http://www.dtsbc.com.cn
30新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路
99号院
1号楼
15层
1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路
99号院
1号楼
15层
1501
法定代表人:叶顺德
联系人:田芳芳


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联系电话:010-83561146 
客服电话:95399
网址:www.xsdzq.cn
31万联证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江东路
11号高德
置地广场
F栋
18、19层
办公地址:广州市天河区珠江东路
13号高德
置地广场
E栋
12层
法定代表人:张建军
联系人:?#19990;?br /> 联系电话:020-38286026
客服电话:400-8888-133
网址:www.wlzq.cn
32恒泰证券股份有限公司
注册地址?#27721;?#21644;浩特市赛罕区?#38450;?#24029;大街东
方君座
D座
14层
办公地址?#27721;?#21644;浩特市赛罕区?#38450;?#24029;大街东
方君座
D座
14层
法定代表人?#21495;?#20171;民
联系人:熊丽
客服电话:4001966188
网址:www.cnht.com.cn
33天风证券股份有限公司
注册地址?#27721;?#21271;省武汉市东湖新?#38469;?#24320;发区
关东园路
2号高科大厦四楼
办公地址?#27721;?#21271;省武汉市武昌区中南路
99号保利广场
A座
48楼
法定代表人:余磊
联系人:程晓英
电话:18064091773
传真:
客服电话:4008005000或
95391
网址:www.tfzq.com
34联储证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道南侧金地
?#34892;?#22823;厦
9楼
办公地址:上海市浦东新区陆?#26131;?/a>环路
333号金砖大厦
8楼
法定代表人:?#26469;何?br /> 联系人:丁?#36745;?br /> 电话:010-86499427
传真:010-86499401
客服电话:400-620-6868
网址:www.lczq.com
35川财证券有限责任公司
注册地址:中国(四川)自由贸?#36164;?#39564;区成
都市高新区交子大道
177号中海国际?#34892;?
B座
17楼
办公地址:中国(四川)自由贸?#36164;?#39564;区成


南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


都市高新区交子大道
177号中海国际?#34892;?
B座
17楼
法定代表人?#22909;?#24314;军
联系人:匡婷
电话:028-86583053
传真:028-86583002
客服电话:95105118
网址:www.cczq.com
36?#34892;?#26399;货有限公司
注册地址:深圳市福田区?#34892;?#19977;路
8号卓越
时代广场(二期)北座
13层
1301-1305室、
14层
办公地址:深圳市福田区?#34892;?#19977;路
8号卓越
时代广场(二期)北座
13层
1301-1305室、
14层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
电话:010-60833754
传真:0755-83217421
客服电话:400-990-8826
网址:http://www.citicsf.com
37阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:海南省三亚市迎宾路
360-1号三
亚阳光金融广场
16层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙
12号
1号楼昆泰国际大厦
12层
法定代表人:李科
联系人?#21644;?#30922;
电话:
010-59053660
传真:
010-59053700
客服电话:95510
网址:http://fund.sinosig.com
38华泰期货有限公司
注册地址:广州市越秀区东风东路
761号丽
丰大厦
20?#24682;?9层
04单元
办公地址:广州市越秀区东风东路
761号丽
丰大厦
20?#24682;?9层
04单元
法定代表人:吴祖芳
联系人:张慧敏
电话:0755-23887931
传真:0755-82777490
客服电话:4006280888
网址:http://www.htfc.com/
39本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布?#21335;?#20851;公告

南方卓元
C代销银行:

序号代销机构名称代销机构信息
1
北京银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街甲
17号首


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办公地址:北京市西城区金融大街丙
17号
法定代表人:张东宁
联系人:周黎
传真:010-66225309
客服电话:95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
2招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道
7088号招商银行
大厦
法定代表人:李建红
联系人?#26477;?#24179;伟
客服电话:95555
网址:www.cmbchina.com
3?#34892;?#38134;行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街
9号
办公地址:北京东城区朝阳门北大街
9号东
方文化大厦
法定代表人:李庆萍
联系人:丰靖
电话:010-89937330
客服电话:95558
网址:http://bank.ecitic.com/
4广发银行股份有限公司
注册地址:广州市越秀区东风东路
713号
法定代表人:杨明生
联系电话:0571-96000888,020-38322222
客服电话:400-830-8003
网址:www.cgbchina.com.cn
5
上海农村商业银行股份有限公

注册地址:上海市浦东新区银城?#26032;?
8号
办公地址:上海市黄浦区中山东二路
70号
法定代表人?#26477;?#20809;恒
联系人:陈玲
联系电话:021-38576830
客服电话:021-962999、4006962999
网址:www.srcb.com
6乌鲁木齐银行股份有限公司
注册地址:乌鲁木齐?#34892;?#21326;北路
8号
办公地址:乌鲁木齐?#34892;?#21326;北路
8号
法定代表人:杨黎
联系人:余戈
电话:0991-4525212
传真:0991-8824667
客服电话:0991-96518
网址:www.uccb.com.cn
7渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河东区海河东路
218号
办公地址:天津市河东区海河东路
218号
法定代表人:李伏安


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联系人?#21644;?#23439;
电话:022-58316666
传真:022-58316569
客服电话:95541
网址:www.cbhb.com.cn
8四川天府银行股份有限公司
注册地址?#26680;?#24029;省南充市涪江路
1号
办公地址?#26680;?#24029;省成都市锦江区下东大街
258号
法定代表人:?#21414;?br /> 联系人:樊海波
电话:028-67676033
客服电话:400-16-96869
网址:www.tf.cn
9苏州银行股份有限公司
注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路
728号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路
728号
法定代表人?#21644;?#20848;凤
联系人:吴骏
电话:0512-69868373
传真:0512-69868373
客服电话:96067
网址:www.suzhoubank.com

南方卓元
C代销券商及其他代销机构:

序号代销机构名称代销机构信息
1华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东?#26032;?
228号
法定代表人:周易
联系人?#21495;?#26195;芸
联系电话:0755-82492193
客服电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
2兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路
268号
办公地址:上海市浦东新区长柳路
36号
法定代表人:杨华辉
联系人:乔琳雪
联系电话:021-38565547
客服电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
3中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街
35号
26

办公地址:北京市西城区金融大街
35号国际
企业大厦
C座
法定代表人:陈共炎
联系人:辛国政


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联系电话:010-83574507
客服电话:4008-888-888或
95551
网址:www.chinastock.com.cn
4国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸?#36164;?#39564;区商
城路
618号
办公地址:上海市浦东新区银城?#26032;?
168号
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
客服电话:4008888666
网址:www.gtja.com
5中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市市中区经七路
86号
办公地址:山东省济南市市中区经七路
86号
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
电话:021-20315290
传真:021-20315137
客服电话:95538
网址:www.zts.com.cn
6海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路
689号
办公地址:上海市广东路
689号
法定代表人:周杰
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:李笑鸣
客服电话:95553
网址:www.htsec.com
7?#34892;?#24314;投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路
66号
4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街
188号
法定代表人?#21644;?#24120;青
联系人:刘畅
联系电话:010-65608231
客服电话:4008888108
网址:www.csc108.com
8?#34892;?#35777;券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区?#34892;?#19977;路
8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路
48号?#34892;?br /> 证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人?#21644;?#19968;通
电话:010-60838888
传真:010-60833739
客服电话:95558
网址:www.cs.ecitic.com


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9申万宏源证券有限公司
注册地址:上海?#34892;?#27719;区长?#33268;?
989号
45层
办公地址:上海?#34892;?#27719;区长?#33268;?
989号
40层
法定代表人:李梅
联系人:李玉婷
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523或
4008895523
网址:
www.swhysc.com
10申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市
区)北京南路
358号大成国际大厦
20楼
2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)
北京南路
358号大成国际大厦
20楼
2005室
法定代表人:李琦
电话:0991-5801913
传真:0991-5801466
联系人?#21644;?#24576;春
客服电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
11安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路
4018号安联
大厦
35?#24682;?8层
A02单元
办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦
1栋
9层
法定代表人?#21644;?#36830;志
联系人:?#38470;?#34425;
联系电话:0755-82825551
客服电话:4008001001
网址:www.essence.com.cn
12
?#34892;?#35777;券(山东)有限责任公

注册地址:青岛市崂山区深圳路
222号青岛
国际金融广场
1号楼
20层
办公地址:山东省青岛市市南区东海西路
28号龙翔广场东座
5层
法定代表人:姜晓林
联系人:焦刚
联系电话:0531-89606166
客服电话:95548
网址:sd.citics.com
13信达证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大

9号院
1号楼
法定代表人:张志刚
联系人:尹旭航
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:95321


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网址:www.cindasc.com
14华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街
8号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街
18号
中国人保寿险大厦
12-18层
法定代表人:祝?#23383;?br /> 基金业务联系人?#26680;?#29141;波
联系电话:010-85556048
传真:010-85556088
客服电话:95390
网址:www.hrsec.com.cn
15华西证券股份有限公司
注册地址?#26680;?#24029;省成都市高新区天府二街
198号华西证券大厦
办公地址?#26680;?#24029;省成都市高新区天府二街
198号华西证券大厦
法定代表人:杨?#20339;?br /> 联系人:谢国梅
联系电话:010-52723273
客服电话:95584
网址:www.hx168.com.cn
16长江证券股份有限公司
注册地址:武汉?#34892;?#21326;路特
8号长江证券

法定代表人:李新华
联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客服电话:95579或
4008-888-999
网址:www.95579.com
17世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道
7088号招
商银行大厦
40/42层
办公地址:深圳市福田区深南大道
7088号招
商银行大厦
40/42层
法定代表人:姜昧军
联系人?#21644;?#38639;
联系电话:0755-83199511
客服电话:4008323000
网址:www.csco.com.cn
18东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街
6666号
办公地址:长春市生态大街
6666号
法定代表人:李福春
联系人:安?#24050;?br /> 联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址:www.nesc.cn
19国联证券股份有限公司注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一


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8号
7-9层
办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融
一街
8号
7-9层
法定代表人:姚志勇
联系人:祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
20东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路
1号
金源?#34892;?br /> 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路
1号
金源?#34892;?br /> 联系人:李荣
联系电话:0769-22115712
传真:0769-22115712
客服电话:95328
网址:www.dgzq.com.cn
21渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济?#38469;?#24320;发区第二大街
42号写?#33268;?
101室
办公地址:天津市南开区宾水西道
8号
法定代表人?#21644;?#26149;峰
联系人:蔡霆
电话:022-28451991
传真:022-28451892
客服电话:400-651-5988
网址:www.ewww.com.cn
22平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田?#34892;?#21306;金田路
4036号
荣超大厦
16-20层
办公地址:深圳市福田?#34892;?#21306;金田路
4036号
荣超大厦
16-20层
法定代表人?#27721;?#20043;江
联系人:王阳
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址:stock.pingan.com
23东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州工业园区星阳街
5号
办公地址:苏州工业园区星阳街
5号
法定代表人:范力
联系人:?#36739;?br /> 电话:0512-62938521
传真:0512-65588021
客服电话:95330
网址:www.dwzq.com.cn
24广州证券股份有限公司注册地址:广州市天河区珠江西路
5号广州


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国际金融?#34892;?#20027;塔
19楼、20楼
办公地址:广州市天河区珠江西路
5号广州
国际金融?#34892;?#20027;塔
19楼、20楼
法定代表人?#27721;?#20239;云
联系人:?#20309;?br /> 联系电话:95396
客服电话: 95396
网址:www.gzs.com.cn
25华林证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古
大道
1-1号君泰国际
B栋一层
3号
办公地址:深圳市福田区民田路
178号华融
大厦
6楼
法人代表:林立
联系人:郑琢
联系电话:0755-82707869
客服电话:400-188-3888
网址:www.chinalin.com
26南京证券股份有限公司
注册地址:南京市江东?#26032;?
389号
办公地址:南京市江东?#26032;?
389号
法定代表人:歩国旬
联系人?#21644;?#19975;君
联系电话:025-58519523
客服电话:95386
网址:www.njzq.com.cn
27华安证券股份有限公司
注册地址:?#19981;?#30465;合肥市政务文化新区天鹅
湖路
198号
办公地址:?#19981;?#30465;合肥市政务文化新区天鹅
湖路
198号财智?#34892;?
B1座
法定代表人:章宏韬
联系人:范超
联系电话:0551-65161821
客服电话:95318
网址:www.hazq.com
28第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路
115号投行
大厦
20楼
办公地址:深圳市福田区福华一路
115号投行
大厦
18楼
法定代表人:刘学民
联系人:王叔胤
联系电话:0755-23838776
客服电话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
29大同证券有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街
15号桐城中央
21层


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办公地址:山西省太原市长治路
111号山西
世?#25345;行?
A座
F12、F13
法定代表人:董祥
联系人:薛津
电话:0351-4130322
传真:0351-4192803
客服电话:4007121212
网址:http://www.dtsbc.com.cn
30新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路
99号院
1号楼
15层
1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路
99号院
1号楼
15层
1501
法定代表人:叶顺德
联系人:田芳芳
联系电话:010-83561146 
客服电话:95399
网址:www.xsdzq.cn
31万联证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江东路
11号高德
置地广场
F栋
18、19层
办公地址:广州市天河区珠江东路
13号高德
置地广场
E栋
12层
法定代表人:张建军
联系人:?#19990;?br /> 联系电话:020-38286026
客服电话:400-8888-133
网址:www.wlzq.cn
32恒泰证券股份有限公司
注册地址?#27721;?#21644;浩特市赛罕区?#38450;?#24029;大街东
方君座
D座
14层
办公地址?#27721;?#21644;浩特市赛罕区?#38450;?#24029;大街东
方君座
D座
14层
法定代表人?#21495;?#20171;民
联系人:熊丽
客服电话:4001966188
网址:www.cnht.com.cn
33天风证券股份有限公司
注册地址?#27721;?#21271;省武汉市东湖新?#38469;?#24320;发区
关东园路
2号高科大厦四楼
办公地址?#27721;?#21271;省武汉市武昌区中南路
99号保利广场
A座
48楼
法定代表人:余磊
联系人:程晓英
电话:18064091773
传真:
客服电话:4008005000或
95391
网址:www.tfzq.com


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34联储证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道南侧金地
?#34892;?#22823;厦
9楼
办公地址:上海市浦东新区陆?#26131;?/a>环路
333号金砖大厦
8楼
法定代表人:?#26469;何?br /> 联系人:丁?#36745;?br /> 电话:010-86499427
传真:010-86499401
客服电话:400-620-6868
网址:www.lczq.com
35川财证券有限责任公司
注册地址:中国(四川)自由贸?#36164;?#39564;区成
都市高新区交子大道
177号中海国际?#34892;?
B座
17楼
办公地址:中国(四川)自由贸?#36164;?#39564;区成
都市高新区交子大道
177号中海国际?#34892;?
B座
17楼
法定代表人?#22909;?#24314;军
联系人:匡婷
电话:028-86583053
传真:028-86583002
客服电话:95105118
网址:www.cczq.com
36?#34892;?#26399;货有限公司
注册地址:深圳市福田区?#34892;?#19977;路
8号卓越
时代广场(二期)北座
13层
1301-1305室、
14层
办公地址:深圳市福田区?#34892;?#19977;路
8号卓越
时代广场(二期)北座
13层
1301-1305室、
14层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
电话:010-60833754
传真:0755-83217421
客服电话:400-990-8826
网址:http://www.citicsf.com
37阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:海南省三亚市迎宾路
360-1号三
亚阳光金融广场
16层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙
12号
1号楼昆泰国际大厦
12层
法定代表人:李科
联系人?#21644;?#30922;
电话:
010-59053660
传真:
010-59053700
客服电话:95510
网址:http://fund.sinosig.com


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38华泰期货有限公司
注册地址:广州市越秀区东风东路
761号丽
丰大厦
20?#24682;?9层
04单元
办公地址:广州市越秀区东风东路
761号丽
丰大厦
20?#24682;?9层
04单元
法定代表人:吴祖芳
联系人:张慧敏
电话:0755-23887931
传真:0755-82777490
客服电话:4006280888
网址:http://www.htfc.com/
39本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布?#21335;?#20851;公告


3.2登记机构
名称:南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区莲花?#20540;?#30410;田路
5999号基金大厦
32-42楼
法定代表人:张海波
电话?#28023;?755)82763849
传真?#28023;?755)82763868
联系人:古和鹏


3.3出具法律意见书的律师事务所
北京市盈科(深圳)律师事务所
注册地址:深圳市福田区益田路
6003号荣超商务?#34892;?
B座
3层
负责人:姜敏
电话:(0755)36866820
传真:(0755)36866661
经办律师:戴瑞冬、付强


3.4审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区
陆?#26131;?/a>环路
1318号星展银行大厦
6楼
办公地址:上海市湖滨路
202号领展企业广场
2座普华永道?#34892;?
11楼
执行事务合伙人:李丹


南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


联系人:曹阳
联系电话:021-23238888
传真:021-23238800
经办注册会计师:薛竞、曹阳


南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


§4基金名称

南方卓元债券型证券投资基金


§5基金的类型

债券型证券投资基金


§6基金的投资目标

本基金在严格控制风险的前提下,力争获得长期稳定的投资收益。



§7基金的投资范围

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股?#20445;?#21253;括?#34892;?#26495;、创业板及其他经中国
证监会核准上市的股?#20445;?#20538;券(包括国债、央行?#26412;蕁?#37329;融债券、企业债券、
公司债券、
中期?#26412;蕁?#30701;期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政府债券、?#34892;?br /> 企业私募债券、可转换债券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、
定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、权证、国债期货以及经中国证监
会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会?#21335;?#20851;规定。


本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80%,股票、权证等权益类资产的比
例不高于基金资产的
20%。本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证
金后,应?#21271;?#25345;不低于基金资产净值
5%?#21335;?#37329;或者到期日在一年以内的政府债券。


如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品?#37073;?#22522;金管理人在履行?#23454;?#31243;序后,
可以将其纳入投资范围,并可依据届时?#34892;?#30340;法律法规适时合理地调整投资范围。



§8基金的投资策略


8.1投资策略
1、信用债券投资策略

本基金将重点投资信用类债券,以提高组合收益能力。信用债券相对央票、国债等利
率产品的信用利差是本基金获取较高投资收益的来源,本基金将在南方基金内部信用评级


南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


的基础上和内部信用风险控制的框架下,积极投资信用债券,获取信用利差带来的高投资
收益。


债券的信用利差主要受两个方面的影响,一是市场信用利差曲线的走势;二是债券本
身的信用变化。本基金依靠对宏观经济走势、行业信用状况、信用债券市场流动性风险、
信用债券供需情况等的分析,判断市场信用利差曲线整体及分行业走势,确定各期限、各
类属信用债券的投资比例。依靠内部?#20848;断?#32479;分析各信用债券?#21335;?#23545;信用水平、违约风险
及理论信用利差,选择信用利差被高估、未来信用利差可能下降的信用债券进行投资,减
?#20013;?#29992;利差被低估、未来信用利差可能上升的信用债券。



2、收益?#26159;?#32447;策略

收益?#26159;?#32447;形状变化代表长、中、短期债券收益率差异变化,相同久期债券组合在收
益?#26159;?#32447;发生变化时差异较大。通过对同一类属下的收益?#26159;?#32447;形态和期限结构变动进行
分析,首先可以确定债券组合的目标久期配置区域并确定采取子弹型策略、哑铃型策略或
梯形策略;其次,通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比较,可以进行增陡、减斜
和凸度变化的交易。



3、杠杆放大策略

杠杆放大操作即以组合现有债券为基础,利用买断式回购、质押式回购等方式融入低
成本资金,并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券,以期获取超额收益的操作方
式。



4、资产支持证券投资策略

资产支持证券投资关键在于对基础资产质?#32771;?#26410;来现金流的分析,本基金将在国内资
产证券化产品具体政策框架下,采用基本面分析和数量化模型相结合,对个券进行风险分
析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投
资,以降低流动性风险。



5、?#34892;?#20225;业私募债的投资策略

由于?#34892;?#20225;业私募债券采取非公开方式发行和交易,并限制投资人数?#21487;?#38480;,整体流
动性相对较差。同时,受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性
较差的影响,整体的信用风险相对较高。?#34892;?#20225;业私募债券的这两个特点要求在具体的投
资过程中,应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为,投资该类债券的核心要点是分析和
跟踪发债主体的信用基本面,并综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素,确定
最终的投资决策。



6、国债期货投资策略

本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用
流动性好、交易活跃的期货合约,通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究,结合国债
期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值


南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风?#25307;?#29305;
征,运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;
利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。



7、可转换债券投资策略

本基金投资于可转债,主要目标是发挥可转债“进可攻、退可守”的属性,一方面可
转债具有债券?#21215;?#20540;?#32043;擼?#33021;够降低基金净值?#21335;?#34892;风险;另一方面,正股?#38505;?#20250;?#28798;?#25552;
可转债的投资价值,为组合带来超额收益。本基金投资可转债,将首先判断权益类市场
的投资机会并采用南方基金可转债量化监测体系进行评估,判断可转债市场总体的风险和
机会。其次对正股所处行业、成长性、估值情况等进行分析,结合可转债估值?#21103;輳?#21253;括
转股溢价?#30465;?#32431;债溢价?#30465;?#38544;含波动?#30465;?#21040;期收益?#30465;elta系数、转债条款等),选择
基本面和估值均处于有利水平的可转债券进行重点投资。此外,本基金还将根据新发可转
债的预计中签?#30465;?#27169;型定价测算其上市溢价水平,积极参与可转债新券的申购。



8、权证投资策略

本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模
型寻求其合理估值水平,并充分考虑权证资产的收益性、流动性、风?#25307;?#29305;征,主要考虑
运用的策略包括:价值挖掘策略、获利保护策略、杠杆策略、双向权证策略、价差策略、
买入保护性的认沽权证策略、卖空保护性的认购权证策略等。



9、股票投资策略

本基金依托于基金管理?#35828;?#25237;资研究?#25945;ǎ?#32039;密跟踪中国经济结构转型的改革方向,
努力探寻在调结构、促改革中具备长期价值增长潜力的上市公司。股票投资采用定量?#25237;?br /> 性分析相结合的策略。基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特性,对组合进行优化,
在合理风险水平下?#38750;?#22522;金收益最大化,同时监控组合中证券的估值水平,在市场价格明
显高于其内在合理价值时适时卖出证券。


今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻
求其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品?#37073;?#26412;基金将在履行适
当程序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。



8.2投资决策依据和决策程序
1、决策依据

(1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提;
(2)宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的
基础;

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(3)投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做
出投资决策,是本基金维护投资人利益的重要保障。

2、决策程序

(1)决定主要投资原则:投资决策委员会决定基金的主要投资原则,并对基金投资组
合的资产配置比例等提出指导性意见。

(2)提出投资建议:固定收益部研究?#24065;?#22806;部研究报告以及其他信息来源作为参考,
对利率市场、信用市场进行研究,提出债券市场运行趋势的分析观点,在重点关注的投资
产品范围内根据自己的研究选出有投资价值的各类债券向基金经理做出投资建议。研究员
根据基金经理提出的要求对各类投资品种进行研究并提出投资建议。

(3)制定投资决策:基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下,根据研
究员提供的投资建议以及自己的分析判断,做出具体的投资决策。

(4)进行风险评估:风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估,
并出具风险监控报告。

(5)评估和调整决策程序:基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的
程序。

§9基金业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为:沪深
300指数收益?#30465;?0%+中证全债指数收益?#30465;?0%

沪深
300指数是中证指数公司依据国际指数编制标准并结合中国市场的实?#26159;?#20917;编制
的沪深两?#22411;?#19968;指数,科学地?#20174;沉宋?#22269;证券市场的整体业绩表现,具有一定的权威性和
市场代表性,?#30340;諞财?#36941;采用。因此,沪深
300指数是衡量本基金股票投资业绩的理想基
准。


中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合?#20174;?#38134;行间债券市场和沪深交易所债券
市场的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券
及企业债券组成,中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指
标,为债券投资人提供投资分析工具和业绩评价基准。


如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出时,本基金可以在与托管人协商一致并报中国证监会备?#36127;?#21464;更业绩比较基准并及时
公告。



§10基金的风险收益特征


南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益?#23454;?#20110;股票型基金、混合型基金,
高于货币市场基金。



§11基金投资组合报告

基金管理?#35828;?#33891;事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务?#21103;輟?#20928;值表现和投资组合报
告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。


基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。


本投资组合报告所载数据截至
2019年
3月
31日(未经审计)。



1报告期末基金资产组合情况

序号项目金额(元)
占基金总资产的比
例(%)
1权益投资
55,725,014.21 8.31
其中:股票
55,725,014.21 8.31
2基金投资
--
3固定收益投资
504,412,992.15 75.23
其中:债券
504,412,992.15 75.23
资产支持证

--
4贵金属投资
--
5金融衍生品投资
--
6买入返售金融资产
25,017,157.53 3.73
其中:买断式回购
的买入返售金融资

--
7银行存款和结算备
付金合计
23,195,908.29 3.46
8其他资产
62,103,356.97 9.26
9合计
670,454,429.15 100.00

2报告期末按行业分类的股票投资组合


南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码行业类别公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
A农、林、牧、渔业
--
B采矿业
4,531,464.00 0.87
C制造业
31,607,385.98 6.04
D电力、热力、?#35745;?br /> 及水生产和供应业
--
E建筑业
--
F批发和零售业
9,169,920.00 1.75
G交通运输、?#25191;?#21644;
邮政业
--
H住宿和餐饮业
--
I信息传输、软件和
信息?#38469;?#26381;务业
10,416,244.23 1.99
J金融业
--
K房地产业
--
L租赁和商务服务业
--
M科学研究和?#38469;?#26381;
务业
--
N水利、环境和公共
设施管理业
--
O?#29992;?#26381;务、修理和
其他服务业
--
P教育
--
Q卫生和社会工作
--
R文化、体育和娱乐

--
S综合
--
合计
55,725,014.21 10.66

2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。



3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小?#21028;?#30340;前十名股票投资明细

序号股票代码股票名称数量(股)
公允价值
(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 600831广电网络
935,871 10,416,244.2 1.99


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3
2 600197伊力特
278,400 5,971,680.00 1.14
3 600887伊利股份
181,900 5,295,109.00 1.01
4 603589口子窖
96,500 5,248,635.00 1.00
5 000887中鼎股份
422,421 5,229,571.98 1.00
6 603517绝味食品
106,000 5,217,320.00 1.00
7 603233大参林
97,600 4,831,200.00 0.92
8 600547山东黄金
145,800 4,531,464.00 0.87
9 603883?#20064;?#22995;
69,000 4,338,720.00 0.83
10 002821凯莱英
26,300 2,420,652.00 0.46

4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号债券品种公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
1国家债券
--
2央行?#26412;?
--
3金融债券
49,102,213.80 9.39
其中:政策性金融

49,102,213.80 9.39
4企业债券
226,133,142.15 43.24
5企业短期融资券
67,314,300.00 12.87
6中期?#26412;?
88,096,000.00 16.85
7可转债(可交换债)
25,212,336.20 4.82
8同业存单
48,555,000.00 9.28
9其他
--
10合计
504,412,992.15 96.45

5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

序号债券代码债券名称数量(张)
公允价值
(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 111911025 19平安银行
CD025
500,000 48,555,000.0
0
9.28
2 101800444 18津城建
MTN010B
300,000 30,600,000.0
0
5.85
3 108603国开
1804 259,700 26,099,850.0
0
4.99
4 143271 17南铝债
200,000 20,440,000.0
0
3.91
5 112539 17?#29575;?
02 200,000 20,380,000.0 3.90


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0

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。



7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小?#21028;?#30340;前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。



8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。



9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明


9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。



9.2本基金投资股指期货的投资政策
无。



10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明


10.1本期国债期货投资政策
无。



10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。



10.3本期国债期货投资评价
无。



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11投资组合报告附注


11.1声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是,还应对相
关证券的投资决策程序做出说明
报告期内基金投资的前十名证券除
19平安银行
CD025(证券代码
111911025)外其他
证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处
罚的情形。


处罚日期:2018年
7月
26日处罚原因:未按照规定履行客户身份识别义务;未按照
规定保存客户身份资料和交?#20934;?#24405;;未按照规定报送大额交易报告或可疑交易报告;处罚
结果:对平安银行合?#21697;?#27454;
140万元,相关责任人罚款
14万元

对上述证券的投资决策程序的说明:本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法
律法规和公司制度的要求。



11.2声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是,
还应对相关股票的投资决策程序做出说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度
和流程上要求股?#21271;?#39035;先入库再买入。



11.3其他资产构成
序号名称金额(元)
1存出保证金
88,987.09
2应收证券清算款
51,076,928.97
3应收股利
-
4应收利息
10,622,433.44
5应收申购款
315,007.47
6其他应收款
-
7待摊费用
-
8其他
-
9合计
62,103,356.97

11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号债券代码债券名称公允价值(元)占基金资产净


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值比例(%)
1 113009广汽转债
7,990,542.20 1.53
2 132009 17中油
EB 4,114,722.00 0.79
3 110030格力转债
3,151,800.00 0.60
4 132012 17巨化
EB 3,105,307.20 0.59
5 132006 16皖新
EB 2,184,884.80 0.42
6 132011 17浙报
EB 2,173,280.00 0.42
7 132004 15国盛
EB 1,958,800.00 0.37

11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。



§12基金业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


南方卓元债券
A
阶段净值增长净值增长业绩比较业绩比较①-③②-④

①?#26102;?#20934;差

基准收益


基准收益
?#26102;?#20934;差

2016.11.1 -0.25% 0.07% -2.21% 0.20% 1.96% -0.13%
1(基金合
同生效日)
-
2016.12.3
1
2017.1.14.12%
0.15% 1.72% 0.09% 2.40% 0.06%
2017.12.3
1
2018.1.14.48%
0.09% 5.04% 0.14% -0.56% -0.05%
2018.12.3
1
2019.1.13.97%
0.19% 3.93% 0.15% 0.04% 0.04%


南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


2019.3.31
自基金成
立至今
12.82% 0.13% 8.59% 0.13% 4.23% 0.00%
南方卓元债券
C
阶段净值增长净值增长业绩比较业绩比较①-③②-④

①?#26102;?#20934;差

基准收益


基准收益
?#26102;?#20934;差

2016.11.1 -0.30% 0.07% -2.21% 0.20% 1.91% -0.13%
1(基金合
同生效日)
-
2016.12.3
1
2017.1.13.72%
0.15% 1.72% 0.09% 2.00% 0.06%
2017.12.3
1
2018.1.14.04%
0.09% 5.04% 0.14% -1.00% -0.05%
2018.12.3
1
2019.1.12019.3.31
3.89% 0.19% 3.93% 0.15% -0.04% 0.04%
自基金成
立至今
11.77% 0.13% 8.59% 0.13% 3.18% 0.00%

§13基金的费用概览


13.1与基金运作有关的费用
一、基金费用的种类
1、基金管理?#35828;?#31649;理费;
2、基金托管?#35828;?#25176;管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师?#36873;?#24459;师?#36873;?#35785;讼费和仲裁费;



南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券/期货交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、基金相关账户的开户及维护费用;
9、从
C类基金份额的基金财产中计提?#21335;?#21806;服务费;
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理?#35828;?#31649;理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的
0.5%年费率计提。管理费?#21215;?#31639;方法如下:
H=E×0.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人

发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前
5个工作日内从基金财产中一次性

支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日,支付日期顺延至下一个工作日。

2、基金托管?#35828;?#25176;管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.1%的年费率计提。托管费?#21215;?#31639;方法如下:


H=E×0.1%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人

发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前
5个工作日内从基金财产中一次性

支取。若遇法定节假日、公休日,支付日期顺延至下一个工作日。

3、从
C类基金份额的基金财产中计提的基金销售服务费
本基金
A类基金份额不收取基金销售服务费,C类基金份额的基金销售服务费年费率


0.4%。本基金销售服务费按前一日
C类基金份额资产净值的
0.4%年费率计提。计算方法

如下:
H=E×0.4%÷当年天数
H为
C类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E为
C类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务

费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起
5个工作日内从基金财产中一次性支付给


南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


各销售机构,或一次性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构,若遇法
定节假日、公休日,支付日期顺延至下一个工作日。

上述“一、基金费用的种类中第
3-8、10项费用?#20445;?#26681;据有关法规及相应协议规定,

按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用?#21335;?#30446;
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前?#21335;?#20851;费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用?#21335;?#30446;。

四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。



13.2与基金销售有关的费用
1、本基金的申购费:
对于申购本基金
A类份额的投资人,本基金申购费率最高不高于
0.8%,且随申购金额
的增加而递减,如下表所示:


A类份额申购金额(M)申购费率
M<100万
0.8%
100万
≤M<
500万
0.5%
500万
≤M<
1000万
0.3%
M≥1000万每笔
1,000元

对于申购本基金
C类份额的投资人,申购费率为?#24682;?br />
投资人重复申购,须按?#30475;?#30003;购所对应的费?#23454;?#27425;分别?#21697;选?br />
销售机构可参考上述标准对申购费用实施优惠。申购费用由投资人承担,不列入基金

财产,主要用于本基金的市场推?#24682;?#38144;售、登记等各项费用。

2、本基金的赎回费:
本基金赎回费率最高不超过
1.5%,随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所示:


A类基金份额
申请份额持有时间(N)赎回费率
N<7天
1.5%


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7天
≤N<
1年
0.1%
1年
≤N<
2年
0.05%
N≥2年
0

注:1年指
365天


C类基金份额
申请份额持有时间(N)赎回费率
N<7天
1.5%
7天
≤N<
30天
0.5%
N≥30天
0

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时
收取。对?#20013;?#25345;有期少于
7日的
A类基金份额收取的赎回费全额计入基金财产,对?#20013;?#25345;
有期不少于
7日的
A类基金份额不低于赎回费总额的
25%应归基金财产,其余用于支付登
记费和其他必要的?#20013;选类基金份额赎回费全额计入基金财产。



3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。



4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的
情形下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠?#21335;?#20851;规则和流程详见基金管理人或
其他基金销售机构届时发布?#21335;?#20851;公告或通知。



§14对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施
的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:


1、在“重要提示”部分,对“重要提示”进行了更新。



2、在“基金管理人”部分,对“基金管理人概况”进行了更新,对“主要人员情况”

进行了更新。



3、在“基金托管人”部分,对“基金托管人”进行了更新。



4、在“相关服务机构”部分,对“销售机构”进行了更新,对“登记机构”进行了更
新。



5、在“基金的投资”部分,对“基金投资组合报告”进行了更新,对“基金业绩”进
行了更新。



6、在“基金份额持有人服务”部分,对“基金份额持有人服务”进行了更新。



7、在“其他应披露事项”部分,对“其他应披露事项”进行了更新。



8、对部分其他表述进行了更新。



南方卓元债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


南方基金管理股份有限公司
2019年
6月
14日


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